中小企业战略转型的风险因素识别方法

刘凯宁,高广鑫

(1.沈阳大学工商管理学院,辽宁沈阳 110044;2.东北大学工商管理学院,辽宁沈阳 110819)

中小企业战略转型的风险因素识别方法

刘凯宁1,2,高广鑫1

(1.沈阳大学工商管理学院,辽宁沈阳 110044;2.东北大学工商管理学院,辽宁沈阳 110819)

针对中小企业战略转型的风险因素识别问题,提出了一种基于模糊评价的风险因素识别方法。首先,分析并给出了中小企业转型的风险层次结构;然后,依据专家给出的相关信息,给出了基于模糊评价方法的中小企业转型风险因素发生可能性的识别方法,通过该方法可识别值得关注的风险因素;最后,通过一个算例说明该方法的可行性和有效性。

中小企业;战略转型;风险因素

战略转型是指企业为了动态适应外部环境和内部条件的变化,或为了利用潜在的机会,从一个战略转向另一个战略并不断创造新的竞争优势,以维持企业的生存和发展的战略管理过程[1]。在当今日趋复杂和不确定的全球经济环境下,我国中小企业面临着巨大的挑战,越来越多的中小企业尝试通过改变其原有的运营模式,重建公司发展战略来提升企业的竞争力。但是,中小企业战略转型并非是一蹴而就的,必将面临诸多风险。相关数据表明,我国近40%的中小企业的战略转型以失败告终。究其原因,大部分中小企业在战略转型过程中不能准确地识别风险因素,无法有效规避风险。因此,如何识别中小企业在战略转型期的风险因素是亟待解决的问题,这对合理构建风险因素评价体系并进行有效的风险应对具有重要意义。

目前,有关企业战略风险的研究已经引起了国内外学者的广泛关注,例如,Sayn[2]和Don[3]偏重于战略风险作用机理及风险因素识别模型的研究;James[4]提出了基于序数排列的战略风险度量方法,利用Shannon公式计算企业面临的风险;吴利华[5]分析了转型风险的作用过程和风险因素间的不同层次和不同影响,并运用多层次模糊综合评价方法对转型过程的风险因素进行了综合评价;苏毅和贾晓霞[6]基于组织免疫理论,在识别出中小企业战略转型风险因素的基础上,构建了企业战略转型风险指标体系,并对企业战略转型风险进行了综合评价。

需要指出的是,已有的企业战略风险相关研究成果对于研究企业战略转型的风险识别问题提供了较好的支撑,但对于企业战略转型中的风险因素影响程度和风险发生可能性予以综合考虑的研究尚不多见。在现实中,风险因素不仅由每个风险因素的影响程度大小来决定,同时也取决于每个风险因素发生的可能性。本文给出一种基于模糊评价的中小企业战略转型风险因素识别方法。

一、中小企业战略转型的风险因素

风险管理主要包括风险识别、风险评估、风险应对和风险控制等环节。对于中小企业战略转型进行有针对性的风险因素识别,是实施战略风险管理的前提与基础。如何识别和应对企业战略转型中的风险,一些学者做了相关研究。不少学者对战略风险层次进行了划分,例如,Baird和Thomas[7]将战略风险分为宏观环境风险、行业风险、组织风险、决策制定者风险和战略问题风险; Baird[8]从内、外部角度分析了战略风险系统权变模型,将战略风险划分为产业风险和企业风险两大类;刘希宋等[9]将公司跨行业转型风险分为环境风险、金融风险、技术风险、生产风险、市场风险和管理风险;杨华江[10]依据战略、资源、能力和环境匹配的思想,提出了公司战略风险管理系统化理论模型,将战略风险的类型分为环境风险、资源风险、战略能力风险和公司主体发展战略问题风险;苏毅和贾晓霞[6]则认为应该根据企业战略转型的阶段划分,从转型的方向识别时机把握、转型战略形成、战略转型的实施与推进三个阶段来研究中小企业战略转型风险。本文通过对已有的相关研究成果进行分析和归类,构建中小企业战略转型的风险层次结构如图1所示,其包括5个风险维度和15个风险因素。

图1 中小企业转型的风险层次结构

二、基于模糊评价的风险因素识别方法

本文根据已知的风险因素权重向量w及发生可能性评价集合~E={~E1,~E2,…,~En},通过一个有效的决策分析方法进行中小企业战略转型中的风险因素识别。

(1)为了确定每个风险因素发生的可能性大小,需要将专家给出的语言评价信息转化为可以量化且易于处理的信息。考虑到在现实中,中小企业战略转型风险评估过程中存在复杂性和不确定性,这里采取模糊多准则直接排序法来确定风险因素发生的可能性[14-15]。在本文中,引入三角模糊数的概念[16],设三角形模糊数表示为~A= (L,M,U),其中M表示可能性最大的值,L和U分别表示下限值和上限值。为了便于专家对风险因素进行评价,预先设定一个语言评价短语集合S,S={VC:Virtually certain(绝对确定),EL: Extremely likely(极为可能),VL:Very likely(非常可能),L:Likely(可能),LN:More likely than not(有极小的可能),VU:Very unlikely(非常不可能),EU:Extremely unlikely(极为不可能)},以便让专家从语言评价语言短语集合S选择一个语言短语进行评价。通常,语言评价短语可以转化为三角模糊数,语言评价短语与三角模糊数的对应关系如图2所示。

这样,可将专家Pk针对风险因素Fi发生的可能性给出的语言评价结果E转化为对应的三角模糊数~E,即~E=(LE,ME,UE),i=1,2,…,n,k=1,2,…,m,依据三角模糊数运算法则,可将m个专家针对风险因素Fi发生的可能性给出的评价结果(~E,~E,…,~E)集结为群体评价结果~Ei,即

式中,~Ei=(LEi,MEi,UEi),⊗表示模糊乘,⊕表示模糊加。具体计算公式为A⊕B=(Al+Bl,Am+Bm,Au+Bu),A⊗τ=(Al×τ,Am×τ,Au×τ)。

图2 语言评价短语与对应的三角模糊数

(2)针对通过计算得到的每个风险因素发生可能性大小的评价结果(~Ei,i=1,2,…,n),为了便于比较和排序,需要将三角模糊数转化为实数,即去模糊化。这里,采用α截集法进行去模糊化处理。式中,α用来表示决策者的决策条件(波动或稳定情况)。当α=0时表明不确定性最大,当α=1时表明稳定性最强;λ用来衡量决策者的乐观程度,当λ=0时表明决策者更为悲观,当λ=1时表明决策者更为乐观。使用α截集法,关于~Ei的去模糊化计算公式为

式中,Ei表示风险因素Fi发生可能性的评估值去模糊化后所对应的实数值,LE和UE分别表示风险因素Fi发生可能性的评估值的下限值和上限值去模糊化处理的过程值。这样,可得到风险因素发生的可能性向量为E=(E1,…,Ei,…, En)。

通过综合风险因素可能发生的可能性向量E和风险因素权重向量w,可得到风险因素综合影响程度识别向量R=(R1,…,Ri,…,Rn)。式中, Ri表示风险因素Fi对企业战略转型的综合影响程度。关于向量R的计算公式为

据式(3),可计算得到风险因素Fi对企业战略转型的综合影响程度为

显然,Ri值越大,相应的风险因素Fi越需要被关注。

三、算 例

SYI公司作为国内一家外贸型中小服装制造企业,在后金融危机时代,以外贸出口为主的该公司困难重重。该公司希望尽快调整自己的发展方向,实施产品专业化和国内市场扩大化的战略。但是,实施产品专业化并非单纯意义上的集中生产一种产品,出口转内销也并非是简单意义上的开辟国内市场,这都意味着该公司将进行一次脱胎换骨式的战略转型,必将面临着诸多风险。为此,公司的决策者邀请了来自高校、科研机构、咨询公司以及公司内部的5位专家(P1,P2,P3,P4, P5)组成了专家委员会,对该公司企业实施战略转型过程中面临的风险因素进行了分析。专家委员会通过分析确定了如图1所示的企业战略转型的风险层次结构,即5个风险维度(D1,D2,D3, D4,D5)和相应的15个风险因素(F1,F2,…, F15),并通过AHP方法确定了各风险因素的权重,如表1所示。此外,专家委员会依据事先确定的评价语言短语集合(如图2所示)分别对15个风险因素发生的可能性进行了评估,其评估结果如表2所示。

表1 风险维度权重和风险因素权重

依据上文给出风险因素识别方法的计算步骤,首先计算各风险因素发生可能性的三角模糊数评价集合~E如表3所示,然后对集合~E中各元素进行去模糊化处理。为了便于计算,这里设α =0.5和λ=0.5。这样,可计算风险因素发生的可能性向量,其结果为

表2 专家对风险因素发生可能性的评估结果

表3 风险因素发生可能性对应的三角模糊数

E=(0.065,0.175,0.71,0.75,0.69, 0.575,0.655,0.615,0.71,0.535, 0.44,0.48,0.46,0.765)。

根据上述计算结果,可进一步计算风险因素影响程度识别向量,其结果为

R=(0.123,0.182,0.740,0.746,0.884, 0.845,0.656,0.747,0.682,0.766, 0.601,0.498,0.521,0.520,0.825)。

据此可获得各风险因素排序结果,如表4所示。

从表4可以看出,在该公司战略转型过程中涉及的15个风险因素中,筹资融资、国内贸易市场信用、组织惯性、商业创业、技术资源等风险因素,从影响程度和发生可能性角度上综合来看,最值得关注。筹资融资风险直接反映出我国中小企业在长期发展中现金流短缺及资金难等问题;国内贸易市场信用风险体现了我国市场经济体制和贸易市场信用体系尚未完善,缺乏完备的社会信用体系,导致行业资源和社会资源的浪费;组织惯性风险直接影响着中小企业在动态变革环境中的生存和发展;商业创业风险依然是我国中小企业战略转型的核心任务;技术资源风险从另一侧面上反映出我国中小企业技术能力落后的问题。因此,该公司在实施战略转型的过程中,应该克服盲目性,提高风险意识,增强风险识别能力,规避影响大且发生概率高的风险因素。

表4 风险因素的评估值及排序结果

四、结 论

本文给出了一种基于模糊评价的中小企业战略转型风险因素识别方法。该方法具有概念清晰、计算过程简单等特点,为管理者进行企业战略转型风险因素的识别提供了具有实践性的分析方法,有助于增强企业的战略风险管理能力。在今后的研究中,需要考虑风险因素存在关联的情形。

[1] 杨恺钧,胡树丽,苗雅婷.中小企业战略转型的风险因素识别:基于出口转内销型中小企业的案例研究[J].管理案例研究与评论,2012,5(5):344- 348.

[2]Sayan C,Michael H L.Toward a Strategic Theory of Risk Premium:Moving Beyond CAPM[J].Academy of Management Review,1999,24(3):556567.

[3]Don K.The Relationship of Team Goals,Incentives,and Efficacy to Strategic Risk,Tactical Implementation,and Performance[J].Academy of Management Journal, 2001,44(2):320338.

[4]James M C,Timothy W R.Strategic Risk:A State Defined Approach[M].Norwell,MA:Kluwer Academic Publishers,1996:77- 98.

[5] 吴利华.上市公司跨行业转型风险分析与评价[J].湖南大学学报:社会科学版,2005,19(4):5660.

[6] 苏毅,贾晓霞.基于组织免疫的中小企业战略转型风险模糊综合评价[J].市场周刊:理论研究,2012(2):100101.

[7]Baird I S,Thomas H.Toward aContingency Model of Strategic Risk Taking[J].The Academy of Management Review,1985,10(2):230 243.

[8]Baird I S.Defining and Predicting Corporate Strategy Risk:An Application in the Telecommunications Industry [R].Working Papers,1994.

[9]刘希宋,曹霞,李大震.风险投资及投资风险评价[J].中国软科学,2000(3):42 46.

[10] 杨华江.集团公司战略风险管理的理论探讨[J].南开管理评论,2002(3):56- 61.

[11]Lu S T.Using the Fuzzy Multiple Criteria Decision Making Approach for Risk Evaluation on Investment of Overseas Project[C]∥Proceeding for the Ninth International Conference on Machine Learning and Cybernetics(Vol.4),Qingdao:International Conference on Machine Learning and Cybernetics(ICMLC),2010: 20312036.

[12]Chang T H,Wang T C.Using theFuzzy Multi-Criteria Decision Making Approach for Measuring the Possibility of Successful Knowledge Management[J].Information Sciences,2009,179(4):355370.

[13]Kuo Y C,Lu S T.2012.Using Fuzzy Multiple Criteria Decision Making Approach to Enhance Risk Assessment for Metropolitan Construction Projects[J].International Journal of Project Management,2013,31(4):602- 614.

[14]Chang C W,Wu C R,Lin H L.Applying Fuzzy Hierarchy Multiple Attributes to Construct an Expert Decision Making Process[J].Expert Systems with Applications,2009,36(4):736368.

[15]Chen S J,Hwang C L.Fuzzy Multiple Attribute Decision Making-Method and Applications[M].New York: Springer-Verlag,1992.

[16]Pefry W.Why Triangular Membership Functions?[J]. Fuzzy Sets and Systems,1994,64(1):2130.

【责任编辑 孙 立】

Risk Factor Identification Method for Small and Medium-Sized Enterprises in Strategic Transformation

Liu Kaining1,2,Gao Guangxin1
(1.School of Business Administration,Shenyang University,Shenyang 110044,China;2.School of Business Administration,Northeastern University,Shenyang 110819,China)

With respect to risk factors identification in strategic transformation for small and mediumsized enterprises(SMEs),a risk identification method based on fuzzy evaluation method is proposed. Firstly,hierarchical structure of various risk factors is analyzed and given.Then,according to relevant information provided by the experts,a method of identifying the occurrence probability of multiple risk factors in strategic transformation for small and medium-sized enterprises is given based on fuzzy evaluation method.Risk factors that deserve special attention can be identified through this method.Finally,a numerical example is used to illustrate the feasibility and validity of the proposed method.

small and medium-sized enterprises:strategic transformation;risk factors

F 276.3

A

2095-5464(2014)04-0459-05

2014--01--03

辽宁省高等学校创新团队支持计划项目(WT2013004);中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(N110706001)。

刘凯宁(1982-),女,河北献县人,沈阳大学讲师,东北大学博士研究生。