基于康宁公司的美国陶瓷企业在华专利策略分析

余 峰，陈 婧

（1. 景德镇陶瓷学院，江西 景德镇市 333001；2. 景德镇陶瓷学院科技艺术学院，江西 景德镇 333001）

基于康宁公司的美国陶瓷企业在华专利策略分析

余 峰1，陈 婧2

（1. 景德镇陶瓷学院，江西 景德镇市 333001；2. 景德镇陶瓷学院科技艺术学院，江西 景德镇 333001）

对康宁公司申请日期在1993.1-2012.12、公开日期在1994.1-2012.12年份范围的中国专利信息进行了系统分析，探讨了康宁公司在华运用技术专利化、专利标准化以取得行业垄断地位的策略特点，对其主要IPC区域内的技术构成、发展趋势、竞争对手进行对比分析，为国内企业应对其技术封锁、专利标准联盟提出对策，并为我国发展陶瓷行业专利战略提供思路。

康宁公司；陶瓷专利分析；专利策略

0 引 言

康宁公司是世界500强企业，是特殊玻璃和陶瓷材料的制造商，1851年于美国纽约州的康宁市成立[1]。 康宁公司在中国的发展成绩斐然，到2005年底，康宁在大中华区的投资额已超过30亿美元，拥有8个生产工厂并拥有3000多名员工[2]。业务的重点领域是电信、显示科技和汽车行业等，从1993至2012年该公司在中国申请并公布的专利1695项，主要涉及IPC分类表中C03玻璃、G02光学、H01基本电器元件、C04陶瓷等54个大类。作为不断发展高科技产品的康宁公司，以超前的专利策略增强了自身的创新能力，也增强了它在世界上的科技竞争力，本文将康宁公司在主要IPC区域内的专利技术构成、发展趋势，和国内主要竞争对手进行对比分析，总结出其在华专利策略，希望国内企业可以从中得到宝贵的经验，提高知识产权的保护意识和科技创新能力。

1 康宁公司在华专利分析

本文对申请日期从1993.1至2012.12，公开日期从1994.1至2012.12康宁公司在中国的专利进行综合分析，主要的分析范围：(1)专利申请(公开)趋势分析；(2)专利类型分析；(3)申请类型分析；(4)IPC分类分析；(5)C04B小类内专利申请趋势和涉及技术领域分析；(6)主要技术领域专利申请趋势分析；(7)主要技术领域的国内外竞争对手分析；(8)与主要竞争对手在该领域的发展趋势对比分析。专利资料来源于中国专利数据库[3]，运用国家专利信息分析系统对康宁公司作为申请人的专利信息进行检索，此次检索经过反复筛选归纳、标引和专家的指点，确保检索结果的完整、客观和准确。

1.1 专利申请(公开)趋势分析

从专利申请(公开)趋势图(见图1、2)可以看出，康宁公司的专利件数总体成上升趋势，专利公开(公告)件数在2004年达到一个低谷后，2005年开始一直呈现上升趋势，2012年达到272件。

1.2 专利类型分析

从专利类型分析图(见图3)可以看出，康宁公司专利申请共计1695件，其中发明专利1651件，实用新型专利44件，外观设计专利0件，分别占专利总数的97%、3%、0%。由此可见，在中国申请的绝大部分专利都是核心专利。

1.3 申请类型分析

从申请类型分析图(见图4)可以看出，康宁公司国际专利申请1403件，占83%；国内专利申请292件，占17%。国际专利申请主要是享受外国优先权的专利申请，国内专利申请是其中国子公司的专利申请。

1.4 IPC分类分析

从IPC分类分析图(见图5)可以看出，康宁公司在华专利申请在各部的数量及比例分别为A部1项，0%；B部278项，16%；C部681项，40%；F部25项，1%；G部441项，26%；H部261项，15%，可见C部专利申请量最多。

1.5 C04B小类内专利申请趋势和涉及技术领域分析

在C部中申请量最大的小类是C04B(碱土硅酸铝、陶瓷等)，从C04B小类的申请趋势分析图(见图6)可以看出，康宁公司在C04B小类中专利申请量在1997年之后的变化幅度较大；从C04B小类内涉及技术领域分析图(见图7)可以看出，康宁公司在C04B小类中涉及的技术领域前5位为C04B35/195(碱土硅酸铝，例如堇青石)占33%，C04B38/00(多孔的砂浆、混凝土、人造石或陶瓷制品；其制造方法)占24%，C04B35/478(以钛酸铝为基料的)占13%，C04B35/66(含有或不含有黏土的整块耐火材料或耐火砂浆)占7%，C04B35/622(形成工艺；准备制造陶瓷产品的无机化合物的加工粉末)占7%，结合具体专利内容分析得出，康宁公司在陶瓷领域的主要技术方向为：耐高温低膨胀陶瓷、高温机械稳定性陶瓷、高硬度陶瓷、电光陶瓷材料、陶瓷类防护涂层等。

1.6 耐高温低膨胀陶瓷技术领域专利申请趋势

图1 专利申请趋势图Fig.1 Patent application trends

图2 专利公开趋势图Fig.2 Patent publication trend

图3 专利类型分析Fig.3 Patent type analysis

图4 申请类别分析Fig.4 Application category analysis

从康宁公司耐高温低膨胀陶瓷技术领域趋势分析图(见图8)可以看出，康宁公司在耐高温低膨胀陶瓷技术领域的专利申请趋势和其公司在中国全部专利的申请趋势比较接近，可以看出康宁公司主要的技术布局在耐高温低膨胀陶瓷领域。

1.7 主要技术领域的国内外竞争对手

图5 IPC构成分析Fig.5 IPC Analysis

图6 C04B小类内专利申请趋势Fig.6 Patent application trend in C04B subclass

图7 C04B小类涉及技术领域Fig.7 C04B subclass-related technical fi elds

图8 耐高温低膨胀陶瓷技术领域专利申请趋势Fig.8 Patent application trend in high temperature resistance andlow expansion ceramic technology

图9 主要领域竞争对手及其在该领域的发展趋势对比分析Fig.9 Comparison between Corning Incorporated and its main competitors in this fi eld

根据康宁公司耐高温低膨胀陶瓷技术主要技术IPC分类(C04B35/195、C04B38/00、C04B35/478、C04B35/66、C04B35/622）的申请人构成进行分析(见图9)，可以看出该公司的主要竞争对手为：武汉科技大学、浙江大学、中钢集团洛阳耐火材料研究院有限公司、武汉钢铁(集团)公司。并且从主要竞争对手在该领域的发展趋势对比分析(见图9)可以看出，康宁公司于1998年开始在耐高温低膨胀陶瓷技术领域在我国进行专利申请，而我国竞争对手中的申请人武汉科技大学从2001年开始在该领域进行专利申请，同时可以看出康宁公司在该领域专利申请量在2007年达到最高后开始下降，而武汉科技大学却一直保持上升趋势，并于2008年超过了康宁公司，到2011年该领域的专利申请基本都是国内公司或高校。

2 康宁公司专利策略分析与思考

2.1 康宁公司专利策略分析

一个企业以知识产权为核心的无形资产在整个企业资产中所占的比重越大，说明该企业的市场活力和生命力越强。康宁公司在华专利申请数量逐年递增，一方面说明其本身越来越注重研发投入；另一方面说明其已认识到中国是全球的一个主要市场，必须从战略高度上予以重视并通过获得专利保护的方式来赢得市场份额，其在华专利策略总结起来有以下特点：

首先，康宁公司注重发明专利的申请，如图3所示，通过先申请大量的核心专利或防御专利形成专利池，然后与其他跨国公司进行专利交叉许可的方式，取得其在工业陶瓷部分技术领域的垄断地位；

其次,其专利申请量的多少与中国对外市场开放程度相关[4]，特别是与加入WTO相关，进入新世纪以后，如图1所示，其专利申请量呈大幅增长趋势；

第三, 康宁公司先进技术保密级别较高，如图4所示，从专利申请类型来看，其在华专利申请以国家专利申请为主，在华子公司的专利输出极为有限，主要以核心产品的二次开发为主，可见其核心技术内容对我国科技人员是严格保密的；

第四, 康宁公司专利申请策略性强，将图1、2所示曲线进行对比，可以发现其在华申请的专利都是采用延时公开的策略，既保护了其专利布局的意图，又为自身产品的研发、生产赢得了时间。

2.2 国内企业应对跨国公司专利策略的建议

首先，有准备地避开跨国公司的专利布局，国内企业和科研人员在研发技术和生产应用过程中，要学会利用现有专利文献技术资料，有针对性地建立相关技术领域世界范围的专利文献资料库，以确保在开发和利用技术时，不侵犯他人的专利，同时可将已过期的专利技术在自己的技术研发中加以利用；

其次，合理使用我国《专利法》中专利强制实施许可的条款，为防止权利滥用，各国专利法都有对专利权予以限制的强制许可制度，即在符合法律规定的条件下，可以不经专利权人许可，由国家专利主管机关授权特定主体实施专利技术。我国专利法规定了三种强制许可制度，分别是防止专利权滥用的强制许可、为公共利益目的的强制许可和交叉强制许可，其中交叉强制许可较常适用于我国企业对抗外国专利权人的专利封锁和专利壁垒。交叉强制许可即一项取得专利权的发明或实用新型比前面已经取得专利权的发明或实用新型具有显著的重大技术进步，其实施又有赖于第一专利的，国务院专利行政部门根据第二专利权人的请求，可以给予实施第一专利强制许可，同时也可根据第一专利权人的申请给予实施第二专利的强制许可。如果国内企业以外国专利权人已经取得的专利为基础，研究开发出新的技术或工艺，实现了科学技术的重大进步，就应当积极申请取得专利，这样不仅能在和外国专利权人的竞争中取得优势，还可以优先实施对方的专利技术。

第三，主张善意使用或销售以减轻侵权责任，《专利法》第63条第2款规定：如果被控侵权方为生产经营目的使用或销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。对于产品的使用者或销售者来说，在这一抗辩过程中，产品的合法来源就是产品的合法进货渠道，被控侵权的使用者或销售者只要有证据证明争议标的的专利产品是通过正常合法的渠道所得，主观上不知或不可能知道是侵权产品，就可以减轻侵权责任，免于承担侵权赔偿责任。

3 结束语

目前，许多发达国家、跨国公司和产业联盟都力求将自己的专利技术提升为标准，以获取最大的经济利益，“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已经成为国际竞争的新游戏规则[5]。康宁公司利用自身在工业陶瓷技术上的领先优势、在专利保护方面的经验以及专利权的垄断地位打压中国企业。面对这种情况，中国企业应加强自身科技创新能力、充分利用我国专利保护制度、大力发展陶瓷行业的中国标准化战略建设，以抗衡国外企业在某些领域的技术优势地位。

[1] 郑烨. 来自美国的环保卫士——康宁公司. 汽车与配件[J], 1999, (51)∶ 8.

[2]中国陶瓷知识产权信息网. http∶//www.ciccip.com/.

[3]樊宁. 中国是最好的投资地.中国外资[J]. 2004, (2)∶ 61.

[4] 余峰. 日本京瓷在华专利策略的分析[J]. 科技情报开发与经济, 2008, (27)∶ 139.

Patent Strategies of American Ceramic Enterprises in China: A Case Study of Corning Incorporated

YU Feng1, CHEN Jing2
(1.Jingdezhen ceramics institute, Jingdezhen 333001, Jiangxi, China; 2. Sub-Institute of Science Technology and Art, Jingdezhen 333001, Jiangxi, China )

Patents of Corning Incorporated in China applied for between January 1993 and December 2012 and issued between January 1994 and December 2012 were systematically analyzed, and the strategies of technology patenting and standardization by the enterprise to gain a monopoly position discussed. Then the technical components, development trends and applicants for patents of its main IPC regions were contrastively analyzed in order to help domestic enterprises to respond to blockades on new techniques and patent pools and to provide some ideas for Chinese ceramic industry to develop its own patent strategies.

Corning Incorporated; ceramic patent analysis; patent strategy

TQ174.8

A

1000-2278(2014)06-0042-04

10.13958/j.cnki.ztcg.2014.06.009

2014-09-10。

2014-09-12。Received date: 2014-09-10. Revised date: 2014-09-12.

余 峰，男，工程师。Correspondent author:YU Feng, male, Engineer. E-mail:yufeng8232165@163.com