江苏省专利活动状况分析与对策研究*

苏州大学东吴商学院 张 斌

苏州大学企业创新和发展研究中心 丁 玮

一、江苏省专利活动现状

(一)专利申请与授权状况。

2001～2010年期间，江苏省的专利申请量和授权量保持了快速上升，专利申请量由2001年的10 352件增加到2010年的235 873件，年均增长速度为41.53%，比同期全国的增长速度高出18.01个百分点，专利申请数量占全国的比重也从2001年的6.24%上升到2010年的21.26%;另一方面，江苏省的专利授权数量也从2001年的6158件增加到2010年的138 382件，年均增长速度为41.31%，比同期全国的增长速度高出16.29个百分点，专利授权数量占全国的比重也从2001年的6.20%上升到2010年的18.68%。

(二)专利结构。

1.发明、实用新型、外观三种专利的比例。按照技术含量的高低，专利依次可以分为发明、实用新型和外观设计三种。其中，发明专利面临的审查最为严格，必须同时满足“新颖性、创造性和实用性”的要求，因而发明专利所占比例也就成为了衡量专利质量的重要标准。

2001～2010年期间，江苏省发明专利的申请数量占比由2001年的13.47%上升到2010年的21.32%，实用新型由2001年的54.87%下降到2010年的21.81%，外观设计由2001年的31.67%上升到了2010年的56.70%;而发明专利的授权数量占比由2001年的3.96%上升至2005年的8.43%后又下滑至2010年的5.21%，实用新型和外观设计专利占比则分别由2001年的60.70%和35.34%变为2010年的29.74%和65.05%。

2.职务与非职务专利。专利按照创造条件的不同可以分成职务专利与非职务专利，非职务专利由于在研发条件和资金保障方面的限制，质量一般较低，专利转化也较为困难，而职务发明则更有针对性，对经济社会发展的作用也更为明显。因此，职务发明所占比例也能反映专利质量的高低。

2001～2010年期间，江苏省职务专利申请数量占比由2001年的42.47%变化为2010年的58.79%，职务专利授权数量占比由2001年的48.60%上升至2010年的56.94%。十年间，江苏省职务专利申请数量和授权数量平均占比分别为51.34%和55.47%，而同时期上海市职务专利申请数量和授权数量平均占比分别为85.39%和86.52%，北京市职务专利申请数量和授权数量平均占比分别为69.06%和65.72%，可见，就职务发明申请和授权占比而言，江苏省与许多先进地区之间仍然存在着不小的差距。

二、江苏省专利活动中存在的问题

(一)企业并未真正成为专利活动的主体。

众所周知的是，企业是科技投入、研究开发、技术创新和科技成果转化主体，当然也应当成为专利活动的中坚力量。但是，2001～2010年期间，江苏省企业的发明专利申请和授权所占的平均比重分别为 40.51%和45.89%，这说明企业并没有真正成为专利活动的主导力量，这也是江苏省发明专利比例过低的主要原因之一。而且，江苏省还缺乏类似华为和中兴这样的创新型龙头企业，事实上这些龙头企业能在很大程度上提升专利活动的基本状况。

另一方面，就企业的所有制性质而言，江苏省的专利申请和授权以民营企业和外资企业为主，而大量国有企业虽然在资金和人才方面拥有较大优势，但在专利产出方面却乏陈可善，其专利活动的潜力有待进一步挖掘。

(二)产学研结合程度不高。

江苏省拥有南京大学、东南大学等诸多国内知名高校，科研实力位于国内前列，但是由于企业和高校之间缺乏稳定的沟通机制，产学研结合程度不高。一方面是企业难以寻找到适合其自身发展的专利项目，而另一方面是高校内许多具有相当技术含量的发明专利申请在获得授权之后就被束之高阁，难以寻找到合作伙伴，因而也就无法转化为现实的生产力。此外，目前高校的考核机制仍然以发表科研论文和获得专利授权为主，忽视专利成果的市场转化，因此不利于形成技术创新、科研机制的良性循环。

(三)专利中介服务体系发展滞后。

目前，相对于经济的快速增长，江苏省的专利中介服务体系严重滞后，无法满足专利活动发展的需要。江苏省大部分专利中介服务功能处于较为初始的阶段，开展的业务仅限于专利申请和复审代理、专利文献检索、专利诉讼、专利许可等，还没有能力开展专利资产评估、专利技术孵化等综合性高级业务。而目前许多发达国家的中介服务体系不仅能提供丰富、翔实的专利信息，而且还能提供具有专利地图等高附加值的信息服务，为区域经济和企业的发展提供个性化的服务，从而有效地促进了各层次专利战略的成功实施。

三、促进江苏省专利活动发展的对策和建议

(一)提高专利意识，为专利活动的发展营造良好的社会环境。

政府应当积极加大宣传力度，建立和健全专利宣传工作制度，普及基本的知识产权知识，尤其要强调以专利为核心的知识产权已渗透到国民经济的各个领域，特别是在科技进步和国际贸易方面正发挥着日益重要的作用。同时，还应当完善专利活动相关的政策体系，把专利活动纳入战略体系，落实专利奖励，加强专利执法的力度，严厉地打击各类侵犯专利的行为，保护技术创新者的合法利益，提高科技人员为自己的科技成果寻求专利保护的自觉性和积极性，努力营造一个尊重智力成果，尊重人才和推崇创新的良好社会环境。

(二)强化企业的创新能力，促使企业成为专利活动的主导力量。

在江苏省的主导行业中，选择和扶持一批具有发展潜力的企业，运用金融和税收手段鼓励企业不断加大研发投入，加强技术的引进和吸收，增强自主创新能力，同时帮助企业制定有利于创新并能形成自主知识产权的内部激励机制。完善专利申请的资助政策，优化资助结构，提高企业运用专利战略的能力，推动企业之间结成以专利为纽带的产业联盟，促进科技资源的整合和优化。

此外，广东、上海等省市的实践证明:专利活动的活跃程度是与专利市场的规模和交易额成正比的，专利技术只有转化为可观的经济效益才能进一步激发人们创造专利的欲望，并进而形成良性的持久发展态势。因此，江苏省应当努力提升专利市场的交易规模和效率，加快专利的流转，激励企业成为专利活动的主导力量。

(三)大力开展产学研合作，实现优势互补。

以市场运行机制为基础，鼓励企业、高等院校和研发机构之间形成长期、稳定的合作关系，发挥各自在信息、仪器设备、人才等方面的比较优势，努力打造利益共享、风险共担的合作平台。在高等院校和研发机构的激励机制方面大胆改革，例如考核指标中赋予专利成果转化更多的权重，改变奖励体系中重论文数量，轻成果转化的传统观念，充分调动科研人员技术创新的积极性，鼓励他们以市场需求为导向，运用专利许可、转让等各种方式推动专利技术的扩散和应用，促进研发项目和资本相结合，将科研成果转化为现实的生产力。

(四)加强专利信息网络建设，完善专利中介服务体系。

世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。因此，在研究开发工作中，对专利文献进行检索，不仅能够提高研发起点，还能够避免重复研究开发和浪费科技资源。因此，江苏省应当加强专利信息网络建设，完善专利信息数据库，推进全省信息和资源共享。同时进一步完善和提升专利中介服务体系，尤其是要构建江苏省重点行业和领域的专利数据库，使得相关企业和科研单位能够及时掌握相关领域的最前沿技术，加强专利信息的高层次研究，并能对企业运用专利战略提供咨询建议，例如专利预警和专利防御措施等，为技术创新者提供优质、高效的服务。

［1］赵惠芳、王艳、徐晨:《合肥市专利活动分析及对策研究》，载于《科技管理研究》2006年第4期。

［2］朱爱辉、陈富民:《湖南省专利结构分布及其区域变动模式研究》，载于《情报杂志》2012年第10期。

［3］张槟、胡俊:《安徽省专利产出影响因素分析》，载于《栆庄学院学报》2012年第4期。

［4］孙慧君:《山西省有效专利状况分析与研究》，载于《科技情报开发与经济》2012年第20期。

［5］李立、陈修义:《青岛市专利发展状况及影响因素研究》，载于《青岛科技大学学报(社会科学版)》2010年第6期。