中文社会科学期刊开放获取现状调查与分析

■刘洢颖 姚长青 潘云涛

中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 100038，E-mail：liuyy2013@istic.ac.cn

1 引言

数字化时代，网络信息迅速增长。尤其学术界，科学数据的爆炸式增长给科学研究带来极大的挑战[1]。在以大数据为支撑的科研环境下，科研模式由计算型科研模式过渡到数据密集型科研模式，即科学第四范式，因此e-Science以具备开放式、协同式、资源共享的优势[2]在20世纪末被John Taylor提出。不可否认，千百年来科学知识的显著增长离不开思想的开放性交流，而在e-Science的科研模式下，开放科学更是不可或缺。科学出版物的开放访问作为开放科学的一部分，日益受到科学界的关注。而随着各国政府对公共资助项目成果的开放获取政策的实施，使得传统出版模式的学术期刊背负了极大的压力。作为BOAI中金色道路的OA期刊[3]，提供了一种帮助传统期刊向开放获取过渡的方法，所以一部分学术期刊选择了向OA期刊的转型。

我国科技期刊办刊者也逐渐意识到开放获取出版(OAP)的重要性。根据中国科学技术协会2007-2011年的调查[4-6]显示：从2007年到2011年，中国科协所属期刊上涨幅度是16.9%，而其中OA期刊的上涨幅度是120%，远远超过总期刊数的涨幅。从中国科协所属期刊的缩影放眼中国学术期刊，相信OA期刊的比例同样在逐年增加，并且受到越来越多期刊出版社的青睐。

社会科学(简称社科)期刊方面，2009年，秦小川、刘雪立[7]对2008年版《中国期刊引证报告》(扩刊版)所载的6082种期刊进行了调查，结果表明当时已有757种OA期刊，占12.45%，其中社科领域的OA期刊所占比例为35%。2010年，蒋静[8]对《2009版中国科技论文统计源期刊列表》收录的1868种科技期刊的统计显示，32%(597种)的期刊为OA期刊，哲学社科综合类只占1.1%。2012年，陈铭等[9]对《中文社会科学引文索引(CSSCI)》(2012-2013)来源期刊目录中的535种期刊从OA期刊类型、主办单位、网站、回溯时间和全文格式方面进行了统计分析，结果显示，截至2012年8月其中73种期刊实施了OA，占总数的13.6%。

国内学者对社科类中的管理学、艺术学、体育学和图书情报学等学科的OA期刊也做了相关研究。姜春林[10]对CSSCI(2010-2011)中26种管理学期刊进行调查和分析，发现仅有3种期刊提供免费的全文下载，此外现有的OA期刊还存在“基本信息功能”建设不足和开放获取功能不够完备的问题。在艺术学学科领域，通过分析DOAJ中艺术类OA期刊出版国家、地区、语种、频率、学术影响力等的分析，学者们总结出二级学科OA期刊分布不均衡、出版频率低和出版不稳定等问题[11-13]。而对于体育学学科OA期刊的研究主要集中于借鉴成功的OA期刊的办刊案例，对我国体育科技期刊的OA办刊模式提出可行方案，旨在推动我国体育科技领域的发展[14-15]。此外，在图书情报学领域中OA期刊的研究中，陈晋[16]就CSSCI(2010-2011)中的23种图书馆、情报和文献学期刊进行调研，对该学科OA期刊的发展提出了建立门户网站、网上联合审核、顺应OA政策和多途径寻求合作等建议；不同学者在不同时期以DOAJ中图书情报学领域的OA期刊为研究对象，分析其期刊数量特征、学术影响力及OA政策，找出OA期刊和传统期刊的异同点，并发现该学科的OA期刊在地区之间发展不平衡和载文量较小的问题，指出我国图书情报类OA资源出版相对落后[17-19]。

截至2014年1月8日，用于查阅国外各类期刊文献的综合网络平台cnpLinker收录的38802种国外期刊中有23056种OA期刊，占59.4%[20]。另外，根据已有的调查显示，国外自然科学(简称自科)类OA期刊比例远远高于社科类OA期刊[21]。在国内情况同样如此，2013年，张榕洁[22]对《中文核心期刊要目总览(2011版)》收录的1982种期刊调查后发现，自科类期刊的OA比例高达72.3%，而社科类期刊仅有27.3%，如此巨大的悬殊，表明我国社科类的期刊OA发展远远落后于自科类期刊。

总之，目前国内外大多数OA期刊研究仅针对科技期刊，而对社科类的OA期刊现状研究不够深入。针对社科类OA期刊的研究均集中于某个学科领域，无法看到国内社科类OA期刊现状的全貌。中文社会科学引文索引(CSSCI)作为收录了中国社科类期刊的数据库，本文就其中的OA期刊现状进行调研分析，旨在为中国社科类期刊的OA建设和发展提供借鉴。

2 基于CSSCI的现状调查与分析

本文以《中文社会科学引文索引(CSSCI)》(2014-2015)来源期刊目录(以下简称CSSCI(2014-2015))中的533种期刊为来源数据，通过google和百度等网络搜索引擎对这533种期刊的OA出版状况进行了细致调查，调查的范围包括：是否有独立网站、全文公开状况、全文浏览格式、是否延迟上网等。然后通过对以上调查项的深入统计分析全面解析了CSSCI收录的中文社科期刊的OA现状和特征。

在BOAI中将OA期刊定义为不会向使用者收费，也不收取其他取用费用，出版商以其他方式获取其费用的期刊。但由于OA的发展理论与实际存在偏差，本文借鉴Willinsky[23]所总结的9种开放获取模式，选取了双重模式开放获取、延迟开放获取、基于作者付费的开放获取、部分开放获取，以及开放获取合作模式作为OA期刊鉴别标准。此外，开放获取索引模式中期刊只将目录和摘要实行开放获取，这不符合当前OA期刊的发展趋势以及人们对于OA期刊的认知，所以本文将只开放目录和摘要供浏览的期刊从OA期刊名单中剔除。

2.1 数量及上网形式

2.1.1 数量

截至2013年12月底的调查显示，CSSCI(2014-2015)的533种期刊中一共有OA期刊120种，占22.5%。此外，根据陈铭等[9]在2012年8月的调查表明，当时CSSCI(2012-2013)的535种期刊中共有73种OA期刊，占13.6%。经过一年多的时间，CSSCI(2012-2013)的535种期刊中OA期刊数量增加了43种[笔者调查时对CSSCI(2012-2013)中的535种期刊进行统计，有116种OA期刊]。这个数字符合当前OA期刊日益壮大的趋势，同时表明众多对于是否实施OA处于观望状态的中文社科期刊社[9]也逐渐加入传统期刊出版向OAP转变的浪潮中。

2.1.2 上网形式

根据所统计到的120种中文社科类OA期刊的网站进行分析，将其上网形式分为了四类[24](表1)：(1)一刊独立上网(由编辑部建立独立网站)：73种，占60.9%；(2)多刊联合上网(由2种或2种以上的期刊编辑部联合建立网站)：2种，占1.7%；(3)依托主办单位上网(属于主办单位网站子模块)：31种，占25.8%；(4)中国科技论文在线：14种，占11.7%。

由以上数据可以看出，目前我国超过60%中文社科类OA期刊都是通过编辑部注册的网站进行发布的，依靠学科信息网(例如：中国科技论文在线等)进行OA的期刊不足1/6，基本上各个期刊编辑部都处于各自为战的状态。在调查过程中还发现，由编辑部注册的网站(75个)中有44个网站使用的是北京马格泰克、勤云或是西安三才提供的网上编审平台，所以网站兼具期刊发布和在线编审的功能。这种分散的中文社科类OA期刊的分布及格式不一的OA期刊发布平台，对OA期刊的推广及发展及其不利。

表1 CSSCI中的OA期刊上网形式

另外，在31个依托主办单位上网的中文社科类OA期刊中，有21种期刊的主办单位是各类高校。由此表明高校主办单位更倾向于将其主办的期刊通过学校网站的方式上网，由于学校网站的复杂性，并不利于读者检索期刊及其全文，这同样会对OA期刊的发展及推广造成一定程度的消极影响。

2.2 分布状况

2.2.1 地区分布

按照我国省市自治区直辖市的划分，2013年CSSCI(2014-2015)中的120种OA期刊分布在20个地区(图1)，位居前三位的地区是：北京(40.8%)、湖北(9.2%)、上海(7.5%)。此外，广东有8种中文社科类OA期刊，湖南和江苏各有6种，天津和重庆地区各有5种，安徽有4种等。其中地区中文社科类OA期刊比例比中文社科类OA期刊占CSSCI(2014-2015)中533种期刊的比例(22.5%)高的地区有：重庆(100%)、安徽(57.1%)、浙江(42.9%)、天津(41.7%)、广东(38.1%)、湖北(37.9%)、湖南(33.3%)、河南(28.6%)、江西(25%)、江苏(23.1%)。虽然北京、上海位居OA期刊分布地区第一名和第三名，但是其地区中文社科类OA期刊比例却相对较低，仅有21.9%和18.4%。

图1 中文社科类OA期刊地区分布

2.2.2 学科分布

根据中文社会科学引文索引(CSSCI)来源期刊(2014-2015)学科分类目录可知共计25大类。中文社科类OA期刊学科分类见表2，其中外国文学、艺术学、考古学、民族学与文化学和宗教学这5个学科没有OA期刊。

2013年中文社科类OA期刊数分布最多的前6个学科是高校综合性社科学报(32种)、经济学(15种)、管理学(14 种)、政治学(7 种)、图书馆、情报与文献学(7种)、综合性社会科学(6种)和新闻学与传播学(6种)。而学科中文社科类OA期刊比例比中文社科类OA期刊占CSSCI(2014-2015)中533种期刊的比例(22.5%)高的学科有心理学(71.4%)、环境科学(60.0%)、管理学(48.3%)、高校综合性学报(45.7%)、新闻学与传播学(40.0%)、图书馆、情报与文献学(35.0%)、体育学(30.0%)、统计学(25.0%)。虽然统计学这个学科只有1种OA期刊，但由于该学科期刊数少，所以OA程度相对高。

与2012年的统计数据[9]相比(不考虑增加和被删除的OA期刊，以下同)，25个学科大类中，有14个学科的OA期刊数增长，10个学科OA期刊数持平，另有1个学科OA期刊数下降。

OA期刊数增长的学科中增长幅度的前3名是统计学、新闻学与传播学和管理学。其中宗教学与统计学的OA期刊数实现了从零到有的突破，由此看出一些学科的期刊社已经慢慢开始了OAP的尝试。此外，有7个学科的OA期刊数增幅达到10%及以上，说明越来越多的中文社科期刊社受到OA理念的影响，选择了OAP模式。

由于表2中的数据是未经剔除增加和被删除的OA期刊数量的，所以从中看到统计学和体育学OA期刊数量有所下降。而实际上，剔除了增加和被删除的OA期刊数量后，唯一一个OA期刊数量下降的学科是体育学，且下降幅度高达30%。经过进一步的分析发现，3种由OA期刊向非OA期刊转型的期刊是《上海体育学院学报》、《武汉体育学院学报》和《西安体育学院学报》。其中《武汉体育学院学报》属于一刊独立上网的期刊，但是由于截止2013年12月底网站无法浏览全文，所以判定为非OA期刊。而《上海体育学院学报》和《西安体育学院学报》网站浏览全文的选项点击后自动跳转至中国知网界面，所以判定为非OA期刊。

2.2.3 出版频率分布

所调查的120种中文社科类OA期刊按出版频率分为半月刊、月刊、双月刊和季刊。分别包含OA期刊的数量是5种、33种、71种和11种。

目前，很多科技期刊为了维持期刊的质量，仍旧选择双月刊或者季刊的出版频率。但是刊物出版频率过慢，则相当于一部分引文因为文献老化的原因而没有参与影响因子的计算，从而降低相关刊物的影响因子[25]。而程维红、任胜利等人通过对OA期刊与非OA期刊引证指标5年的增长率比较，得出期刊OA的确有加快信息传播速度的作用的结论[4]，由此可以一定程度的提升期刊的影响力。传统期刊向OA期刊的转型为期刊出版频率与期刊影响力找到了一个平衡点，所以目前中文社科类OA期刊中有68.3%属于双月刊和季刊。

表2 中文社科类OA期刊学科分布

2.3 全文开放特征

2.3.1 全文开放时滞

对120种中文社科类OA期刊全文上网时滞的统计结果(图2)表明，即时OA所占的比例最大(占43%)，其次是延迟1-6个月(占34%)，所占份额最小的是提前OA的期刊，仅有《管理工程学报》等6种，平均时滞为4.72个月。

对于“提前OA”和“即时OA”的中文社科期刊，将期刊提前或即时的提供给读者，这可以减少由于出版周期过长带来的对期刊影响力的负面影响，进一步提高期刊的各类引证指标，提升期刊影响力。而与之截然不同态度的期刊延时OA，这是由于期刊编辑部担心提前或即时将期刊OA会减少印刷版本的发行量，进而影响期刊的发行收入[4]。

图2 中文社科类OA期刊上网时滞

不同学科有不同的OA时滞。例如欧洲委员会规定社会科学、社会经济学科和人文科学等领域为12个月内。如果按照这个标准，目前中文社科类OA期刊89%都是符合的。而在统计的过程中发现，有11种期刊OA的时滞高达24个月及以上，这部分期刊是否还能称之为中文社科类OA期刊还有待商榷。

2.3.2 全文开放回溯年代

在期刊的回溯时间上，如图3所示，中文社科类OA期刊回溯年代大多分布在2001年以后(78种，占65%)，有23种期刊的全文开放一直回溯到了创刊时。回溯年代最久远的前5种中文社科类OA期刊是：《南京农业大学学报(社会科学版)》(1956)、《中国图书馆学报》(1957)、《西南大学学报(社会科学版)》(1960)、《东南文化》(1975)、《资源科学》(1977)。另外，有7种中文社科类OA期刊仅提供了一年度的期刊开放。

图3 中文社科类OA期刊回溯年代

65%的中文社科期刊选择了在2001-2010年间进行OA出版模式的尝试，这与2001年布达佩斯开放获取计划的提出有着密切关系。并不是布达佩斯开放获取计划第一次提出开放获取的理念，但是确实它第一次将“open access”这个词用于概括这个理念，第一次呼吁所有的学科和国家进行OA的尝试，这是开放获取运动中一次里程碑事件。

2.3.3 全文公开期数

调查结果表明，在120种全文开放的中文社科类OA期刊中，开放期数小于等于50期的有55种，占45.8%；在51-100期之间的有29种，占24.2%；在101-150期之间的有12种，占10%；在151-200期之间的有11种，占9.2%；大于200期的有13种，占10.8%。其中开放期数仅有1期的有3种期刊，分别是《图书馆论坛》、《湖南师范大学社会科学学报》和《沈阳体育学院学报》。

《图书馆论坛》和《沈阳体育学院学报》属于一刊独立上网期刊，截止2013年12月底分别仅开放了2012年第2期中的4篇论文和2010年第1期的全文供浏览。而《湖南师范大学社会科学学报》虽然在其网站上公布了2011-2013年共10期期刊的目录和摘要，但仅有2011年第5期提供全文浏览。

2.3.4 全文开放格式

在所调查的120种中文社科类OA期刊中，有89.2%(107种)提供PDF格式的全文下载，这说明了由于PDF不受操作系统影响且与印刷版本的期刊基本一致的优点，被OA期刊社广泛采用。同时，在提供PDF格式的期刊社中，有9家期刊社也提供HTML格式的全文浏览，虽然HTML格式的文档会随着浏览器改变而变化。此外，有13家期刊社仅提供HTML格式的全文浏览。

2.3.5 全文开放浏览条件限制

在调查的过程中发现，在120种中文社科类OA期刊各种的网站下浏览或者下载全文，有8.3%的网站要求注册登录后才能够浏览或者下载，另外91.7%的网站可以直接浏览或下载全文，这两种方式均为免费。而根据BOAI对OA的定义[3]——文献免费提供到互联网上，即允许所以用户免费阅读、下载、复制、传播、打印、搜索、链接全文、为文献建立索引、将论文作为软件数据使用，或者对文献进行处于合法目的的使用，而不受经济、法律和技术的限制，除非网络本身对数据获取造成的障碍，由此可看出要求用户注册登录后才能够浏览或下载显然是违背了这项定义的。对全文浏览条件的限制，在互联网检索成为科研工作者信息检索常用工具的今天，不仅增加了知识传播的壁垒，造成读者对知识的利用障碍，而且对中文社科类OA期刊的建设极其不利。

3 结论

近年来，“开放”的理念日渐深入人心，开放获取运动中各学科OA期刊呈现出良好的发展态势。调查结果显示有22.5%的社科期刊选择了以OA出版模式，虽然社科类的OA期刊的发展势头逊于自科类OA期刊，但仍是处于一个增长的趋势。目前社科类OA期刊中存在一些特点：上网形式大部分是依赖编辑部网站或是出版单位网站；地区、学科分布不均；出版频率集中在中频区；少部分OA期刊上网时滞严重；全文回溯时间大部分从2000年开始；全文浏览格式基本统一且无阻碍。

针对以上特点，笔者提出了一些建议：

(1)建立统一OA期刊管理平台。目前中文社科类OA期刊的上网都是散落在各自的编辑部网站或者是主办单位网站中，各自为政固然有监管更细致、质量更高等好处，但是这为读者带来了极大的不便，对其发展不利。

(2)提高OA文献发布的及时性。OA的宗旨是便于读者获得和利用，以推动科学的进步和发展，所以已经进行OA的中文社科期刊网站应该以最便于读者获取文献为原则进行建设，并且在当代科学飞速发展的今天，提高OA文献发布的及时性已成为当务之急。

(3)国家和各级政府的支持。从根本上看OA期刊地区比例分布不均的原因，这与地区经济和科研实力差异分不开，对于一些西部边远经济薄弱地区OA期刊的建设，需要国家和各级政府的大力支持。

(4)科研工作者们转变对OA的态度。中文社科类OA期刊的发展仅靠国家是完全不够的，更需要科研工作者们对OA态度的转变，学科分布失衡的问题才能缓解，使中文社科类OA期刊的走向良性发展之路。

(5)期刊编辑部应该正确看待OA。国外社科类期刊的出版一般是以出版商为主导，而在国内，大多数社科期刊以高校、科研机构等学术机构为依托，运营的资金主要依靠主办单位投入。在这种情况下，期刊编辑部没有动力去追求期刊的学术影响力而提出OA，同时也不会为了单纯的为了追求商业利润而反对OA，总之，对待OA呈现一种中立的态度，更多的是在观望。而在OA声势日渐浩大的今天，国际大牌期刊纷纷抢滩OA出版市场，这些都将加强贯彻科技期刊出版的宗旨，更大程度的促进学术交流和科学普及。

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