中国医学期刊开放获取的现状及分析——以DOAJ收录期刊为例

■谭贝加

海南医学院杂志社《亚太热带医药杂志》(英文版)编辑部，海口市学院路海南医学院行政楼318室 571199，E-mail：tbj311@sina.com

开放获取 (Open Access，OA)是一种学术共享模式，根据2001年发表的“布达佩斯开放获取倡议”对OA的定义，在OA模式下用户可以通过公共网络免费阅读、下载、复制、传播、打印和检索作品，或者实现对作品全文的链接、为作品建立索引和将作品作为数据传递给相应软件，或者进行任何其他出于合法目的的使用，用户在使用该文献时不受财力、法律或技术的限制，对其复制和传递的唯一限制，或者说版权的唯一作用应是使作者有权控制其作品的完整性及作品被准确接受和引用[1]。OA期刊是基于OA模式出版的期刊，通常分为两种：一种是传统期刊转型，发行纸质期刊同时通过互联网免费开放全部或部分期刊内容；另一种是全数字化出版的电子期刊[2]。与传统期刊相比，OA期刊载文量大、出版周期短，且全数字化期刊给多媒体出版提供了平台，网络传播也有利于提高论文的访问量，扩大期刊的影响力。

瑞典隆德大学图书馆的开放获取期刊目录(Directory of Open Access Journals，DOAJ)是目前认知度最高的OA期刊目录。DOAJ收录的OA期刊都经过了同行评审，对论文学术质量进行了严格的控制，且收录的OA期刊数量众多，对学术研究有着很高的参考价值[3]。故本文选择了DOAJ进行检索，将检索到的我国医学期刊作为研究对象，对这些期刊的OA现状进行分析，以期对我国医学期刊的OA出版研究提供一定的参考。

1 研究方法

登陆 DOAJ网站，进入 Advanced search，以Journal Country和Subject为关键词，检索出DOAJ收录的我国医学期刊。同时结合各期刊的门户网站情况，从收录数量、出版语种、开放形式、回溯情况、出版机构及收费情况方面对这些期刊进行分析。为了解这些OA期刊的学术质量情况，笔者通过检索期刊引证报告(JCR)，对期刊SCI收录情况及其相应的IF值进行查询[4]。

2 研究结果

2.1 收录期刊数量

截至2014年6月11日，DOAJ收录了我国包括大陆、香港、澳门和台湾地区在内医学类期刊41种，论文15103篇。其中大陆医学期刊31种，香港8种，台湾2种，澳门暂无[5]。

如图1所示，DOAJ收录我国医学期刊的数量总体呈增长趋势，但是增长缓慢，2003-2009年幅度都很平缓，直至2011年才出现了飞跃式增长。2011年和2013年是我国OA医学期刊发展的高峰期，分别增加了15种和19种期刊。

2.2 期刊出版语种分布

我国医学期刊主要使用两种语言进行出版，英语与中文(表1)。DOAJ收录的41种医学期刊中，33种使用英语进行出版(占80.49%)；7种使用中文加英文摘要形式(占17.07%)；还有1种选择使用英文加中文摘要形式(占2.44%)。其中香港和台湾的医学期刊全为英文出版，较大陆的医学期刊国际化程度更高，这与两个地区的西化传统有关。

图1 DOAJ收录医学期刊数量变化趋势

表1 期刊出版语种分布

2.3 开放形式及回溯情况

OA期刊通常分为传统期刊转型和全数字化出版的电子期刊两种。这41种医学期刊中有20种期刊属于传统期刊转型，占期刊总数的48.78%；21种期刊为全数字化出版的电子期刊，占期刊总数的51.22%。选择全数字化出版的医学期刊中，除《世界胃肠病学杂志》(World Journal of Castroenterology)创刊时间为1995年，其他20本期刊创刊时间都集中在2008-2013年间(图2)。

图2 全数字化期刊创刊时间分布

出版时滞方面，41种期刊中28种期刊都能准时出版(68.29%)，8种期刊实行了优先出版(19.51%)，5种期刊出版延迟(12.20%)，延迟时间集中在1-6个月。

由于期刊创刊时间不同，各期刊的回溯情况也不一样，41种期刊中有11种期刊由于创刊年代久远无法做到完全回溯(占26.82%)，其他30种期刊均全文回溯至创刊号(占73.18%)。在完全OA的30种医学期刊中，回溯时间最长的是《中华医学杂志》(英文版)(Chinese Medical Journal)，从 1953 年至2014年的论文全部都完成了开放获取。

2.4 出版机构

表2数据显示，我国医学OA期刊大多由商业出版机构出版，13种商业出版机构一共出版了26种期刊(占63.41%)。其中大陆地区的百世登出版集团、科学出版社及香港地区的现代教育与计算机教育就出版了17种医学期刊(占41.46%)，这表明我国OA期刊的出版市场结构集中。此外香港的8本医学期刊中有6本都由商业出版机构出版，出版商业化程度更高。

表2 期刊出版机构类型

2.5 收费情况

目前OA出版的付费模式主要为作者发表付费，使用免费。根据表3的统计结果，DOAJ收录的41种医学期刊中需要支付费用的期刊有8种，不需付费的期刊有13种，视情况酌情减免的期刊有20种。其中实行酌情减免、弹性收费的20种期刊中，百世登出版的12种期刊对特邀稿件免费，2种期刊对优秀稿件减免版面费，3种期刊对无基金支持、有经费困难的稿件实行减免，还有3种期刊实行分栏目收费，对“给编辑的信”、“社论”、“热点聚焦”等栏目免收费用。此外，地区之间期刊的付费模式也有所差异，台湾和香港的期刊大都采取了免费及弹性收费模式(表3)。

2.6 期刊质量分析

JCR的检索结果表明，我国医学OA期刊的学术质量水平总体不高，41种医学期刊中只有7种期刊被SCI数据库收录(见表4)。由于大部分期刊被SCI收录时间不长，故本文只列出了近3年的IF值。其中《老年心脏病学杂志》(Journal of Ceriatric Cardiology)和《香港医学杂志》(Hong Kong Medical Journal)被SCI收录时间为 2011年，尚未有IF值。其他5本期刊中除了《世界胃肠病学杂志》(WorldJournal of Castroenterology)影响因子较高，其他期刊的影响因子都低于1.0。各期刊的总被引频次也不高，大部分期刊每年的总被引频次都在100以下。此外，从数量上看，期刊的发展也很缓慢，从2010年至2012年只新增了2种期刊被SCI收录，收录量远低于国际水平。

表3 期刊收费情况

表4 期刊影响因子及总被引频次

3 讨论

我国OA期刊起步较晚，还处于发展初期。截止2014年6月11日，DOAJ共收录了医学期刊17329种，其中我国的期刊只占了0.24%[5]。本文研究结果显示，我国被DOAJ收录的41种的医学期刊中只有7本被SCI数据库收录，且影响因子大都低于1.0。我国的OA期刊无论是数量还是学术质量都落后于英美等其他国家，究其原因，笔者认为主要有以下几点。

3.1 认可度不高

虽然近年来越来越多的医学期刊加入了OA的行列，但是很多医学科研人员对OA期刊的认可度不高。周阳2012年对中国药科大学的教师、科研人员以及学生进行了问卷调查，调查显示33.11%的被调查者选择传统纸质期刊发表学术成果，只有12.58%选择OA期刊[6]。机构考核评价及职称评定政策是影响OA期刊认可度的重要因素。在我国目前科研成果评价体系下，大都以发表在SCI和SSCI期刊的学术论文作为职称晋升和成果申报的主要依据。但是仅有少数OA期刊收录在SCI和SSCI当中，这使得很多医学科研者在发表论文时更倾向于选择传统的发表方式，如发表在他们熟悉的一些尚未开放出版的期刊，甚至是纸质期刊上。周阳的调查结果也佐证了这一点，当假设被调查者所在单位认同OA渠道发表的科研成果时，41.49%的被调查者选择了OA期刊[6]。

3.2 OA出版不及时

本文研究结果显示，虽然这些医学期刊都通过门户网站进行了OA出版，但大部分期刊的OA出版同步或延后于纸质出版。程维红等研究发现2013年812种自建网站的中国科协科技期刊中只有84种在网站上实现了在线优先出版[7]。由于我国OA期刊大都由传统期刊转型而来，很多期刊在网站OA出版的同时仍然发行纸质版，为了不影响纸质期刊的发行，OA出版常常滞后，削弱了出版的时效性。

3.3 门户网站建设不完善

门户网站是我国期刊实现OA的主要途径。浏览这些期刊的门户网站，笔者发现，除了论文的全文下载，这些网站主要提供基本的采编系统和信息发布功能，缺乏个性服务和增值服务。初景利等对中国科协的OA期刊进行调查时也发现，大部分的期刊提供的个性化服务只限于本期刊相关文献的检索及本网站论文的下载统计，只有18.99%的期刊提供了其他搜索引擎、检索系统的链接，还有少量的期刊为作者提供了读者评论接口或其他服务[8]。由于资金和人力的限制，我国OA期刊的门户网站通常由期刊编辑人员自己管理维护。编辑人员大都仅负责论文的上传和信息的发布，对网站功能缺乏进一步研发，导致网站平台提供的内容无法满足科研人员对学术信息的需求。

3.4 办刊资金不足

OA期刊虽然较传统期刊能节约一部分出版费用，但是人员成本、硬件投入、评审专家费用、网站维护费以及其他管理费都是不可忽视的费用支出。目前我国期刊OA出版的费用通常从版面费中支取。本文研究中的收费期刊大部分都只收取了论文版面费，没有专门针对OA论文收取费用。初景利等调查结果也显示，中国科协91.14%的OA期刊没有对开放出版论文收取费用[8]。另一方面，科研机构尚并未针对OA论文设立专项基金，科研工作者很难接受使用科研经费支付OA出版费用。周阳及陈静等的调查均显示，大部分医学科研人员都不愿意支付或只愿支付小额的OA出版费[6，9]。此外，我国OA期刊资金来源渠道比较单一。本文DOAJ收录的医学期刊中，台湾和香港地区70%的OA期刊由商业出版机构出版，期刊的收入渠道多样，有条件采取免费或弹性收费模式。而大陆地区大多数医学期刊主要依靠主办单位的拨款和作者支付的版面费，办刊资金相对短缺，影响了OA出版的实现。

3.5 期刊质量控制不过关

OA期刊载文量大、发表周期短，给医学科研人员提供了便捷的平台，但同时也带来了许多论文质量问题。张丛等提出：“OA期刊读者免费、作者付费的模式，会由于缺乏读者订阅需求的苛刻选择而导致学术质量难以得到保证”[10]。虽然国内OA期刊出版前大都实行了同行评审制度，但一些OA期刊对同行评审制度执行不够严格，为了增加收入降低了论文的学术标准。另一方面，出版后评议也未得以有效实施，很多期刊缺少编辑、作者与读者间的交流平台。本研究中的医学期刊，虽然有一部分在门户网站上开设了读者论坛、BBS等栏目，但基本上形同虚设。此外，缺乏有效、统一的质量评估机制也使得论文的质量难以得到良好的控制。

4 对策与建议

4.1 制定相关政策，支持OA出版

目前很多国家和地区已制定了强制性政策，强制要求政府或相关机构资助的科研成果实行OA[11]，而我国仅有中国科学院等少数科研机构和大学制定了相关政策。要提高科研人员对OA出版的认可度，推动OA出版的发展，需要国家政策支持。政府部门可结合我国国情，制订类似的强制性政策，从政策层面上认可OA期刊的论文成果，以消除科研人员的疑虑；同时对科研机构予以资金上的支持，通过设立专项OA出版基金等途径，从费用上资助科研人员在OA期刊上发表研究成果[12]。

4.2 缩短出版周期，提高时效性

对OA期刊而言，时效性非常重要。陈静等调查表明，大部分医学科研工作者都认为不同的OA出版时间对信息获取以及科研成果传播有影响，进而更倾向于能即时出版的OA期刊[9]。为提高出版的时效性，期刊可以化整为零，实行单篇优先出版，将已录用的论文提前在线上发表，优化稿件处理流程，缩短论文出版时间。

4.3 扩展网站功能，完善网站建设

除了期刊论文下载、检索和期刊信息发布，OA期刊需要充分利用网络数字资源，丰富网站内容，扩展网站更多功能，如可设立视频影像栏目，发布一些手术、模型演示等视频作为论文的补充；报道行业新闻动态；提供诊疗指南；建立国、内外数据库链接；实行E-mail定向推送；推行RSS阅读；向作者定期提供论文下载引用分析报告等。

4.4 拓展多种资金来源渠道，增加期刊收入

为解决期刊的经费问题，一方面需要政府经济上的支持，如设立专项基金资助OA出版，另一方面期刊自身也需要拓展多种资金来源渠道。期刊可以借鉴BMC等出版集团的案例[13]，发展网站和E-mail广告业务；合作举办医学学术会议；提供特定文献链接、文献校阅、语言润色等增值服务收取增值服务费用；与医学科研机构合作引进资金；加入数字集成平台收取数字内容费等，以此实现商业利润的创收。

4.5 建立质量评价系统，提高期刊学术质量

论文质量是期刊的生命。要保证论文的学术质量，首先期刊应严格执行同行评议制度，对论文质量严格把关。其次期刊需建立信息反馈系统，可在门户网站上设立论文评论窗口，由读者对出版的论文进行评论和评分，也可利用社交平台微信、微博等，与作者、读者实行互动交流，收集反馈信息。此外还需建立统一的质量评价系统，选取论文点击量、下载量、引用量、期刊影响因子、开放程度、服务能力等指标定期对期刊进行评价[14]，根据同行评议和期刊评价的结果不断改进，提高期刊的学术水平。

总之，OA出版是医学期刊出版发展的趋势。我国OA期刊出版还处于发展初期，在认可度、出版时效、网站建设、运行资金、论文质量方面存在着各种问题。要促进医学期刊OA出版持续性发展，我们需要针对这些问题，制定出切实可行的有效方案，不断提高医学期刊的质量，扩大期刊的学术影响力。

1 Budapest Open Access Initiative[EB/OL].[2014-06-11].http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/

2 周莉华.谈学术期刊的开放获取出版.中国编辑，2013，1：55-59

3 陈蔚丽，陈如好.国内外三大开放存取期刊资源整合平台的比较分析.图书馆学研究，2013，1：64-67

4 Web of Science[EB/OL].[2013-06-11]http：//webofknowledge.com/

5 Directory of Open Access Journals[EB/OL].[2014-06-11]http：//doaj.org/

6 周阳.生物医药类开放存取资源的利用状况调查分析——以中国药科大学为例.图书馆研究，2013，43(1)：42-45

7 程维红，任胜利，沈锡宾等.中国科协科技期刊数字出版及传播力建设.中国科技期刊研究，2014，25(3)：340-345

8 初景利，李麟，沈东婧等.我国科技期刊开放获取出版发展态势——基于中国科协科技期刊的调查.图书情报工作，2013，57(1)：43-48

9 陈静，蔡德英，梅智胜等.学术期刊不同开放存取时间对科研工作者获取和发表学术信息的影响.中国科技期刊研究，2013，24(4)：671-674

10 张丛，赵大良.从付费方式的视角审视学术期刊开放存取出版模式.编辑学报，2013，25(6)：518-522

11 周玲元，李水茂，段隆振.国外开放存取的国家层面政策进展评述.情报杂志，2014，33(4)：41-45，64

12 唐丹.简论我国开放获取政策体系构建.科技与出版，2013，32(3)：79-82

13 张聪，慈妍妮，肖倩.BMC期刊数字出版运营特点分析.科技与出版，2013，32(4)：109-114

14 顾立平，张晓林，初景利等.开放获取期刊的评价与遴选：质量水平开放程度和服务能力.图书情报工作，2013，57(1)：49-54