高校图书馆开展情报分析服务的框架体系与实践探索*

付佳佳 范秀凤 杨眉

（上海交通大学图书馆 上海 200240）

·专题·

高校图书馆开展情报分析服务的框架体系与实践探索*

付佳佳 范秀凤 杨眉

（上海交通大学图书馆 上海 200240）

文章以上海交通大学图书馆在情报分析服务方面的实践探索为基础，构建了高校图书馆开展情报分析服务的框架体系，并从需求对接、服务规范、服务机制、协同合作等方面提出了实施高校图书馆情报分析服务的策略。

高校图书馆情报分析服务学科化服务

引言：在信息裂变的时代，大学图书馆要体现存在的价值与使命，面临着更为严苛的挑战，需要在三个维度上实现超常规突破：对于用户，需要重塑图书馆形象与功能定位，持续提高资源和服务的可见度；对于教学科研，需要嵌入过程，有效提升支撑教学变革与数字科研的贡献度；对于多样化的信息选择渠道，需要以一种主动技术的姿态，不断加强与用户环境的融合度。面对这一使命要求，大学图书馆需要在理念、功能、服务等方面进行全方位的转型与创新，原有的服务内容被赋予了更多新的内涵，同时，也积极拓展很多新的常态性服务功能，使图书馆在倍受冲击和挑战的情境下，可以重新谋求发展的空间。

近年来，涌现了很多大学图书馆创新探索的精彩案例，上海交通大学图书馆就是其中的典型代表。其发展可以概括成“3+1”部曲，核心的3部曲分别为：重塑服务理念；实行改革机构；建立全新学科化服务体系，并贯穿以和谐文化为灵魂的生态发展1部曲。伴随这“3+1”部曲，积极创新服务模式，持续提升服务品质，赢得读者的信任和同行的关注。本专题的文章均基于上海交通大学图书馆近年来的改革与创新实践案例，分别涵盖阅读推广服务模式设计、情报分析服务的方法体系构建、“智慧泛在课堂”——新型服务对教学改革的支撑，以及正在建设即将落成的李政道图书馆的多元化功能实现路径，多维度勾勒出上海交通大学图书馆在重塑功能定位、支持教学科研、丰富校园文化等方面的全新发展脉络。希望对读者能有所启发，并以此求教于同行，共同在实践中探索，在探索中创新，在创新中提高。

郭晶

随着大数据时代的到来而致使学术交流和科研环境发生变化，科研用户和科研管理者的信息需求正在向知识化、专业化与综合化方向发展，对科研原始文献和数据的信息服务需求也转变向对已有信息的重新认识、组织、解析、分析和利用方向发展，基于这些服务需求的学科化服务成为了高校图书馆服务的主要组成部分。但高校图书馆的用户不但包括科研用户，还包括在校职工，如学校管理决策层，因此，在学科化服务不断深入发展的同时，不少高校图书馆则开始思考如何将积累的丰富学科化服务经验运用到科研用户之外的用户服务之中，对其它用户的服务需求开展个性化、定制化、知识化服务，进而帮助这些用户实现准确、科学的决策、判断等信息行为。本文将这类服务对象既有科研用户，又有学校管理决策者等用户的信息分析等服务简称为情报分析服务，并结合上海交通大学图书馆近年来在开展这类情报分析服务的经验与实践，提出了高校图书馆开展情报分析服务的框架体系和实施策略。

1 高校图书馆开展情报分析服务的框架体系

高校图书馆开展情报分析服务的框架体系由服务内容、服务方法与规范和服务工具三个部分组成（见图1）。其中，服务工具、服务方法与规范是开展服务的基础；服务内容决定采用何种方法与工具；服务方法与工具又可以根据服务内容的需要灵活组合。

图1 高校图书馆开展情报分析服务的框架体系

服务内容由具体服务对象来决定，高校图书馆情报分析服务的对象主要分为一线科研人员、院系管理决策人员和学校职能部门的管理决策人员，因此高校图书馆开展情报分析服务可以相应地将服务内容分为微观、中观和宏观三个方层面。

（1）微观层面中，课题组的科研人员是科研活动的主体，其信息需求集中在对科研原始文献和对本领域最新研究动态的需求，对他们的情报分析服务可以围绕定题服务、同行对比与跟踪、研究领域的发展态势分析和专利分析等方面开展：

首先，科研人员在科研过程中需要及时关注本领域的最新研究动态，定题服务则是获取领域最新信息的重要方式。图书馆可以针对用户特定研究课题的科研教学需要，利用最新的馆内外传统资源及专业数据库，定期或不定期为科研人员提供最新信息或特定课题的计划、分析和实施方案。

其次，科研人员除了随时关注研究领域的发展动态外，还需要及时发现和跟踪同行的科研进展，了解和借鉴他人的研究成果、所采用的研究技术与方法，从而指导和不断调整自己的研究方向，提高自己的科研效率。图书馆可以结合科研人员的实际需求，根据用户提供的所关注同行研究者的信息及所关注的期刊、会议、科研项目和专利信息，提供给用户包括期刊及会议论文跟踪、科研项目跟踪、专利跟踪和获奖跟踪，以及同行发文及被引情况跟踪等情报分析服务。

最后，对于学校学科发展规划中的重要研究领域，科研人员在制定研究计划或申请项目时，还会十分关注相关领域内有哪些国家、机构和研究者在从事相关研究？已经取得的研究成果是什么？面临的重大问题是什么？相关关键技术是什么？近期研究热点是什么？未来发展趋势如何？自身的竞争优势如何等。对于这类需求，情报分析服务可以提供相关课题或领域的发展态势分析报告和专利分析报告。

（2）中观层面和宏观层面的服务对象则分别为院系管理决策人员和学校职能部门的科研管理决策人员，虽然职能各有侧重，但都承担着院系和学校学科总体发展规划、科研部署和行政管理等任务，所以对信息的需求集中在对机构科研实力评价、人员学术成果及影响力和学科发展态势分析等方面。因此，中观和宏观层面的情报分析服务可以围绕以下几个方面开展：

首先，基于机构科研成果，对院系总体发表与收录论文数据进行分析、归纳、挖掘和对比，从作者、机构、合作情况、影响力对比、总体学术表现及全球定位等多个方面揭示学科发展现状与发展态势，同时发现不同专业学科的研究热点等隐性知识，进行学科发展评估。这是当前国内外文献计量领域理论和方法的实证应用，其研究结果也是学科建设、绩效评价和科技政策决策的重要参考依据。

其次，院系领导和学校科研管理部门还需要与国内外一流大学和科研机构进行比较，考察本机构在同行中的地位及其影响力，通过对科研产出及影响力、国际合作、科研政策等关键指标对比，发现所在机构的优势与不足，用以指导科研机构的学科方向和重点领域布局，进行战略定位与未来发展部署等。因此，开展某一学科及全校总体学科的发展态势分析对高校学科发展规划和布局有重要的意义。

同时，图书馆还可以利用权威的专利信息数据库和专利信息分析工具，尝试对本校专利的总体情况，特别是本校申请专利的价值进行分析，了解本校专利申请年度分布、热点技术领域及与国际的对比、高价值专利强度、技术领域、院系及发明人分布及与国内同类高校的对比情况，以期对学校的知识产权战略管理提供有益的参考。

最后，对院系科研人员个人和学术团队成果的展示及研究实力的分析，通常是科研管理与决策部门进行科研人员绩效评估、留任、晋升、人才引进及按个人、团队和部门分配资源方面的参考依据之一。因此，图书馆可以采用文献计量学研究方法，从学术产出的视角为学校职能部门的人才评价提供客观数据，也是图书馆提升服务效能与服务品质的有效举措。

2 高校图书馆开展情报分析服务的实施策略

高校图书馆开展情报分析服务，应围绕服务框架体系，以服务方法、规范及工具为基础，针对不同类型用户的信息服务需求，开展全方位的分层服务，具体实施策略为：

（1）立足优势，实时对接需求。始终以用户需求为出发点是开展情报分析服务的首要原则，对图书馆来说，可以利用学科化服务已得到普遍认可这一契机，在规避职能部门现有服务的前提下，立足自身优势，选择学校亟待解决的课题，作为情报分析服务起步阶段的重点工作。以上海交通大学图书馆开展的机构人员学术影响力分析服务为例：近年来，上海交通大学在建设世界一流大学进程中，选拔并培养高素质、具有强大创新精神的拔尖师资人才，构建一流的师资队伍，已成为学校的主体核心工作之一。然而，如何科学合理地评价引进研究人员的学术水平，是学校管理层面临的一个重要问题。2012年，图书馆结合学校职能部门的这一潜在需求，自拟完成了《高端人才（即“千人计划”人才）引进后的学术影响力分析》报告。2013年，主动拜访学校人力资源处，并向人力资源处展示了前期完成的报告，让他们了解到图书馆的诚意和实力。在初步确定合作意向之后，图书馆成立专项工作小组，从零开始探索并经过反复讨论与修改，构建了人才评价指标体系，从学术研究活跃度和学术研究影响力两个方面评价研究人员引进后的学术影响力，完成了首批研究员（共8位）的评估报告，并得到学校人力资源处认可，最终确定了后续的合作意向。自此，此项服务已成为图书馆的常态情报分析服务之一。

（2）精益求精，建立服务规范。一方面，在服务普及的过程中，重视服务经验的积累，不断梳理和总结服务流程与方法，建立各类情报分析服务指南，包括服务目标、范围、技术路线与流程。同时，注重报告格式的规范，规范文档包括工作规范、数据下载操作指南、报告模板和图表模板等，为开展情报分析服务提供规范与指导。另一方面，在紧跟需求的同时，不断深化与完善分析指标体系，提升服务效能和服务品质。上海交通大学图书馆的情报分析服务在实践过程中，先后制定了《学科发展评估的流程与规范》、《人才评估报告工作规范》、《人员评估数据下载及分析操作指南》等规范与指南，确保了服务有条不紊地持续推进与发展。以机构人员学术影响力分析为例，一般评价指标体系涵盖学术研究活跃度和学术研究影响力这两个一级指标，每个一级指标又分别包含三个二级指标和若干参数。但是对于人才引进前的评估，评估目标是确定研究人员是否值得引进，其中涉及到较多与标杆人员和标杆机构的数据对比。因此，图书馆在评估报告中创新性地设计了引进人员“学术坐标定位图”，以“期刊论文发文水平”和“期刊论文被引水平”作为评价参数，通过气泡定位图的形式直观反映研究人员的学术地位，得到了学校人力资源部门管理决策者的广泛认可。

（3）统筹规划，完善服务机制。情报分析服务的实施主体是学科化服务人员，但对于面向院系科研人员的微观层面的服务主要可以由相应的学科化服务团队负责完成，而对于面向科研决策人员的中观和宏观层面的服务由于项目规模较大，报告完成周期较长，则一般由情报所统筹规划，根据项目的类型和特点，灵活抽调、组织学科化服务人员成立专项课题服务小组共同完成。因此，建立完善的情报分析服务的组织机制，设计合理的服务实施流程，是服务有效开展的重要保障。高校图书馆开展情报分析服务的一般实施过程为：首先，由用户提出情报分析服务的委托；然后，图书馆成立项目咨询服务小组，并与委托方确定的主要联系人进行沟通，深入了解委托项目的概况，从而初步确定项目的实施方案，包括确定报告内容大纲，时间进度及人员安排等事项。在接下来的服务实施过程中，服务小组还将与委托方反复沟通，确定项目的检索词和检索策略，选择检索的数据源和分析工具，然后检索、获取、清理和分析数据，最终向委托方提供总结报告，并给出恰当的建议和结论（见图2）。

图2 高校图书馆开展情报分析服务的一般实施过程

（4）协同开拓，融入核心工作。除了根据项目灵活组成各类型情报分析团队，发挥不同学科背景和特长的学科馆员间的协作，还应加强需求机构和学科馆员间的协作。例如，请机构指派的联系人或项目组指派的硕博士生辅助学科馆员共同制定检索策略、分析提纲，并对实施过程中取得的阶段性成果进行不定期汇总与汇报，形成科研人员、管理决策人员和学科馆员反馈互动的良性循环机制，由此推进图书馆情报分析服务的不断完善发展。

3 结语

总体来说，情报分析服务是一种创新的知识服务，是今后图书馆信息服务发展的必然趋势。对情报分析服务的研究，一方面有利于科研机构建立相应的技术发展战略和应对措施，合理分配科研经费以及找到科研活动新的研究方向，方便管理部门确定改革、改进措施，为研究机构长期、持续、有效的发展提供帮助。另一方面，高校图书馆可以逐步做到有针对性地为科学研究与管理提供决策参考服务，实现学科化服务在深度和广度上的提升。目前，高校图书馆对开展情报分析服务虽然积累了一定的经验，但总体上仍处于摸索阶段，许多服务方式、方法以及服务内容有待于改进完善和深入。

（1）密切关注学校发展战略规划和学科发展方向。在服务项目的选择方面，除了做好科研用户提出的服务需求，还要主动关注国家及学校的总体发展目标，关心院系学科的发展方向，了解学校及院系的重点科研方向和科研课题，并紧跟新兴技术的发展态势，真正做到“需求牵引、服务主导”。例如，上交大图书馆结合学校职能部科学合理地评价引进研究人员的学术水平的需求，提供机构研究人员学术影响力分析，以解决学校管理层面临的一个重要问题。又如，近年来3D打印技术的发展潜力巨大、应用范围越来越广，上交大图书馆完成了《3D打印技术发展趋势报告》，为学校了解该技术的国内外最新发展趋势、确定优势技术领域和寻找合作提供决策支持。因此，依据学校学科发展战略和规划，针对院系各学科发展格局，使图书馆情报分析服务能够满足学校不同层面服务对象的需求，才能合理有效地支持学校科研发展。

（2）提高馆员情报分析素养、加强团队协作。情报分析服务的对象类型很多，包括院系科研人员、院系领导、学校领导和学校职能部门如科研院、产研院、人力资源处等，而且随着服务的开展，服务的需求和类型也会愈加多样化。但是，图书馆学科化服务人员，尤其是从事情报分析服务的人员数量和能力都很有限，所以，一方面要通过学习和培训提高馆员的情报分析素养，另一方面通过成立项目服务小组的形式，发挥服务团队成员各自的优势并加强协作，才能不断提高服务能力和水平，做到服务的可持续发展。

（3）选择合适的数据来源和分析工具。首先要根据不同的服务对象选择不同的数据来源，包括对数据库的收录年限、学科类别、地域范围、出版物来源和组织加工质量等各方面进行综合考虑。其次，在数据分析的过程中，除了使用数据库自带的分析工具以外，要用好图书馆购买的科研分析工具如ESI、TDA、Incites、TI和Innography等软件，还应充分利用免费分析软件如CiteSpace、RefViz和HistCite、文献管理软件Endnote、NoteExpress等，了解这些软件各自的优势，充分发挥这些资源在不同类型报告中的作用。最后，在长期的实践过程中，探索服务规范，尝试研究和开发个性化的分析指标和工具，提高服务效率。

（4）提出合理恰当的结论和建议。图书馆在支持学校科研方面有着自身的资源和服务优势，但还应找准自己的定位，认识到情报分析服务均为基于文献计量学的深层次学科化服务，仅能从科研论文产出的角度反映人才的科研绩效或学科的发展趋势，是科研管理和决策中较为客观的参考依据之一。所以，还需要在服务的过程中进行说明，并在报告中给出恰当的结论和建议。

［1］吴跃伟,张吉,李印结,等.基于科研用户需求的学科化服务模式与保障机制［J］.图书情报工作,2012,56(1):23-26.

［2］李玲,王春.学科发展态势分析的工作流程及质量控制点研究［J］.图书馆理论与实践,2012，(3):8-10.

The Practices and Thoughts of Shanghai Jiao Tong University Library's In form ation Analysis Services

In recent years,w ith the change of the scholarly communication environment and research environment,the needs of information analysis services has been increasingly developed by university researchers and adm inistrative department. Exploring the method and mode of the information analysis services has become more and more important.This article introduces the practices of ShangHai JiaoTong University Library's information analysis services,analyzes the implementation strategy of subject librarians'participation in the services and finally puts forward the strategy to improve and optim ize the information analysis services.

academic library;information analysis service;subject service

G254.9

：A

：1003-6938（2014）05-0026-04

付佳佳（1982-），女，上海交通大学图书馆馆员；范秀凤（1969-），女，上海交通大学图书馆副研究馆员；杨眉（1978-），女，上海交通大学图书馆副研究馆员。

*本文系上海哲社科学规划课题“面向创新领军人才的深度知识服务策略研究”（批准号：2014BTQ003）研究成果之一。

2014-09-10；责任编辑：魏志鹏