21世纪以来美国教师教育研究的引文分析——基于2000—2011年JTE的可视化分析

杨天平 欧玉芳

(1.浙江师范大学发展委员会，浙江金华 321004;2.武汉大学教育科学学院，湖北武汉 430072)

美国教师教育的发展，在很大程度上得益于其扎实有效的教师教育研究。美国的教师教育研究经历了一个从萌芽到成熟、从以教师培训问题为主的低层次研究到以教师学习问题为主的高层次研究过程。正如JTE特约评论员玛里琳所言:“虽然教师教育史与教育研究史始终是交叉并行的，但是研究从未像现在这样受到重视。”[1]

一、研究背景

美国拥有丰富的教师教育研究资源，学术期刊是研究态势和水平的重要反映。1950年，美国教师教育协会(American Association of Colleges for Teacher Education，AACTE)开始公开发行《教师教育杂志》(Journal of Teacher Education，简称JTE)。60多年来，该刊一直占据美国教师教育研究的制高点。

从2011年JCR(Journal Citation Report)的数据分析来看，JTE当年的影响因子为2.292，名列203种教育和教育研究类SSCI期刊中的第10位。JTE每年出版1卷，每卷5期，分别在每年1月、3月、5月、9月和12月出版。文章类型包括评论性论文、主题性论文以及少量书评。JTE是美国教师教育研究者以及教师教育从业人员的一个学习和交流的平台，以相关的教师教育制度、理论以及实践为主要研究对象，也对教师领域最新的重点、热点问题进行评论。

本文试图就美国教师教育研究过程中形成了哪些经典文献、这些文献之间有何联系、文献的时代分布规律如何等系列问题，以《教师教育杂志》(Journal of Teacher Education，以下简称JTE)为研究对象，进行实证研究，以该刊2000至2011年以来发表的论文为样本，通过其引文的分析来探析21世纪以来美国教师教育研究的经典文献。

二、研究过程

首先，在 SAGE Journals数据库中搜集到2000—2011年JTE的所有全文文献，并对其进行整理和归类，采用文献统计法将21世纪以来出版的12卷:第51卷至第62卷期刊，剔除2002年5—6月份出版的第53卷第3期①因为JTE 2002年5—6月份第53卷发表的文章均为有关美国教师教育研究的评述性文章，不在本研究范围内，故剔除。和2008年5—6月份出版的第58卷第3期②因为JTE 2008年5—6月份第58卷发表的文章均为致美国总统奥巴马或其夫人有关教师教育的信件，不在本研究的范围内，故剔除。、“评论”(包括评论性文章和书评)，以及“纪念”类文章，共有475篇学术论文纳入研究样本。

其次，从WOS数据库中的社会科学引文索引(Social Science Citation Index，SSCI)数据库中提取与SAGE Journals数据库下载的全文数据对应的475条纯文本格式的引文记录，引文记录包含的字段有文献标题、关键词、作者、机构以及参考文献等知识单元。将其中的参考文献用Bibexcel和Pajek软件进行分析，以探究21世纪以来美国教师教育研究的高频引文。

再次，使用Bibexcel软件对2000—2011年JTE的高频引文做共现分析，然后使用Pajek软件在原始共现矩阵的基础上绘制科学知识图谱。

总之，本研究涵盖了从WOS数据库获取原始引文数据，到统计特征项的频次，从原始共现矩阵的构建，到绘制可视化知识图谱的整个过程。如图1所示。

图1 SCI文献数据可视化处理流程

三、Bibexcel和Pajek软件简介

瑞典优密欧大学(Umeå University)的欧利·佩尔松(Olle Persson)研发的文献计量学应用软件Bibexcel，为研究人员分析文献和文本式数据提供了一种科学工具，它通过共现关系，实现引文分析。Bibexcel是专门针对ISI Web of Knowledge数据库中的数据开发的，它可以处理科学引文数据库(Web of Science，WOS)、德温特创新索引数据库(Derwent Innovation Index)以及美国医学索引数据库(Medline)，等等。除了对来自上述数据库中数据的某些特征项(关键词、作者、机构、参考文献等)做频次分析和排序外，Bibexcel还可产生特征项的原始共现矩阵。[2]将产生的原始共现矩阵导入Pajek可视化绘图软件中，进一步做可视化分析后，可获得科学知识图谱。Bibexcel的运行界面如图2所示。

图2 Bibexcel软件运行界面

1996年，斯洛文尼亚卢布尔雅那大学(University of Ljubljana)的 Andrej Mrvar和 Vladimir Batagelj开发了Pajek软件(Pajek在斯洛文尼亚语中指的是蜘蛛)，它是运行在Windows操作系统下的一款免费社会网络分析(Social Network Analysis，SNA)软件，Pajek软件的功能十分丰富，用于数以千计及至数百万个结点大型网络的分析和可视化操作，适用于分析大型社会网络。其界面如图3所示。

图3 Pajek软件运行界面

四、美国教师教育研究高频引文分析

引文分析(citation analysis)，是指使用多种数学、统计学以及逻辑方法(如比较、归纳、抽象、概括等)分析科学期刊、论文、作者等特征项的引用与被引用现象，以揭示其数量特性和内在属性的一种文献计量分析方法。[3]

科学文献的引用与被引用，是传承和利用科学知识及情报内容的重要表现形式。通常，毫不相干的文章不会被科学文献的作者平白无故地引用。相互引用文献的原因各异:尊重开拓者的一种表示;赋予著作荣誉;核对文献使用的方法或仪器;说明材料背景;佐证作者本人的著作;矫正他人著作;评论过往著作;充分论证自己的观点;介绍作者目前的著作;指导很少被引用、未被传播或未被引证的文献;校准数据及物理常数等;探明是否讨论过原始文献中某个观点或定义;核对原始文献或其他著作中首次出现的定义或名词;肯定他人的著作或定义;反对他人的优先权要求。[4](PP.31－32)

高频引文意味着该文献在本学科领域中的影响力很大，被引用的次数越多，说明该文献的学术影响力越大。同时，也说明该文献对本学科领域研究影响的重要性。本文利用文献计量学的方法，运用Bibexcel软件，统计21世纪以来JTE引文的引用频次，确定高频引文，然后分析高频引文的共现及其发表年代，以探索21世纪以来JTE高频引文相互之间的联系及其历时变化特点。

1.高频引文频次分析

21世纪以来JTE高频引文的确定。本节使用Bibexcel软件，统计21世纪以来JTE的被引文献被引用频次。统计结果显示，近12年来，JTE发表的425篇文献共引用了16051篇文献;近12年来，JTE每篇文章平均引文文献数量为38篇，说明JTE发表的文章均建立在科学根据之上。被引频次大于等于15的参考文献见表1。

表1 21世纪以来JTE高频引文

表1 21世纪以来JTE高频引文

2.高频引文共被引分析

(1)共被引分析(co－citation analysis)原理。20世纪70年代，美国科学计量学家斯莫尔(Small)和格里菲斯(Griffith)以及苏联信息科学家马莎科娃(Marshakova)分别提出了使用共被引分析研究学科演变和发展的理论。[5]他们认为，引文共被引分析是计量文献相互关系的一种新方法。

当两篇文献共同成为第三篇文献的参考文献时，这两篇文献就构成了共现关系。经常一起被引用的文献在研究主题的概念、理论或方法上存在相关关系。因此，共被引分析认为，文献共被引的次数越多，他们之间的关系就越密切，“距离”也就越近。本研究使用Pajek软件，绘制21世纪以来JTE高频引文共现的科学知识图谱，使之可视化。与传统的学者个人概括、访谈或调查等主观分类方法相比，共被引分析具有客观性、分类原则的科学性和数据的有效性等优势。在以下共被引科学知识图谱中，点表示文献，当相关文献对应的共被引强度等于或大于某一阈值(即在其他文献中共同出现的次数)时，两点就被连接起来。

(2)21世纪以来JTE共被引文献图谱。根据以上引文共现原理，将表1中的21世纪以来JTE高频引文输入Bibexcel软件，进一步做引文共现分析，然后将共现原始数据输入Pajek软件中，使引文按其发表年份的先后顺序沿y轴排列，得图4。

图4 21世纪以来JTE高频引文共现图谱

图中节点表示文献，节点标签(labels)括号中的数值是该文献近12年来被JTE引用的次数，此数值越大节点也越大，节点的大小在一定程度上体现了其代表文献的重要程度。边线表示文献之间的共现次数，本文在用Pajek绘图时，将边线的阈值设置为大于等于2，即图中有线相连的节点共同出现的次数均大于等于2次。边线越粗表示节点之间的联系越紧密，也就是两文献共现的次数越高。

3.21世纪以来JTE高频引文的特征

(1)从内容和时间角度来看，21世纪以来JTE所刊发的文章引经据典，引文之间呈历时共现状态。图4显示，21世纪以来，JTE高频引文中的最早文献是1938年杜威的《经验与教育》，该作是享誉美国境内外的经典教育学著作;最新引文是2005年由Darling－Hammond L撰写的《为改变的世界培养教师:教师应该学什么?又能做什么?》(Preparing Teachers for a Changing World:What Teachers Should Learn and be able to Do)和Cochran－Smith M撰写的《研究教师教育:美国教育研究协会小组有关研究和教师教育的报告》(Studying Teacher Education:The Report of the AERA Panel on Research and Teacher Education)。

Linda Darling－Hammond是斯坦福大学乃至美国教育界耳熟能详的人物，其获得的荣誉及奖励达40多项。作为奥巴马总统竞选的教育顾问，她曾经是奥巴马政府教育部部长的候选人。Linda Darling－Hammond的研究重点包括:学校重建、教师教育以及教育公平。

Cochran－Smith M是波士顿学院林奇教育学院(Boston Colleges Lynch School of Education)专门研究城市学校教师教育的名誉教授，并主持波士顿学院林奇教育学院课程与教学论的博士项目。同时，也是美国国家教育科学院成员、国际教育荣誉协会(Kappa Delta Pi，International Honor Society in Education)荣誉会员和美国教育研究协会的前任会长。2000年至2006年，她担任 JTE的编辑。Cochran－Smith M的研究领域和兴趣包括教师教育、教师教育实践、教师教育政策、教育从业者探究、贯穿教师职业生涯的教学学习、教学、平等问题、多样性以及社会公平。迄今为止，她发表170多篇论文，出版的9部专著中有5部获得美国国家级奖项。

同时，20世纪70年代保罗·弗莱雷(Freire P.)撰写的《被压迫者教育学》(Pedagogy of the Oppressed)以及Lortie D.撰写的《学校教师:社会学研究》(School Teacher:A Sociological Study)也是21世纪以来JTE的高频引文。

20世纪80年代美国卓越教育委员会发表的《国家处在危难中》报告和Schon D撰写的《反思性实践者》(The Reflective Practitioner)以及SHULMAN LS撰写的《知识和教学:新改革的基础》(Knowledge and Teaching:Foundations of the New Reform)是美国教师教育研究中有关教师质量、教师实践以及教师知识的开山之作，为美国21世纪的教师教育研究打下了基础。毫无疑问，这三个文献，尤其是SHULMAN LS的《知识和教学:新改革的基础》与其他文献之间的共现次数繁多。

20世纪90年代的文献在JTE的高频引文中占的比例最大。总共24篇文献，20世纪90年代的文献就高达10篇之多。其中，1994年Ladson－Billings G撰写的《追梦人:非裔美国儿童的成功教师》(TheDreamkeepers:SuccessfulTeachersof African American Children)不仅被JTE引文次数达41次，居高频引文之首，而且该文献与其他文献共现的次数也最多。由图4可知，它与1995年Delpit L撰写的《他人的孩子:课堂中的文化冲突》(Other People's Children:Cultural Conflict in the Classroom)以及2000年Gay G撰写的《文化响应型教学:理论、研究和实践》(Culturally Responsive Teaching:Theory， Research， and Practice)共现次数最多，都是美国教师教育研究中多元文化研究的经典文献。

(2)从作者群体来看，图谱连通，联系紧密，高产作者发表文章多、影响力大、地位突出。图4各个节点连通性良好，无孤立散落的节点，这说明21世纪以来JTE高频引文之间联系紧密，它们在研究主题的概念、理论或方法上应该存在相关关系。由图4以及21世纪以来JTE作者群的分析结果可知，JTE高产作者的文献也是JTE的高频引文。例如:《研究教师教育:美国教育研究协会小组有关研究和教师教育的报告》的作者Cochran－Smith M.以及《为改变的世界培养教师:教师应该学什么?又能做什么?》的作者Darling－Hammond L都是JTE的高产作者。21世纪以来，他们在JTE上发表文章的排名分别占第1位和第11位。在图4中，代表他们的两个节点很大，两个节点与其他节点的边线也很粗，这表明他们与其他文献的共现次数繁多，也说明JTE的引文中权威人士的论作位置显赫。

通过对近12年来JTE的引文分析，可以看出，美国教师教育研究的依据严谨，发表文章引经据典，且所用文献呈历时共现状态，即20世纪70年代80年代和90年代的论作都存在着共现现象。从高频引文共现图谱来看，引文共现次数多，联系紧密，即引文在研究主题的概念、理论或方法上存在相关关系。同时，高产作者发表文章多、影响力大，彰显对美国教师教育研究的突出贡献和地位。

[1]郭元婕.教师质量:美国教改的下一个重心[N].中国教育报，2007－03－08(008).

[2]姜春林，陈玉光.CSSCI数据导入Bibexcel实现共现矩阵的方法及实证研究[J].图书馆杂志，2010(4).

[3]邱均平.信息计量学(五)第五讲 文献信息词频分布规律——齐普夫定律[J].情报理论与实践，2000(5).

[4]刘则渊.科学知识图谱方法与应用[M].北京:人民出版社，2008.

[5]Small，H.G.，＆ Griffith，B.C.The Structure of Scientific Literature I:Identifying and Graphing Specialties[J].Social Studies of Science ，1974(1).