设计阶段业主防索赔措施浅析

罗友兵

(四川盐源甲米河水电开发有限公司，四川盐源，615700)

水电工程项目设计阶段的投资控制，是建设项目全过程投资控制的重点和关键环节，而设计工作是工程建设的灵魂，是投资控制的龙头。优秀的设计成果可以很好地预防施工期承包人索赔事件的发生。本文以作者全过程参与建设的四川省凉山州甲米河一级水电站工程为例，浅析业主在设计阶段的防索赔措施。

1 设计阶段预防索赔的重要性

水电工程的建设特点是工程建设周期长、投资额大，影响工程的外部因素多。在实际工程建设过程中，存在着各种各样的不确定因素，而这些因素均会不同程度引起工程建设成本的波动，从而导致索赔事件的发生。索赔作为承包商利用合同维护自己合法权利的手段和方法，在国际国内的工程承包活动中已越显频繁和难以避免。因此，作为业主方，要尽量减少索赔事件的发生。因为工程的争议及索赔会影响工程进度和造价，破坏合同双方的友好合作关系，甚至会使双方在诉讼和仲裁的程序上耗费大量的资源，严重时会影响到双方的企业形象。

工程建设中施工阶段的特点就是投入大、人流物流立体交叉、影响因素多，造成索赔事件的概率较大。而设计阶段是水电工程施工前期阶段，应该从龙头尽量考虑到那些可能存在的工程变更、风险和索赔隐患，采取积极有效的预防措施加以避免，这样就能很好的控制工程投资，减少业主方的投资额，提高业主的投资效益。

预防索赔，就是指业主为了防止承包商后期提出索赔要求而采取的必要防范措施，主要目的是尽可能地防范索赔事件的发生或把索赔限制在业主所能承受的范围以内。即工程决算不能超越预算，分部分项工程的工期索赔不能影响工程总进度计划等。预防索赔措施运用得成功与否，将直接反映业主对工程项目建设的风险管理能力。

2 甲米河一级水电站设计阶段预防索赔措施

甲米河一级水电站位于四川省凉山州盐源县境内，为盐塘河干流甲米河段梯级开发中的第一级，系具日调节功能的引水式电站。电站装机3×12MW，设计水头90m，设计引用流量45.45m3/s。电站枢纽建筑物由首部枢纽、压力引水隧洞、调压井、压力埋管(钢管)、厂区建筑物等部分组成。该电站的最大特点是引水隧洞长达11km，并穿过1976年盐源大地震引起的滑坡体，伴有煤系地层、瓦斯气体及涌水。下面从设计阶段的5个方面浅析预防索赔措施。

2.1 科学规划

业主在项目投资决策过程中，进行了充分的调查研究，准确把握市场需求，对项目的总体规划、设计方案进行反复推敲。设计方案一经确定，无特殊情况不能轻易变更，一旦设计方案变更，将引起承包商施工方案、施工进度的调整，从而引起承包商向业主提出费用和工期索赔。如果变更过多，将造成合同外项目增加较多，招标内容与实际阶段内容差异较大，势必引起合同纠纷。工程一经变更，容易失去原定的质量、工期、价格等方面的合同约束，最终造成业主投资额大幅度增加。

2.2 优选设计单位

设计单位的技术力量、技术水平、设计经验、企业信誉等，将直接影响项目的设计质量。为了避免因设计单位能力问题产生的设计安全性不够、设计详图不够、设计漏项等设计缺陷，甚至发生错误的设计，必须通过各种方式或途径(包括设计招标)，选择一家资质等级符合要求、技术能力强、设计经验丰富、企业信誉良好的设计单位来承担本项目的设计任务。

由于本项目的体制问题和收购后遗留的历史原因，特别是一些行业管理，包括“人情关系”问题等，甲米河一级水电站工程原设计单位为某建筑勘察设计院，设计质量较差。后经多方考虑及沟通协调，为确保工程设计质量，设计单位更换为成都市水利电力勘测设计院，确保了设计成果的质量，从而预防了因设计缺陷引起的承包人索赔。

2.3 留足设计时间

目前很多业主为了加快工程建设进度，在项目决策后就要求设计单位在很短的时间内完成招标设计，招标完成后又要求中标单位在很短的时间内提供满足施工进度的施工图纸或者施工招标图纸。设计单位为了满足业主的要求，很难从时间上保证设计质量，难免出现大量的设计变更隐患，结果往往是“欲速则不达”。因此，业主在招标设计和施工图设计过程中，应该按照有关规定，给设计单位留足时间，避免因设计时间仓促不能保证设计质量所导致的后期变更索赔。

2.4 重视勘测质量

施工过程中经常出现实际地质、地形、地貌、水文气象等自然条件和勘测单位提供的资料不符，设计单位不得不修改原设计图纸，承包商不得不调整施工方案，其原因就是勘测深度不够。由于种种原因，项目业主多数不够重视勘测工作，有些项目仅有少量的勘测资料就开始设计和施工，甚至有些业主仅凭感觉判断就开始设计和施工，结果在施工过程中难免出现一些预想不到的情况，导致大量的变更和施工索赔，甚至导致工程失败。业主在项目设计前期，应对勘察单位提供的资料进行审查，找出特别重要的薄弱环节，及时进行补充勘察，完善勘察资料，让设计和招标工作建立在详实的勘察资料基础上，以减少后期的变更索赔。

甲米河一级水电站高度重视勘察工作，设计阶段对地下工程进行了详实勘测。在可行性研究报告及招标设计阶段，对该工程引水系统描述为“由于本工程区地质构造背景条件较为复杂，隧洞区可能发育小断层次级构造，煤层发育地段存在瓦斯问题，灰岩及过沟洞段局部可能遇大的涌水问题，灰岩和玄武岩等坚硬岩石，当埋深大、完整、无地下水时，可能存在岩爆问题，施工中应予以足够重视。建议加强施工地质工作，当遇上述问题时，应降低围岩类别，修正围岩分类和分段，并调整支护措施。”设计单位出具专题报告“关于四川盐源甲米河一级水电站工程瓦斯防治措施的设计指导意见”，为施工期预防承包人索赔起到了积极作用。

2.5 严格设计审查

为了加强水电工程施工图设计质量监督与管理，我国《建设工程质量管理条例》第11条明确规定，“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用”;并且我国还根据《建设工程质量管理条例》的规定，制定了施工图审查管理办法，其目的就是为了严把质量关。作为业主应该自觉遵守国家有关规定。甲米河一级水电站工程设计阶段，业主借助上级省公司技术平台，聘请行业内知名专家对设计单位的专题报告及图纸进行内部审查，并组织各专业的专家和技术人员对施工图纸进行对比审查，重点审查各专业施工图之间有无矛盾、有无设计遗漏、设计是否具体翔实，努力提高设计图纸的质量。内部审查完成后再提交主管行政部门审查。本项目通过对施工图的严格审查，极大地减轻了施工阶段的变更和索赔风险。

3 结语

水电工程是一项非常复杂的系统工程，参与建设的单位多且建设环节多，具有特殊的技术经济特点，索赔在工程整个建设期中无处不在。为了有效控制施工索赔，业主应当采取主动控制、加强计划、合同和招投标管理的措施，积极预防并减少工程索赔事件的发生。以合同为依据，及时合理地处理索赔，从建设前期开始即对每个环节和阶段进行严格控制，确保工程顺利地进行，有效管控工程投资，缩短工期，达到业主预期目标。

甲米河一级水电站在设计阶段采取的防索赔措施，对施工期承包人索赔事件的发生起到了积极的预防作用，设计阶段的投资控制起到了花小钱办大事的作用，对工程全过程的投资管控起到了预期效果。甲米河一级水电站以设计为龙头的投资控制理念，实现了业主投资省、进度快、质量好的投资管理目标，得到了总公司及业内专家的一致好评。