“热炉法则”对煤矿职工违章行为的防控作用分析

吕秀江，张跃兵

(1.华北科技学院 科技管理处，北京 东燕郊 101601；2.华北科技学院 安全工程学院，北京 东燕郊 101601)

0 引言

违章行为是我国煤矿安全生产的直接威胁之一，而煤矿作业的特殊性，使其生产过程中更易表现出人为违章性，也正是存在这些违章行为构成了事故发生的隐患[1]。煤矿违章行为包括违章指挥、违章操作和违反劳动纪律，又称“三违”。违章行为导致事故发生不仅给煤矿企业造成很大的财产损失，更主要的是给伤亡者的家庭造成不可弥补的伤害。而有的“三违”虽然没有直接造成事故，但却给煤矿生产埋下了安全隐患。所以，对煤矿违章行为的控制是减少煤矿安全事故的重要手段，它对于构建安全生产长效机制、实现安全生产长治久安有着十分重要的意义[2]。

文献[3]指出，在企业发生的事故中，有70%～75%是职工行为错误或违章作业造成的[3]。据统计，在1980～2000年20年间，中国煤矿发生的重大事故中，人因事故所占比率高达97.67%以上，其中违章导致的重大瓦斯、煤尘爆炸、运输提升事故比率分别高达57.59%、75%和64.35%[4]；中煤集团大屯公司通过对孔庄矿历年事故分析得出：造成事故的主要原因是个人违章行为[5]。可见，煤矿职工违章行为是重要安全管理内容。

人的违章行为是导致事故发生的重要因素，而安全意识不强、不尊重科学、对违章行为处罚力度不够等又是导致违章的主要原因[6]。孙继平教授认为，违章作业机会越少，事故隐患就越少，煤矿生产就越安全[7]。美国安全科学家海因里希的“安全累积原理”(海因里希法则)认为：重特大事故的发生是由日常众多微小事故累积而成的[8-9]。可见，防控违章行为是防控事故、保障安全生产的重要前提。

煤矿井下作业工种繁多、工序复杂、工人素质整体偏低等不利因素，造成违章行为的防控工作难度巨大，尚无资料表明有比较理想的治理方法。笔者认为，在当前情况下，仅靠说服教育和安全培训难以起到满意的效果，而靠一味的严惩和欠佳的罚款方式也不利于违章行为的有效防控，因此，有必要探索更科学有效的安全管理模式。本文认为，借鉴管理学中“热炉法则”(Hot Stove Rule)对煤矿职工违章行为进行管理，将是对现行安全管理方式方法的有益补充。“热炉规则”作为在现代企业制度管理中被极端重视且频繁应用的实践性很强的规则，已显现出强大的威力，成为人力资源管理的普遍定律[10]。然而在人数众多、事故多发的煤炭这一高危行业中，却鲜有相关的理论研究成果。

本文在分析“热炉法则”涵义和基本特征基础上，探讨了“热炉法则”防控煤矿职工违章行为的作用机理，并初步设计了基于“热炉法则”的违章行为防控体系，以期促使煤矿职工首先从行为上被迫不敢违章，进而在工作中遵章守纪自我约束不会违章，最后达到提高安全意识，主动自觉自律不想违章的效果。

1 “热炉法则”及其基本特征

1.1 “热炉法则”涵义

1.1.1 我国古代存在朴素的“热炉法则”思想

在我国古代的治国思想中不乏有借用“火”来比喻国法的描述，如《左传·子产论政宽猛》中谈到：“夫火烈，民望而畏之，故鲜死焉；水懦弱，民狎而玩之，则多死焉”；北宋官吏苏舜钦也说过：“巨壑虽深，兽知所避；烈火虽猛，人无蹈死”。可见，以火喻之的朴素的“热炉法则”思想自古有之，但明确提出“热炉法则”思想，阐述其深刻涵义并将其作为一种管理理念的是现代西方管理学。

1.1.2 “热炉法则”的原始含义

“热炉法则”原始含义是指，一个烧热的火炉放在那里，它本身并不会主动去烫人，但只要有人敢于触摸，就会必烫无疑，不会顾及触摸者的身份，人人平等，谁摸烫谁，而且会立即受到处罚(即被烫)，没有下不为例。

1.1.3 “热炉法则”的管理学涵义[11]

上述理念后来被引申到企业管理中，企业通过严厉的制度和及时惩罚使全体员工在心目中形成一种强烈的观念，即制度和纪律是不可触碰的“热炉”，无论谁，无论何时何地，违反要求都将会一定受到惩罚，而且是刻不容缓的。

西方企业经营管理中，“热炉法则”作为管理者加强对员工的教育和管理，规范其生产行为而普遍应用的管理法则，靠其完备的制度和强有力的惩治措施，来衡量员工的对错，进而纠正员工违章行为并确定奖惩措施，实现有效管理。

1.2 “热炉法则”的惩戒特征

借鉴“热炉法则”思想，煤矿的规章制度应该具备“热炉”四个方面的特征才能对职工的违章行为起到有效的惩戒作用，这四个惩戒特征分别是警示性、即时性、必然性和平等性。

1.2.1 警示性

热炉外观火红，热得足以将人灼伤，人对此形成天然的反应就是：一靠近就感觉到热，一触碰它就会被烫伤。因此热炉具有天然的威慑力，警示人们不能轻易触碰。企业的规章制度就是员工作业的行为规范，也应具有警示作用，起到事前的约束与预防作用。 企业制定的科学的规章制度和严格的奖惩措施，应具备强大的威慑力量，传达给全体人员一个非常明确的信号，即警告员工要遵章守纪，不要违章作业，否则将受到惩罚。

1.2.2 即时性

一个红通通的热炉，如果人们去触碰它，马上会被灼伤，这是一个即时性的惩戒而不是一个缓慢过程，不会有延迟性。违背制度、违章作业也应如此，惩处必须在错误行为发生后立即实行，不允许拖延和迟缓，决不拖泥带水，不允许有时间差，以达到及时纠正违章行为的目的。

1.2.3 必然性

触摸热炉必定会烫伤，不存在第二种可能，如果人们一旦有触碰热炉的动作就必然有被灼伤的后果，既不会出现这次触碰被灼伤而下次不受伤的情况，也不会出现这次触碰安然无恙而下次才被灼伤的情况。同样，违反制度要求必然要承担相应的后果，受到相应的处理。若明知企业有相关规定，还要以身试“法”、触犯规章制度，就一定会受到惩处，没有幸免的可能，以明纪律、以儆效尤，不能因为时间、地点、对象的改变而改变。

1.2.4 平等性

热炉不会选择性伤人，不管什么人，无论高低贵贱，只要触碰热炉都会被灼伤，火炉面前一律平等。规章制度也应该如此，高层管理人员也好，一线员工也好，后勤部门也好，制度面前，人人平等，做出违章行为都应该受到相应的惩戒。

从这四个方面的特征来看，用“热炉”来比喻规章制度及其执行情况比较贴切。要维护规章制度的严肃性和权威性，宣传、教育和规劝违章行为是必要的。“热炉法则”作为必要的管理手段，目的在于最终实现所有人必须遵章守纪，约束自己的行为，实现安全生产。因此，规章制度的严肃性和权威性不容任何人在任何时间任何地点以任何理由破坏，这是“热炉法则”的核心意义所在。

2 “热炉法则”防控煤矿职工违章的作用机理

煤矿生产过程中职工违章屡禁不绝，形成对煤矿事故的巨大威胁，其重要原因之一就是现行的规章制度的惩戒作用不明显，职工对规章制度的理解程度和违章严重性的认识程度不够深刻。通过对规章制度执行方式和惩戒方式的调整，将违章行为惩戒制度塑造成“热炉”，并让职工认识到，违章行为的规章制度如同“热炉”，使其望而生畏、望而却步，这样就更大程度上防止了违章行为的发生，有利于将更多的煤矿事故消灭在萌芽状态。“热炉法则”要让职工切实体验到，违章行为跟惩处是紧密相关的，遵章守纪会远离痛苦、靠近安全，这是“热炉法则”防控违章行为的核心作用机理所在，具体而言运用“热炉法则”实现对职工违章作业的有效防控，其作业机理分述如下。

2.1 热炉法则的事故预防作用机理

“热炉法则”作为促进安全管理效果的手段，重点不仅在于惩罚，更重要的意义在于事故预防，“热炉法则”的警示性特征的意义就在于此。

当前，煤矿职工违章屡禁不绝，习惯性违章和明知故犯型违章等内因型违章情况居多且难以治理。这类违章多是由于职工的侥幸心理、惰性心理、麻痹心理等等不良心理作祟，其重要症结在于很多职工并没有将违章和违章惩罚制度视为“热炉”。视违章行为和违章惩罚制度为热炉，将致灾因素消灭在治理违章阶段，将很大程度上起到预防事故的作用。

“热炉法则”的预防事故作用机理体现在三个方面：

1)要让职工感受到，超越规章制度允许的范围，将受到来自安全管理方面的严惩。强大的监督力度和严厉的惩罚力度会让违章行为无处遁形，形成威慑力，使其不敢越雷池一步。姑且不论对遵章守纪理解与否或理解到什么程度，但首先在行为上要严格遵章守纪，这是第一步也是重要的一步。

2)违章作业可能会遭受来自生产系统和自然环境破坏两方面的伤害，或者说违章行为增加了受到环境惩罚的可能性和机率。任何违章行为都会增加生产系统的脆弱性，增加作业环境的危险程度，使自身和工友处于危险的境地，甚至付出健康乃至生命的代价。这绝对不是任何职工所乐见的，前提是要事先让职工们深刻认识到违章的严重性，“热炉法则”的警示性特征恰恰能够很好地起到这方面的作用。

3)要让职工们认识到“热炉法则”主要是针对违章行为的。如果在规章制度允许的范围内作业，并不会被“热炉”灼伤，而且遵章守纪的结果使生产系统更加安全，自身有更高的安全保障升。人身安全是职工得到的最大最高的奖励，同时因为遵章守纪也一定得到相应的酬劳和荣誉，甚至还可能有其他经济奖励，自身安全、荣誉和经济等多重奖励将增强职工遵章守纪的自觉性。

尊章的益处和违章的害处正反两方面的情况摆在职工面前，让职工认识到违章是行为上不可逾越的红线和管理上不可触碰的底线，则可以大大增强预防事故的效果。

2.2 “热炉法则”的有违必罚作用机理

对职工违章行为的管理不仅仅在于对其违章作业处罚的严厉性，更在于处罚的必定性和即时性，要通过及时有效的执法让职工切实体验到，一旦违章必定受罚。“热炉法则”的有违必罚作用通过三个方面来体现，分别是健全的规章制度和惩罚制度，严格的监督以及照章及时处罚。

第一，从“热炉法则”的必然性特征看，要制定成体系的规章制度，对各类违章有明确的界定，对违章惩罚有严格的说明，做到有法可依；同时又配套的监督机制和监督制度，为安全监督提供执行依据。

第二，从“热炉法则”的必然性特征角度出发，加强日常三违的监督力度，监督要到位而全面，不留死角，一旦发现违章作业行为及时按相关手续处理。

第三，从“热炉法则”即时性特征角度出发，要加强对违章作业行为处罚力度，一旦发现违章作业及时处罚，绝不拖延。

如果出现违章作业，由于监督不到位而没有发现，则很大程度上增强了职工的侥幸心理，不可避免地出现由偶尔违章变成习惯性违章；

如果监督到位发现违章而没有予以查处，则很大程度上撼动规章制度的权威性，大大消弱规章制度的权威性和震慑力，导致职工对规章制度熟视无睹；

如果监督到位发现违章而延迟处罚，则很大程度上消弱职工对违章行为的“负罪感”，难以起到提高他们安全意识的教育作用，也使得处罚措施起不到惩戒效果，时间一长，职工“好了伤疤忘了疼”；

如果监督到位发现违章但处罚方式不科学，也不会最大程度的发挥“热炉法则”的效果。比如，罚款从安全账户上扣除，出具罚单但可以累积数张一段时间后交纳，银行转账形式交纳，整月的违章罚款月底从工资中扣除等等形式，由于处罚不及时其惩戒效果大打折扣。

科学的制度，严格的监督和惩戒，让职工首先从生产行为上遵章守纪，然后通过“热炉法则”的继续深入实施，让职工逐步提升安全意识，由起初的被迫强制性守章逐渐进步到自觉地主动性尊章，达到预防事故的作用。

2.3 “热炉法则”的公平性作用机理

“热炉法则”的公平性作用主要是指处罚的公平性，它体现在两个方面：一是对违章人员一视同仁，二是对违章行为不拘大小。

第一，对违章人员的处罚一视同仁。无论职位高低，无论亲疏远近，只要违章都将受到相应的处罚，做到“热炉”面前人人平等，任何人违章都会是同样的结局，相关惩罚制度的烫伤效应对任何人都是有效的。

第二，对违章事件不拘大小。只要是由于职工自身原因引起的违章，无论情节轻重事态大小，都有违必罚，既打“老虎”又拍“苍蝇”。

公平地处理违章行为，才能够得民心、顺民意、使人们信服；公平地处理违章行为，将会使职工获得更大的遵章守纪的动力。因此，充分发挥“热炉法则”的公平性作用，可以提升规章制度在全体职工心目中的公信力，规章制度面前人人平等的有力执行会让职工心悦诚服，从而激发他们自觉遵章守纪的积极性，提高规章制度执行的有效性，继而起到预防事故的效果。

3 基于“热炉法则”的违章行为防控体系设计

基于上述对“热炉法则”涵义和作用机理的分析，本节针对煤矿职工违章行为进行防控体系设计，为违章行为的有效防控提供参考。违章行为防控体系包括，健全制度、制定措施、宣传教育、安全监督队伍建设、监督、违章行为纠正与处罚、总结提高等。

3.1 健全有关违章行为的管理、监督和惩戒制度

在原有规章制度基础上，补充并丰富违章行为监督制度和惩戒制度，将违章行为进行更为详尽的界定，并针对每条违章行为制定对应的惩处条文，形成一套系统、完整的治理违章的制度体系。这个体系中包括一般的安全管理制度，也包括完善的违章监督制度和惩戒制度，明确处罚的方式，罚款的种类和处罚额度，以警告或劝诫员工要遵章守纪，不要违章作业，否则将受到惩罚。

3.2 制定违章防控具体措施

根据违章监督和惩戒制度，制定全矿的违章惩戒实施措施，并要求各单位、各部门根据自身具体情况制定适合本单位的违章作业更为具体的防控措施，用以指导职工照章作业。

3.3 宣传教育职工树立热炉观念

即通过强化警示宣传教育，来提高“热炉法则”预防事故的警示性影响力。通过召开全矿安全生产大会、分组讨论、广播、黑板报等多种形式，对违章惩戒制度进行宣贯。要对违章作业的危害及违章所受的惩罚等方面进行宣传和教育，更重要的是让职工们感受到严肃处理违章作业的态度和决心，让其对违章是“热炉”有清醒认识，提高警惕，保持清醒，不越雷池半步。

3.4 加强安全监督队伍建设

安全监督队伍人员素质高低和能力强弱，关系到监督检查能力的大小和监督成效。通过抓业务培训，抓作为建设，抓监督方式等方面培养和锻造一支素质高、作风正、能力强的安全监督队伍，这是将事故预防在违章治理阶段的重要组织保障。

3.5 严格照章监督

安全监督队伍严格按照规章制度的要求，全面深入开展工作，监督检查监督到位、全面细致，不给违章行为以任何可乘之机，从监督这个角度是职工断绝违章的念头。查出违章行为按照规章制度要求按工作程序及时处理，为下一步处罚处理做好保障。当然监督不是监工，不是仅仅挑毛病找问题，职工们遵章守纪也会记录下来成为表彰和奖励的依据。

3.6 对违章行为及时纠正并及时处罚

对查出的违章行为的处理分为三个方面，第一，现场及时处理；第二，事后及时教育、处罚，第三，创新罚款方式。

第一方面，现场及时纠正。即发现违章及时指出，对违章者及时教育，让违章者及时改正。通过现场及时处理，及时消除违章现象，避免违章行为对生产造成更大的影响，这是最重要的处理方式[12]。

第二方面，事后要及时处理。将其违章行为记录在案，及时发送到所属队组，督促相关队组开展违章检讨，要求各队组通过班后会和班前会通报批评，违章者及时整改，其他人引以为戒。

第三方面，事后及时处罚。在罚款交纳方式上，建议遵循“热炉法则”的精神要求违章者限期以现金形式交纳罚款，这是对违章者有效的处罚方式，其鲜明特色在于一事一办理方式、及时性交纳罚金、以现金形式交纳。实施过程中坚决杜绝“数罪并罚”、多次违章累计交罚款，银行卡安全账户自动消减，或者违章累积月底从工资中扣除等拖延方式。违章者必须在限期内交纳罚金，并从制度上明确规定，超过限期将加倍加重处罚。而且罚金必须以现金形式交纳，从心理学角度讲，每违章一次就以现金形式交纳罚金，将会对职工形成更强烈更深刻更有效的心理冲击，同样额度的罚金总数，以多次现金交纳，比一次性交纳对心理的冲击大得多，也与工资中扣除方式相比，冲击更显著。

事后对违章行为及时教育和处罚，可以起到处理一个，教育全体的效果，对消除后续作业中同类违章行为有警示意义和示范效果。

3.7 阶段性总结，不断提高事故防控能力

对照“热炉法则”的作用机理，阶段性对职工违章防控进行总结。从规章制度的科学性、防控措施的有效性、宣传教育的警示效果、安全监督队伍的监督能力、监督成效、违章行为处罚作用效果等六个方面进行反思，并通过广泛征询群众意见，检讨是否将“热炉法则”的优势发挥得到位，发现不足及时改进，使违章行为不断减少，事故防控能力不断提高。

4 结论

1)运用“热炉法则”过程中，防先于控，防重于控。通过“热炉法则”的运用，主要还是在于预防煤矿职工违章行为的产生上。

2)采用“热炉法则”对煤矿职工违章行为防控管理，可以很大程度上起到保障个人人身安全和生产系统安全的双重效果。

3)将“热炉法则”纳入到煤矿安全管理，可以促使煤矿职工从最初的不敢违章，逐渐进步到不去违章，最终实现自觉地不想违章。实现从行为上被迫执行到思想上自觉执行，是职工安全意识的进步，更是安全管理的核心目的所在。

4) “热炉法则”是手段而不是目的，使用过滥也会适得其反。煤矿安全管理制定和推行惩戒措施，关键在于在遵循公平、公正、公开基础上严格执行，使职工心悦诚服，勇于认错、甘于认错、及时纠错，让“热炉”给职工的不仅仅是严厉，而是严中有爱，严即是爱。

5)“热炉法则”的优势明显，但与奖励之类的正面强化手段相比，“热炉法则”属于反面惩戒手段，它必须和其他手段如奖励制度、亲情管理、技能培训、安全文化建设等相结合，才能更好地起到预防事故的效果。

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