期刊排序计量学算法评价

聂 晓，张 弢，丁玲玲

(湖北文理学院 汉江研究院，湖北 襄阳 441053)

学术期刊作为学术成果的一个传播者，它有着评价学术成果和引导学术发展的功能，因此在匡扶学术正气、提升学者水平上，有着不可或缺的重要作用。在评价学术期刊时，期刊排序是非常有必要的。如何对期刊进行合理有效的排序一直是目前学术界比较关注的问题，但是目前国内外期刊排序方法多种多样，不同的机构采用的方法也不尽相同，因此结果也是各式各样。总体来说，目前国内外采用的期刊排序的计量学算法主要有：影响因子和h指数，这两种方法都是以引用为主要的参考依据展开讨论。

一、影响因子

影响因子也称为效果系数，是以引用为主要的参考依据来测度期刊重要性及影响的一项参数。它通常是用来表示某种期刊中论文的平均被引率，在数值上等于某种期刊论文被引总数与发表论文总数之比。影响因子作为评价期刊、论著、科学家和科学团体的影响的一种常用方法，一直被学术界及图书情报界广泛采用。

影响因子与期刊整体学术水平有直接关系，国际上通常使用它来测度期刊学术水平的重要性，可以比较公平地评价和分析各类期刊的影响力，是国内外采用的比较多的一种期刊排序的计量学算法。它由美国SCI创始人尤金·加菲尔德于1972年提出，是以期刊为对象，统计在一定时间范围内期刊论文的平均被引率[1]。一般情况下，在同一学科领域里，期刊的影响因子越大，则表明该期刊的影响力越大。

影响因子可以消除由于载文量不同引起的对期刊被引率的影响，使期刊总被引频次这一绝对指标变成了相对指标，可以对同一学科领域里不同期刊的引用次数和质量进行比较，以说明期刊在承载学术成果上的重要性。但是我们通常使用的影响因子受很多因素影响，论文量、时间和被引次数是计算影响因子的三个基本要素，时间的跨度取决于论文被引用的高峰期[2]。我们通常使用的是利用两年时限计算得出的影响因子，其数值在一定程度上影响科技期刊的评价。

本文以数学领域的15种期刊为例来分析影响因子在期刊排序上的应用效果，探讨其在期刊排序和评价领域中的适用性，我们分别统计15种期刊在2010年的影响因子，并按影响因子大小对数学领域的15种期刊进行排序，将排序结果与北大核心期刊排名结果进行比对，对比情况如表1所示。

表1 数学领域2010年期刊影响因子统计

由表1可以看出，被引频率多少和影响因子大小并无很大的关联，被引频率越大的期刊，影响因子不一定越高，论文的被引频率不能完全决定期刊影响因子的大小，高影响因子期刊上的论文被引频率不一定高。表中结果还显示，通过影响因子对北大核心期刊数学领域的15本期刊进行排名，排名结果与原排名还是有较大的出入的，北大核心期刊排名第一的数学学报排名第五，而排名第二的数学年刊A辑(中文版)也降到第六名的位置。我们不能简单地说通过影响因子对期刊的排名就不准，不过如果单纯地以影响因子来对期刊进行排名分析，还是有其局限性的。这可能因为影响因子本身就具有很多不确定性，这些不确定性在一定程度上会影响对期刊真实影响力的评价。

为了更全面客观地评价期刊，对期刊进行更合理客观的排序，我们在对期刊进行排序分析时，应采用以影响因子为主要的评价指标，多种指标相结合的综合评价方法，提高评价的准确性和可靠性，例如我们在对期刊进行排序分许，评价其影响力时，除了对期刊的影响因子进行分析外，还可以加入即年指标、引文频次、平均引用率、专家意见等具有很好的内在关联性的指标，将它们与影响因子结合起来使用，形成一个评价期刊影响力的指标体系，并给每个评价指标分别赋予不同的权重值，加权求和后得出每一期刊的综合评分，然后根据综合评分对期刊进行更为合理客观的排序，划分期刊等级区域，更合理地评价同一学科领域里期刊的影响力。

二、动态h指数

Hirsch[3-4]将h指数(High citations)定义为：一个科学家的h值，等于当且仅当在他/她发表的n篇论文中有h篇论文，每篇获得了不少于h次的引文数，而剩下的(n-h)篇论文中每篇论文的引文数都小于h。而布劳温[5]将h指数用于期刊学术影响力评价中，其对期刊h指数的界定为：对于一种期刊，如果期刊发表的论文中有h篇文章，每篇被引用数至少为h，同时满足h这个自然数为最大，那么h即为该期刊的h指数。期刊的h指数容易计算，可以较好地用来对学术期刊的重要性和影响力进行评价，一般情况下，在同一学科领域里，期刊的h指数越高，则表明该期刊的影响力越大。

期刊发表的论文数和对应论文的引证频次是影响h指数大小的主要因素。因此，为便于研究期刊h指数成长特性，我们以所统计样本中期刊的论文数变化为标准，以某一年之前所统计样本期刊刊登的所有论文为基础，分析随时间推移各样本期刊h指数的成长特性，称为期刊动态h指数。期刊发表的论文数和引证频次的成长特征是论文数逐年增加、引证频次也在逐年增长，因为它们都是历年数值的累积，所以可反映各期刊整体影响力的动态变化趋势，可以为我们研究期刊影响力的动态变化情况提供依据。

本文以情报学领域的11种期刊为例来评价动态h指数在期刊排序中的应用。我们分别计算11种期刊在2003—2008年的动态h指数，并按2003—2008年动态h指数的平均值大小对情报学领域的11种期刊进行排序，将排序结果与北大核心期刊排名结果进行比对，对比情况如表2所示。我们可以发现期刊动态h指数与期刊影响力是有较好的关联的，期刊动态h指数能较好地与同行评议的结果相匹配。

表2 2003—2008年图书馆学情报学核心期刊动态h指数统计

通过表2可以看出，以动态h指数对期刊进行评价有其优越性，可以看出，前四位的排名基本只是小的波动，没有太大的变化，与北大核心期刊原有排名还是比较相近的，从总体排序结果来看，按动态h指数平均值给出的排序结果与北大核心期刊原有的排序结果也是比较接近的，11种期刊中排序变动最大的是情报科学，动态h指数平均值给出的排序较北大期刊原有排名下降了4个位次，其余10种期刊位次没有变动或变动幅度很小。另外，我们还利用SPSS软件11.0，对图书馆学情报学核心期刊动态h指数与核心期刊排名进行了统计分析，统计分析结果显示：期刊动态h指数平均值与核心期刊原有排序存在显著相关性，相关系数为-0.643。表中结果和统计分析结果表明期刊动态h指数较影响因子是一个创新，可以相对公正地对期刊进行排序，对期刊的影响力做出评价。

影响期刊动态h指数大小的主要因素有：所依据的数据库、引用文献的年限、被引文献的年限以及是否包含自引等，其大小随着被引用年限的增加而增加，它难于通过自引被夸大，对论文总数不敏感。动态h指数还可以和被引频次、影响因子等期刊评价计量指标相结合，从不同的视角共同对学术期刊的重要性和影响力做出全面客观的评价。

参考文献：

[1] 邱均平，安 璐.中文期刊影响因子与网络影响因子和外部链接数的关系研究[J].情报学报，2003(4)：398-402.

[2] 高瑞平.谈学术期刊影响因子的正确使用[J].中国科学基金，2001(3)：169-173.

[3] 何荣利.关于影响因子的分析与思考[J].科学学与科学技术管理，2005(2)：21-23.

[4] HIRSCH J.衡量科学家个人成就的一个量化指标[J].科学观察，2006(1)：2-7.

[5] HIRSCH J. An index to quantify an individuals’ scientific research output[J]. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America， 2005，102(46)：16569-16572.