科技期刊论文文后参考文献著录常见错误分析及应对措施

饶亦楠

(《中国舰船研究》编辑部，湖北 武汉 430064)

文后参考文献是作者在撰写科技期刊论文时所引用的有关文献信息资源[1]，包括会议论文、学位论文、专利、报告、专著等，是科技期刊论文的主要组成部分。文后参考文献展现了对科研成果的传承，并体现了作者对前人劳动成果的尊重，合理地引用文献可以精简篇幅。读者在阅读科技期刊后，可通过文后参考文献进行后续研究。编辑和审稿专家在阅读科技期刊后，可通过文后参考文献对科技期刊论文进行学术评价。研究人员则可通过对文后参考文献进行引用分析，从而对科技期刊水平做出客观评价，以促进情报科学和文献计量学的研究，推动学科发展[2]。

同时，正确著录所引用的参考文献在一定程度上表明了一篇论文、一份刊物的学术水平，进而也在一定程度上反映了一个国家的学术水平[3]。但是，当前许多作者只关注其投稿论文的正文内容，而对文后参考文献的著录工作不重视，使得投稿稿件在文后参考文献著录内容方面各种差错不断，同时，再加上一些编辑人员在审阅文后参考文献时责任心不够，这些都导致科技期刊论文的学术价值和影响力大幅下降，进而也损坏了刊登该科技论文的期刊编辑部的声誉[4～5]。

为了进一步提高作者及编辑部/编辑人员对科技期刊论文文后参考文献著录工作的重视，以减少文后参考文献的错漏和误引，笔者结合自身编辑工作实践对《中国舰船研究》投稿稿件中的常见文后参考文献著录内容错误(尤其是影响所引文献信息的完整性和准确性、影响读者检索等的著录错误)进行分类总结。同时，分析了这些著录错误存在的原因，并提出了相应的防范对策。

一、常见文后参考文献著录内容错误分类

(一)责任人名项

1.少写或漏写

GB/T 7714-2005规定：文后参考文献责任人名项少于3人时，需全部著录；超过3人时，著录前3名责任人，其余作者不著录，加“，等.”。有些作者图方便省事，只著录一位责任人的名项，或在第一位责任人名项后直接加“等.”。

例1：[1]陈宁，等.船舶机舱机械通风的计算与气流组织分析[J].舰船科学技术，2009，31(3)：73-76.

例2：[2]向立平.空调客车内气流组织与污染物浓度场数值模拟[J].中南大学学报(自然科学版)，2010，41(5)：2017-2021.

例1中，可以看出文献中的责任人名项信息不完整，需要求作者补充或编辑人员亲自查询原始文献来补充后续责任人名项信息。例2中，表面上看没有任何问题，但经过编辑人员核查后可发现缺少第二责任人名项信息“王汉青”。这种情况非常隐蔽，如果编辑人员没有亲自核查，是不容易发现的。

2.错写

中文文献的责任人名项信息错写的情况较少，大多数是因为作者的疏忽而把文献责任人名项信息写错。另一方面，也有作者的文后参考文献是转引的，直接复制粘贴过来的，没有经过核实。这种错误非常隐蔽，表面上看不出来，须逐一核查。

英文文献责任人名项信息错写的情况较多，主要原因在于作者没有分清英文的姓和名，错位了。

例3：[3]HUBERTUS M.Systematic approach to the control of hydrostatic drives[J].Proceeding of the Institution of Mechanical Engineers，Part I：Journal of System and Control Engineering,1999,213(5)：333-347.

“HUBERTUS”不是姓，是名，“MURRENHOFF”才是姓，因此须改为：

[3]MURRENHOFF H.Systematic approach to the control of hydrostatic drives[J].Proceeding of the Institution of Mechanical Engineers，Part I：Journal of System and Control Engineering,1999,213(5)：333-347.

(二)文章名项

文章名项信息是文后参考文献中的关键著录项,一些作者往往因为粗心或转引错误，进而导致文章名项信息著录错误。

例4：[4]胡名玺，高万玉，杜振杰，等.基于ANSYS的高阻尼橡胶缓冲系[J].机械设计与制造，2005，12(12).

这条文献有几处信息著录都不规范，且文章名项尤其值得核查，经核查，后面少了“统设计”3个字，且页码缺失，同时对其文献出处、卷期号也进行核查，最后，此文献修正为：

[4]胡名玺，高万玉，杜振杰，等.基于ANSYS的高阻尼橡胶缓冲系统设计[J].机械设计与制造，2005(12)：38-40.

(三)文献出处名项

科技期刊编辑实际工作中，最常见的文后参考文献类型是期刊论文，这是因为期刊论文的时效性较强。此外，“连续出版物中析出文献”的“文献出处名项”也容易出错。此类型错误既不利于保护期刊编辑部的著作权，也不利于读者和研究人员进行后续研究和文献统计学分析。所以，有必要引导作者重视参考文献的著录工作。

例5：[5]周志才，吴新跃，谢最伟.基于ADAMS/Insight的夏某传动机构参数优化[J].噪声与振动控制，2011，31(2)：64-67.

经核查，例5中的文献出处名项“噪声与振动控制”应改为“机械工程师”，修改如下。

[5]周志才，吴新跃，谢最伟.基于ADAMS/Insight的某传动机构参数优化[J].机械工程师，2011(6)：64-67.

此种错误相当隐蔽，编辑人员需要逐条文献认真核查。

例6：[6]钱仍勋.船体裳层建筑有效性分析的简化模型[J].上海交通大学报，1996，30(9).

此文献出处名项肯定不对，这是因为大学都是学报。经核查，确实少了一个“学”字。同时，此文献的责任人名项错误，“勋”应改为“绩”；文献名项中的“裳”应改为“上”。此外，期号不对，页码也缺失，应修改为：

[6]钱仍绩.船体上层建筑有效性分析的简化模型[J].上海交通大学学报，1996，30(10)：99-103.

例7：[7]王福花，等.强力上层建筑的有效性及其设计[J].中国修船，2006，09(174)：22-29.

可以看出，该文献责任人名项不全，“(09)174”是否为期号也需要核查。同时，文献名项的“有效性”应改为“有效度”。此外，文献出处名项的“中国修船”应改为“中国造船”。 由此可见，正确的著录内容应为：

[7]王福花，伍友军，王德禹.强力上层建筑的有效度及其设计[J].中国造船，2006,47(3)：22-29.

二、常见文后参考文献著录内容错误原因分析

从上述例子中可以发现，科技期刊论文文后参考文献著录内容方面存在很多问题，原因主要在于作者和编辑部/编辑人员这2个方面。

(一)作者

作者在进行科技期刊写作时，没有对文后参考文献的著录工作给予重视，存在“赶工”、“应付差事”、“马马虎虎”等想法，甚至出现自己没有文后参考文献而照搬他人文后参考文献的现象，且事后不予核查，从而导致著录内容与标引内容不符合或发生错误。

(二)编辑部/编辑人员

主要体现在以下3个方面：首先，有些编辑部/编辑人员对科技期刊论文文后参考文献的著录工作不够重视,由此他们对作者这方面也没有要求，从而导致作者对文后参考文献著录的不重视；其次，有些编辑人员在科技期刊论文编校过程中发现文后参考文献著录内容存在问题的敏感性不高,他们往往只浏览著录形式有无缺漏，根本不核对实质内容，从而导致错误隐匿；再次，不少编辑部存在人员缺编现象，从而导致编辑人员工作量大，编辑人员疲于应付出刊任务，没有精力认真学习规范,更没有时间对科技期刊论文文后参考文献内容进行一一核查。

三、提高文后参考文献著录内容质量的应对措施

科技期刊论文从收稿到发表，需要作者、编辑人员、审稿专家的共同努力和协作。因此，仅依靠编辑人员的力量是不够的，三者必须共同努力来完成。

(一)完善相关管理部门对科技期刊的评价机制

目前，各省市新闻出版局根据国家新闻出版广电总局的相关文件精神，制定和改进科技期刊论文内容及形式的质量评估指标体系进行评估。笔者认为，首先应在科技期刊的内容评价中加大对文后参考文献的评估力度。只有从源头制度上保证，才能杜绝对文后参考文献的忽视程度。同时，编辑部还应解决人员缺编问题，并重视编辑人员业务培训，从而让编辑人员有意识去认真学习国家相关标准和规范，以提高科技期刊论文文后参考文献的质量。

(二)提高编辑人员的业务能力和规范意识

新的社会要求和出版形势下，编辑人员必须加强学习才能适应变革的要求，如学习规范标准、编校手段，以满足现代化出版要求。编辑人员自己重视文后参考文献的正确著录，才能以严谨的态度来影响作者。同时，编辑人员还要善于运用网络手段核查文献，对文后参考文献进行细致核查，以努力把文后参考文献著录错误率降至最低。

(三)加强对作者的要求和提醒

除编辑人员在编辑加工中对文后参考文献的把关外，还需加强对作者的要求和提醒，提高作者的规范意识，这是因为作者是科技期刊论文的源头，如果作者重视文后参考文献的著录，不仅可以显著提高文后参考文献的著录质量，同时还可以减少编辑人员的工作量。编辑部和编辑人员可以在稿件退修的修改意见和征稿启事中刊登文后参考文献的所需著录的内容和原则，或者利用编辑部召开的论文写作指导培训和讲座对作者进行宣传、指导和培训，进而避免由于文后参考文献问题而导致科技期刊论文的发表时滞问题。

(四)利用审稿专家的资源优势

大多数审稿专家都是各学科领域的学术带头人，具有较高的学术造诣，

对各专业的发展趋势十分了解，因此，他们对科技期刊论文作者列出的文后参考文献是否恰当和正确可以做出精准判断。然而，目前大多数审稿专家在审稿时只对正文内容进行评价，即论文的论点及创新性，极少甚至不关注文后参考文献。因此，编辑部应考虑对审稿专家在审稿要求上加入“评价文后参考文献是否合理”这一项，从而保证文后参考文献的引用质量和著录质量。

四、结语

综上所述，必须从上而下进行重视，才能将文后参考文献的规范化贯彻落实到科技期刊论文的编辑中，尽可能实现错误最少化，大力提高科技期刊论文质量，从而为科技期刊出版适应现代化奠定好的基础。

参考文献：

[1]中国国家标准化管理委员会.GB/T7714-2005文后参考文献著录规则[S].北京：中国标准出版社，2005.

[2]陈浩元.著录文后参考文献的规则及注意事项[J].编辑学报，2005(6)．

[3]赵秋民.科技期刊参考文献著录错误分析及防范对策[J].编辑之友，2009(6).

[4]郝希春，刘家全.医学论文参考文献的著录[J].中国基层医药，2003(11).

[5]宋春燕，王菊香.科技期刊论文参考文献核查与校对方法[J].编辑学报，2012(3).