全球供应链中的食品企业社会责任治理研究

赵雅玲

（天津科技大学食品安全战略与管理研究中心，天津300222）

全球供应链中的食品企业社会责任治理研究

赵雅玲

（天津科技大学食品安全战略与管理研究中心，天津300222）

全球范围内企业社会责任运动的兴起、企业社会责任传递风险使得全球供应链上的食品企业社会责任治理日益重要。加强供应链食品企业社会责任治理对确保全球食品安全以及促进本国食品产业的全球价值链升级具有重要意义。个体与集体利益的冲突及供应链社会责任谈判中企业地位的不对称等弱化了食品供应链企业社会责任治理的效果。加强食品供应链社会责任治理需要供应链核心企业的积极参与和构建食品供应链企业的协同、共生机制，发展中国家的中小型食品企业可根据自身在食品价值链中的地位采取合理的风险规避策略逐步推进自己的企业社会责任行动。

全球供应链；食品企业社会责任治理；核心企业；协同和共生机制

源于上个世纪80年代的企业社会责任运动在经济全球化推动下，逐渐成为国际组织、政府、跨国公司等机构和组织的一种全球共识。诸如联合国、OECD、全球报告倡议组织（GRI）等组织发布的有关可持续发展原则对以社会责任为核心的企业可持续发展行为产生了重大影响。供应商的社会责任成为很多国际组织可持续发展评价中的重要指标之一。中国社科院经济学部企业社会责任研究中心发布的CSR3.0中在责任管理指标系列中增加了责任融合的内容，要求企业要推动下属企业和供应链合作伙伴履行社会责任。从实践上，巴斯夫的“1+3”企业社会责任项目的成功就是跨国公司供应链社会责任管理的一个典型案例。就我国食品行业而言，国内学者从食品质量可追溯体系（周子栋，2012）、食品企业社会责任评价（王怀明和姜涛，2013）、食品供应链核心企业社会责任评价（李年琴和姜启军，2014）、食品企业社会责任信息披露问题、食品企业社会责任影响因素及治理（陈煦江和高露，2013）等角度展开了相关研究，可见从食品供应链角度来研究食品企业社会责任问题并不是一个新的话题。然而在食品安全和治理问题日益全球化背景下，单从国内供应链角度考虑食品企业社会责任及其治理显然存在不足。本文拟从全球供应链视角来研究食品供应链上的企业社会责任及其治理问题。本文的研究一方面对企业供应链管理策略调整和我国的食品安全治理有一定的实践指导意义，另一方面对指导我国食品产业通过履行社会责任实现全球价值链升级具有深远的意义。

1 食品安全应成为全球供应链食品企业社会责任的重要组成部分

全球供应链是指一种产品（服务）的供应链从国内延伸到世界范围内，供应链上的各个企业通过现代网路信息技术交换各种信息流，以满足全球消费者需求。无论是古典还是现代的研究，全球供应链均是围绕跨国公司展开的。随着20世纪80年代企业社会责任运动的兴起，社会责任理论及利益相关者理论逐渐引入全球供应链管理的理论，在这样的背景下，如何平衡供应链上各方的利益成为跨国公司迫切需要解决的问题。当前关于全球供应链企业社会责任研究主要集中于社会福利改进和保障劳工权益方面（主要针对发展中国家）和环境与资源问题（主要针对发达国家）。和其他行业不同，在食品安全问题全球化背景下，全球供应链上的食品企业社会责任应重点包括提供安全、健康的食品的相关内容在内。

2 全球供应链中食品企业社会责任的驱动因素分析

2.1 全球范围内兴起的企业社会责任行动

首先，一些国际组织倡导的企业社会责任有关原则对企业社会责任的重视起了至关重要的作用。表1是目前影响企业社会责任的一些国际原则。

表1 影响企业社会责任的国际原则Table1 TnternatiMalprinciplesaffecting CSR

这些国际原则的最大特征是社会责任的非强制性和自愿性。但它们对全球范围内企业社会责任运动实践的兴起发挥了巨大的推动作用，也给各国政府规制跨国公司及本国企业的社会责任行为的相关政策产生了巨大影响。2006年欧盟通过企业社会责任郑重对外宣布，要把企业社会责任纳入经济增长和就业发展战略的核心，发起成立“欧洲企业社会联盟”。德国的经济合作与发展部专门负责开展企业社会责任，并且政府为推动企业社会责任提供大部分经费。美国政府鼓励制定行业准则，解决某些领域的劳工权利问题，美国还加大对美国海外投资企业的商业行贿行为的制裁力度。

此外一些民间组织、责任消费和社会责任投资运动也在推动企业社会责任的发展。民间组织的企业社会责任运动重视企业社会责任的效力和标准执行情况，例如要求企业发布企业社会责任报告等。责任消费强调消费者在购买、使用、保存和弃用消费品的过程中，以“负责任”的态度把一些选择信息传递给企业，从而促进企业生产和提供更符合社会健康、长久发展的产品，而消费者的选择信息就包括社会标签、道德标签和环保标签等。社会责任投资（SRI）是在西方国家民权运动、女权运动和环保运动发展的背景下出现的，要求各类组织和企业开展“负责任”的投资。

上述各个层面的企业社会责任运动极大地推动了跨国公司履行社会责任的力度和相关信息披露程度。根据联合国贸易发会议2013年度的《世界投资报告》披露的数据显示，全球供应链中90%以上的跨国公司制定了关于社会和环境的规范（UNCTAD，2013）[1]。

2.2 私营食品安全标准的发展

当前与农产品和食品有关的标准除了CAC、ISO等国际组织标准及欧盟、美国等具有一定国际影响力的食品标准外，一些私营食品标准的影响力也在逐步提高，例如GlobalGAP（全球良好农业操作认证）标准、GFSI（全球报告倡议）标志和欧洲零售商协会推出的EurepGAP（欧洲良好农业规范）等。这些标准（标志）虽然属于自愿性标准，但随着全球市场的扩展，欧美食品零售商已经在其全球供应链上开始推行这些认证，并将其作为推动供应链社会责任融合的一个重要举措。具体做法方面，大型食品零售商加强了对其全球供应商进行可持续发展社会责任的评估和审核，只有满足要求的供应商方可成为其合作伙伴。具体评估和审核形式包括把社会责任标准写入订单附加条款，要求供应商通过特定标准认证（如SA8000标准、ISO26000标准等），对供应链关键环节的企业例行验厂等。

2.3 供应链核心企业竞争战略的转变

越来越多的跨国企业已经意识到，提供安全、健康的食品及为当地的可持续发展服务成为一个全球化企业的核心竞争力之一。因此跨国企业不仅在跨国投资活动中强调自身履行企业社会责任推动可持续发展，而且很多企业开始把推动供应链合作伙伴履行社会责任作为其供应链管理战略的重要目标。处于全球食品供应链上的其他供应商都面临适应核心企业竞争战略这种变化所带来的挑战。例如跨国零售商沃尔玛就制定了明确的目标，到2017年底前，70%在美国沃尔玛商场和山姆会员商店销售的商品，将只从参与可持续发展指数项目的全球供应商处采购[2]。

此外，在食品全球价值链重构背景下，供应链核心食品企业的供应商管理战略开始向扁平化发展，即在逐步减少供应链企业数量的同时要求每个供应商拥有更大的规模，这样，处于全球供应链上的中小型食品企业（以发展中国家居多）就面临被淘汰的风险。并且一些新型食品贸易业态（如跨境电子商务）的出现将带来全球食品供应链的重大变革，将会对传统供应链上的食品企业带来巨大的挑战。

2.4 社会责任传递的风险与挑战

参与全球食品价值链有助于提高食品企业抵御风险的能力，同时参与全球食品价值链也蕴藏着风险，例如全球价值链领导企业压缩自己的供应链企业数目并要求单个的供应链企业更大的规模（Gereffi和Luo，2014）[3]，同时也要求供应链企业强化社会责任的履行，从而使我国食品企业面临社会责任传递的风险与挑战。首先，企业社会责任会在全球食品供应链上传递，因此一个企业履行社会责任并不意味着食品的安全与健康。其次，目前各国对食品企业社会责任的治理标准和方法存在差异，治理效果也存在差异，从而使企业社会责任风险的跨国转嫁成为可能。一些食品跨国公司可能将问题食品投向企业社会责任管理弱化的国家，严重损害当地消费者的利益。近期美国福喜的“过期肉”事件就是企业社会责任风险跨国转嫁的典型案例。

3 全球供应链中食品企业社会责任治理弱化的障碍分析

3.1 食品企业个体利益诉求与集体利益最大化的矛盾-基于市场失灵理论

追求经济利益最大化是全球供应链上单个食品企业的重要目标。履行社会责任要求企业对自身的所有生产经营活动加强管理，势必增加企业运营成本，在成本压力下企业缺乏自觉履行社会责任的动机，不愿意改变自身食品生产管理，从而其行为可能给供应链其他企业带来外部不经济。而要确保食品安全目标的实现则需要全球供应链上所有企业完全履行社会责任，因而在食品企业社会责任治理中始终存在个体利益与集体利益不一致的矛盾，只有适当引进政府、媒体和消费者等其他利益团体的干预，才可能化解这种“市场失灵”行为。

3.2 全球供应链上各类食品企业地位的不对称

从全球范围看，食品供应链上的企业地位存在严重的不对称，食品供应链核心企业居于主导地位，其战略和行为会给其他企业产生重大影响。在全球食品企业社会责任治理不断强化情况下，居于核心地位的食品跨国企业不得不调整供应链管理战略和策略，受此影响最大的就是各个供应链节点上的发展中国家的中小型食品企业。首先，这些企业必须面对超出本国法规和惯例要求的企业社会责任标准，必须遵守相关的国际社会责任指导原则或拥有GVC控制权企业的生产守则。其次，这些企业可能面临彼此矛盾的社会责任标准，不同的采购商可能采用不同的标准，就同一企业而言，可能出现社会责任标准要求与质量、价格等要求相矛盾的情况。第三，这些企业被迫接受更多的现场检查和复杂的申报程序，增大企业的经营成本。上述问题可能导致这些外向型企业经营成本的增加，降低它们在国内市场的竞争力。

4 全球供应链上的食品企业社会责任治理对策

4.1 食品供应链核心企业积极主动参与社会责任管理

核心企业在食品供应链社会责任运动中一个发挥主导作用。全球食品供应链上的核心企业应通过合同契约和共建相同的价值观承担起对供应商的社会责任，在监督和评估供应链企业社会责任的同时帮助供应链企业的整改，以均衡供应链企业的利益水平[4]。

4.2 构建食品供应链企业的协同、共生机制

针对经济利益驱使下可能存在的供应链社会责任管理的市场失灵行为，供应链上所有企业应意识到提供安全、健康的食品是所有企业的共同目标和义务。从这点出发，应促进食品供应链企业的协同共生机制的构建[5]。从核心企业讲，一方面要强化对合作伙伴的企业社会责任管理，另一方面也要关注合作伙伴的现状，在企业社会责任管理中能协助发展中国家的合作伙伴加强社会责任的管理，与合作伙伴共建社会责任管理网络。供应链企业应加强社会责任信息共享，包括进一步扩大公布规范化企业社会责任报告（可持续发展报告）的食品企业范围，在食品发生问题时，供应链各企业不相互推诿责任，能及时互通有关信息，防止不利影响的扩大，促进食品安全问题的高效解决。

4.3 企业根据供应链特点采取适当的风险规避策略

食品供应链包括农副产品的种植和养殖、食品的生产和加工以及食品流通零售环节，各个环节对于企业社会责任的特征和要求侧重点不同，风险规避策略应有所差别。例如在农林牧渔等上游环节，应重点关注生产经营活动对自然环境（气候、土壤等）的不利影响，引导食品企业在这一领域进行负责任的投资，把这些领域作为履行社会责任的重点领域；在食品制造加工环节，应着力于开发和生产安全、健康和有营养的食品及其原料、包装等，强化各类食品安全标准的执行效果；在食品流通和零售环节，应关注私营食品标准的走势，和供应链核心企业加强社会责任方面的合作等。

[1]UNCTAD.World Investment Report 2013：Global Value-Chains： Investmentand Trade for Development[R].2013-06-26,http：//unctad.org/en/Pages/DIAE/World%20Investment%20Report/World_Investment_Report.aspx

[2]杜娟.责任共生：在华跨国公司的责任实践[EB/OL].2013-11-21, http：//finance.eastmoney.com/news/1345,20130801311430946.htMl

[3]GereffiGary,Xubei Luo.Risksand Opportunities of Participation in Global Value Chains.World Bank Policy Research Working Paper 6847[EB/OL].2014-08-01,http：//markets.duke.edu/people?subpage=publications&Gurl=

[4]袁裕辉.供应链核心企业社会责任研究——以复杂网络理论为视角究[J].经济与管理,2012,26(7)：53-57

[5]李金良,乔明哲.基于全球供应链管理中企业的社会责任治理[J].管理学刊,2010,23(6)：38-41

Research on the Governance of Corporate Social Responsibility of Food Industry in the G lobal Supp ly Chains

ZHAOYa-ling
（Food Safety Strategy&ManagementResearch Center，Tianjin University of Science&Technology，Tianjin 300222，China）

The rise ofCSR activitiesand the CSR's transmission risk worldwide havemade CSR governance of Food Industry in the Global Supply Chainsmore important.It is important to ensure global food safety and to promote theGVCsupgradingofdomestic food industry by strengthening CSR governance of food industry supply chains.The conflict of individual and collective interests and the position asymmetry of food firms in the negotiations of CSR of supply chains have reduced the effects of CSR governance of Food firms in the global supply chains.We need the active participation of key firMand the construction of synergetic and symbiotic systeMin the supply chains.Furthermore，the smallandmediuMfood firms in the developing countriesmay use reasonable risk aversion strategies to promote itsown CSR activitiesstep by step.

globalsupply chains；CSRgovernanceof food industry；key firm；synergeticand symbiotic system

10.3969/j.issn.1005-6521.2014.18.034

2014-09-17

天津市哲学社科规划研究项目“全球价值链重塑对天津食品产业升级的启示”（TJYY13-053）

赵雅玲（1974—），女（汉），副教授，硕士，研究方向：食品产业经济、食品安全治理。