核心技术知识产权保护策略研究

◎中国运载火箭技术研究院 许怡婷 周世儒 杨秋皓 杜俊鹏 单巍

核心技术是指某领域的同类产品在市场竞争中起最关键作用的一种或多种技术，通常代表了企业的核心能力，具有先进性、核心价值性、不可复制性、成完整体系等特点。基于此，国内外大型企业都制定了严格且规范的核心技术保护和管理措施，以防止核心技术外泄，其中以知识产权保护为最重要的举措之一。然而单纯的专利、商业秘密、商标和著作权越来越不足以形成对核心技术的全方位保护。因此，笔者提出将知识产权组合策略和专利布局策略作为开展核心技术知识产权保护的有效途径。

一、知识产权组合策略

知识产权是指发明人对其发明创造依法享有的专有权利，包括专利权、著作权、商标权、商业秘密等。这些知识产权相互补充，当组合使用时价值往往能迅速增加，成为商品产业化的手段。知识产权价值总和模型如图1所示。

图1中，知识产权价值总和并不是各个知识产权价值的简单累加。例如，通过研发活动、外部技术和技术秘密获取，加上培训、学习和经验积累，技术秘密的价值会呈现上升趋势，但受人员流失、技术过时、新技术替代、新的评价方法等因素影响，技术秘密的价值也会出现波动。

可口可乐公司是运用知识产权组合策略的典范。其模式为：配方作为商业秘密保护，加工技术和分发工艺相关机器采用专利，别致的可口可乐瓶子用外观设计专利保护，可口可乐名字和标识用商标保护。这样，可口可乐公司的知识产权工作得到了强化和系统发展，并通过研发和市场活动进行推动。

图1 知识产权价值总和模型

企业在进行商业经营活动时，需要将知识产权保护与整个商业经营活动结合起来，构建企业层面的知识产权组合策略，以进行有效的保护和竞争。在构建知识产权组合时，可以将商业活动细化成能够被不同知识产权覆盖的各种组成元素和产品技术，以形成商业活动的知识产权组合体系，见表1。

二、专利布局策略

专利布局是一个具有目的性的专利组合过程，其目的可以是专利的授权、买卖、入股、商品化和产业化等。专利组合包括技术组合、空间组合、时间组合、申请模式组合和不同技术领域组合。

实践中，企业可以从技术、法律和市场3个层面构建专利布局，如图2所示。

1.技术层面

（1）关键技术分布

关键技术分布是指企业针对某产品或技术进行的总体规划。

为尽可能使关键技术分布规划科学、客观，企业在进入某产品或技术领域前，应当全面分析产品基本结构、制造组装连接及应用领域等技术，架构完整的产品或技术图。之后，客观评价自身的优势和劣势，列出需要自行解决的关键技术、需要合作研发和直接购买的技术以及可以借鉴的已有技术。最后，综合评估并确定针对关键技术的核心专利和应用型专利。这些专利应当涵盖要解决的所有关键技术问题，而且应当有具体的实施阶段。

表1 知识产权组合方式

（2）专利布局模式

专利布局模式通常包括：特定阻绝与回避设计、策略型专利布局、地毯式专利布局、专利围墙、包绕式专利布局和综合式专利布局。

企业可以从专利布局的深度及广度来决定采取何种布局模式。就深度而言，针对某一技术领域构建从基本专利到相关配套/衍生专利的坚实保护网，如此可建立技术的垄断地位。但是，这通常需要长时间的技术储备才能实现。

就广度而言，针对某一基本技术的可能应用范围广泛地获得外围技术的专利保护，如此可使保护范围更加完整，有利于主导整个技术领域和市场走向。但是，若预期的应用范围很广，想要囊括所有相关技术的投资成本可能很庞大。

图2 核心技术专利布局内容

（3）专利申请类别

一般来讲，如果发明技术价值性较高、技术变更不易时，则比较适宜采取发明专利；若技术极易演变改进、市场周期不长或急需要专利证书支持商业行为时，则考虑申请实用新型专利。甚至对于同一发明，可以同时采取其中的2种或3种专利类别进行保护。

（4）权利要求布局

在确定关键技术分布、专利布局模式、专利申请类别之后，就涉及到权利要求的布局问题。权利要求布局一般涉及2个问题：

一是采用产品权利要求还是方法权利要求，主要由权利要求所保护的技术方案而定。产品权利要求保护的客体不仅包括常规概念下的产品，还包括物品、物质、装置、材料设备、系统等具体构件。产品权利要求可以保护装置、工具、仪器、设备、元件、部件、合金、线路、水泥、涂料、组合物、玻璃和化合物等。

方法权利要求保护的客体可以有时间过程要素的活动，如制造、使用、安装、处理等方法，其关键不是对物质自身的改进或创新，而是通过相关方法、步骤的组合以及执行的顺序，实现所要解决的技术问题。

二是采用分案申请还是合案申请。通常对核心技术进行多重专利保护可以把握以下两方面原则：一方面从确保获得专利权的角度出发，针对核心技术尽量采取分案申请的方式进行保护；另一方面从经济性的角度出发，尽量将肯定满足单一性的多项发明创造进行合案申请。

2.市场层面

（1）专利申请时机

一般来说，考虑产业或技术的特性，有些专利可以提前或延迟申请。各国现行专利制度多半采用先申请主义，对于某些变迁较快的产业，只要技术初具规模，能够符合专利新颖性、创造性和实用性要求的，则无须顾虑技术的成熟度，应提早进行专利申请。

然而，当出现以下几种情况时则可考虑延迟申请：技术保密措施完备，他人破解的机会不大；市场前景不明朗或消费者可能难以接受，且目前不存在他人申请的可能；技术不够成熟或配套不完备，有很多问题未能解决，甚至后续不打算继续投资研发；技术领域发展有局限，即使获得专利权，但其保护范围较窄。

（2）专利申请区域

专利保护具有地域性，且专利申请与维护成本往往较高，在甄选专利申请区域时需要考虑以下因素：专利技术是否已有将产品行销到该国或已在该国进行生产制造；专利技术在该国是否具有潜在的市场，且以后可能会在该国行销或制造；专利技术的专利权是否可能在该国授权、许可或转让。

除了衡量专利申请的必要性之外，在条件允许的情况下，企业还可以采用重点式的专利申请方式，选择市场较大且工业科技水准较高的国家作为优先申请的目标。

3.法律层面

专利布局的法律层面内容是指提交的专利申请文件应当符合知识产权制度的要求。例如，按照专利法的相关规定，权利要求书应当清楚、简要地记载解决技术问题的所有必要技术特征，并得到说明书的支持；说明书应当清楚、完整地记载发明创造的技术方案。

核心技术是企业确立和保持竞争优势的关键因素，核心技术知识产权保护相对于一般技术策略性更强。为了避免核心技术流失，充分保障知识产权权益，企业应当将知识产权融入科研、生产和经营全过程，全面、深入地挖掘技术和商业创新点，同时构建有效的知识产权组合策略和专利布局策略，以创造出更多的高品质专利技术，增加企业的无形战略储备，不断提升核心竞争能力。