基于截面数据的常州市区域创新能力评价

朱 蓉 丁瑞萍 杭建新 赵 琳

（常州工学院，江苏常州213002）

1 创新及区域创新研究概述

目前广为被人接受的创新概念是美籍经济学家熊彼得，在1912年出版的《经济发展概论》的著作中提出，所谓创新就是把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系［1］.在熊彼得的观点中，创新最显著的特征就是一个新的“生产要素组合”引入了“生产体系”之中.而索洛（Solow，1957）从计量经济学的角度，让我们清楚的认识到创新在经济增长中所占的比重［2］.从而可以量化地考察新的“生产要素组合”引入“生产体系”后，对经济增长贡献的大小.

“区域创新”这一概念由英国卡迪夫大学的库克（Philip Nicholas cooke，1994）教授较早和较全面的进行理论及实证研究.库克教授认为区域创新是一系统，主要是由于地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而就是由这种体系支持并产生的创新.这是一种有别于国家创新系统政府宏观引导资源配置的区域创新网络［3］.这个区域创新网络是国家创新系统的组成单元.区域创新能力是指区域创新系统的整体创新能力.区域创新系统中的主体可以在持续不断与环境以及其他主体的交互作用中不断地学习和积累经验，并且根据学到的经验改变自己的结构和行为方式，这种主动性及主体与环境的和其他主体之间的相互作用，不断改变着他们本身，同时也改变着环境，是系统发展和进化的基本动因［4］.在区域创新系统不断的“适应”中，区域创新能力得以提升.黄鲁成（1999）认为，区域创新系统是指在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素、非主体要素以及协调各要素之间关系的制度和政策网络［5］.区域创新能力是各种与创新相联系的主体要素、非主体要素以及协调各要素之间关系的制度和政策网络的综合体现.潘德均（2011）认为区域创新系统主要包括知识创新系统、技术创新系统、创新技术扩散系统三个主体系统和创新人才培育系统、政策与管理系统、社会支撑服务系统三个支撑系统［6］.这个观点为具体建立区域创新能力评价指标体系提供了理论指导.

区域创新系统地域空间范围是一个广义的概念，可以是行政区域范围，也可以是跨行政区域范围.实际上什么范围并不重要，重要的是这是一个良好的知识获取体系，一个包容和开放的区域——能够吸纳其他主体、系统和环境最新的知识信息、技术信息和市场信息.因为其良好的包容性和开放性，而使创新主体不断接受“适应”，并因此提升创新能力.区域创新创新能力大小的主要表征是区域创新主体，特别是企业主体的创新活跃程度和创新绩效；地方政府为创新主体营造和优化适宜创新活动开展和创新组织发展的环境.区域内的基础设施、地方政府的投入导向、科技政策、财税政策等无疑是影响和导向创新主体的十分重要的因素；中介服务组织为创新活动搭建引入了“生产体系”的市场平台，促进创新技术扩散.

2 常州市区域创新能力分析

2.1 区域创新能力评价指标体系的建立

区域创新能力评价体系应遵循以下三个原则：

（1）系统性原则.指标的设置应力求综合反映区域创新能力.本文从“创新支撑体系”和“创新表现体系”系统反映区域创新能力.

（2）科学性原则.参数的定义、分类、数据采集等都要客观、规范，有科学依据，评价方法要科学有效.

（3）可比性原则.选用的指标参数在时间维和空间维均具有可比性.指标的选取应建立在同一截面上，既要比较准确的反映区域创新能力发展的特性，又要注意共性.

本文按照区域创新体系由“创新支撑体系”和“创新表现体系”集成的逻辑，将区域创新能力解析为创新表现体系——知识创新能力、技术创新能力、创新技术扩散能力，创新支撑体系——创新人才培育能力、政策与管理能力和社会支撑服务能力.并以此建立区域创新能力指标体系，如表1.

表1 区域创新能力评价指标体系

创新人才培育能力评价指标主要选取了科技活动人员数量以及R＆D人员数量、在校大学生数量及高校教师数.科技活动人员数量以及R＆D人员数量反映了现实创新的规模和活跃程度，而在校大学生数量则是未来创新规模和活跃程度的标志.高校教师数（特别是师生比）直接影响未来创新人才的质量.

政策与管理能力的评价指标其实很多，本文选取科技经费支出占GDP的比重、R＆D经费支出占GDP的比重、财政科技拨款占财政支出比重，主要是基于资料的可得和便于量化处理考虑.

社会支撑服务能力选取了反映总量经济状况的地区生产总值和具体支撑科技活动、R＆D活动的经费支出指标.一般的，区域社会经济系统对区域创新系统的影响最直接、强度最明显.计算机和网络已经成为人们获取知识信息最快捷的方式，构成了创新的基本条件所以选取网络用户和电脑拥有指标.

知识创新能力是区域创新能力的基础和根本，它主要体现着基础研究的能力.反映知识创新能力的指标很多，诸如论文、专著、科技成果、获奖状况等.基于资料的可得，这里选取国内中文期刊论文数为指标.

技术创新能力是区域创新能力的核心，它主要体现着应用研究能力.国内三种专利申请受理数反映技术创新的活跃程度，国内发明申请授权数则具体反映技术创新的现实成果.

创新成果扩散能力是区域创新能力的关键，它主要体现着研究与实验发展能力，引入了“生产体系”的标志.用技术合同成交额的情况来反映.

2.2 区域创新能力评价方法

首先，遵循区域创新能力评价体系建立原则，按照区域创新体系集成逻辑，建立区域创新能力—评价准则—评价指标的三层次评价结构，如表1所示.

其次，运用德尔菲（Delphi）技术经过专家用0－2评分法评分，建立下级指标对上一级指标的判断矩阵.在此基础上，通过建立层次单排序赋权，建立层次总排序赋权模型P＝［Pj］，j＝评价指标1，2，3，….如表1所示.

再次，建立评价主体的评价指标矩阵C＝［Cij］，i＝评价主体1，2，3，….j＝评价指标1，2，3，….并用阈值法对Cij进行无量纲处理，即C’ij＝Cij／min｛Cij｝，i＝1，2，3….得到评价基本矩阵C’［7］.

最后，用区域创新能力指数A反应区域创新能力相对水平.A可通过下式求得

2.3 常州区域创新能力评价

常州地处长江三角洲腹地，与长三角其他行政区域有着相对较多的沟通、交流与“适应”.因此本文将常州区域创新能力评价置于长三角区域中.根据各个评价主体所在地的《统计年鉴（2012年）》，获得用于区域创新能力评价的基础数据，以此数据为评价依据，用上述模型和方法评价常州市区域创新能力.结果见图1.

图1 长江三角洲区域创新能力评价图

结果表明，常州市区域创新能力处于长江三角洲中游位置，排第7位，区域创新能力不是很强，与常州市经济地位（地区生产总值排长三角地区第7位、人均值排第8）相适应.

3 常州市区域创新能力分析及意见

3.1 区域创新支撑能力分析

常州市区域创新综合支撑能力居长三角地区14个市中第6位.如图2所示.

图2 创新支撑能力评价图

常州市万人口在校大学生数341.55，居长三角地区第3位；百位大学生高校教师数6.25，居长三角地区第8位；万人口科技活动人员145.49人，居长三角地区第5位；万人口R＆D人员166.88人，居长三角地区第1位；由此可以看出常州市算是人才大市，但是不是人才强市.人才在区域创新中的竞争优势还未充分显现，还有强大的挖掘潜力.

常州市科技经费支出比重为9.08%，居长三角地区第3位；R＆D经费支出占GDP比重为3.8%，居长三角地区第3位；财政科技拨款占地方财政支出比重为2.1%，居长三角地区第6位.这三项数据所示，常州市科技经费支出比重和R＆D经费支出的比重排在靠前位置，但是财政科技拨款处于中等位置.表明政府在区域创新能力上的支持还有待提高.

常州市地区生产总值排在长三角地区第7位，但人均地区生产总值达到了7.75万元，居长三角地区第6位；为常州市创新活动的组织与发展提供了较好的区域经济环境.R＆D人员人均支出2.24万元，居长三角地区第6位；处于中游.但是科技人员人均科技经费支出为1.06万元，居长三角地区第14位；处于长三角地区下游位置.另外创新基础设施，比如万人国际互联网用户数为2970.24，居长三角地区第7位；城镇百户拥有电脑量95，居长三角地区第9位；均居于长三角地区中游位置.从以上数据可以明显看出，科技人员人均占有经费不足是造成常州市区域创新能力不足的一个非常重要的原因.

3.2 创新表现能力分析

常州市创新表现能力居长三角地区第5位，如图3所示.

图3 创新表现能力评价图

统计资料显示，常州市区域知识创新能力的中文期刊论文数量为万人口39.17篇，位居长三角地区第4位.国内三项专利申请量为万人口64.52项，居长三角地区第5位；发明专利申请授权量为万人口31.39项，居于长三角地区第2位.这几项数据表明，常州市区域应用基础研究、应用研究和试验与发展均比较活跃.

常州市技术合同成交额为13.7310亿元，人均额为378元.全省技术合同成交额为463.12亿元，人均额为616元.全国技术合同成交额为4763.56亿元，人均353.64元.可以看出，常州市技术合同成交额处于长三角地区的中游偏下位置，略高于全国平均水平.可以表明，常州市创新对经济的直接贡献率较低，区域经济仍处于传统经济的格局.

3.3 建议

第一，提升人才工程管理水平，提高人才质量，发挥人才在区域创新中的产出作用.

第二，要进一步加强政府科技活动支持力度，增加财政资金对创新活动的投入.发挥政府的引导作用.

第三，要积极扶持和引导企业成为创新主体.常州市企业三项专利的受理和发明专利的授权量占了全常州市的47%和32%，表明企业专利受理和发明专利的授权量还不高，企业创新活跃程度还不积极.所以政府应通过相应的财税政策、产业调整积极扶持和引导企业进一步提升创新能力，为常州市区域创新能力给予强有力的支持.

第四，政府引导和支持建立由企业、R＆D机构、高校等不同主体形成协同创新体系，促进不同主体的包容与开放，促进创新的协同发展.

［1］熊彼得.经济发展概论.北京：商务印书馆.2000：78

［2］索洛.Technical Changeand the Aggregate Production Function.Review of Economics and Statistics.1957（39）：312～320

［3］顾新.区域创新系统的运行［J］.中国软科学.2001（11）：104～107

［4］胡宝民、王丽丽、李子彪，等.科技创新管理研究领域状况及展望［J］.河北工业大学学报，2004（2）：123

［5］黄鲁成.关于区域创新研究内容的探讨［J］.科学管理，2000（2）：44

［6］潘德均，西部地区创新系统建设［J］.科学学与科学技术管理，2001（1）：38

［7］郭献芳，河北省区域创新能力评价［J］.科技进步与对策，2009（26）：207