香港高校图书馆用户违规处置政策比较分析

李永秀

香港高校图书馆用户违规处置政策比较分析

李永秀

文章对香港8所高校图书馆的用户违规处置政策进行比较。专指性违规处置政策比较涉及政策名称和位置、违规行为、违规行为与处置措施的关联形式、具体处置措施；具体违规行为处置政策比较涵盖馆藏资源借还违规政策、入馆凭证转借违规政策、违规复印政策与计算机终端不当使用政策。上述比较可以给内地高校图书馆用户管理提供有益的启示。

香港 高校图书馆 用户 违规 政策

0 导言

图书馆用户违规处置政策的合法合理程度既关系到图书馆用户的切身利益，又关系到图书馆服务活动的正常开展。近年学者围绕图书馆规章制度和用户行为规范进行探讨，但实证分析不多。鉴于此，笔者调研我国香港地区8所高校图书馆的用户违规处置政策，对其作比较分析，以期对内地高校图书馆用户行为规范的制定和完善有所裨益。

1 用户违规处置政策概述

1.1 专指性违规处置政策的设定

香港8所高校图书馆中，香港科技大学图书馆[1]、香港理工大学图书馆[2]、香港浸会大学图书馆[3]、香港岭南大学图书馆[4]和香港教育学院图书馆[5]等5所图书馆制定专指性用户违规处置政策，政策名称、涵盖的违规内容和处置措施各异；其余3所图书馆(香港大学图书馆、香港中文大学图书馆、香港城市大学图书馆)对用户违规行为的处置政策散见于“入馆权限”、“借阅规则”、“用户操守”、“IT设备使用”等条款中。

1.2 违规处置政策所涉及的违规行为

1.2.1 馆藏资源借还违规

借出违规包括预约书到期未取、非正常资源外携；归还违规包括归还逾期、资源遗失和损坏。

1.2.2 用户馆内活动方式违规

主要是指用户违反图书馆为保证良好的阅读环境、和谐的空间和设备正确使用而制定的入馆要求和馆内活动要求。

1.2.3 复制版权作品违规

主要是指用户违反著作权法规定的合理使用制度，复制馆藏中著作权人未公开发表的作品，或超量复制馆藏中著作权人已公开发表的作品。

1.2.4 计算机终端的使用违规

主要是指不依照使用规定，造成IT设备硬件或软件损坏的行为；或使用图书馆计算机终端，显示、传播或下载不健康信息的行为；或违规下载和使用数字资源，引发版权争端，从而影响用户自身或整个学校数字资源正常使用的行为。

2 专指性违规处置政策的对比分析

2.1 政策名称和位置对比

香港科技大学图书馆的违规处置政策名为“Demerit Schedule”，香港理工大学图书馆为“Breaches of Various Library Regulations”，香港浸会大学图书馆为“User Behavior Policy”，香港岭南大学图书馆为“Disciplinary Measures Against User With Inappropriate Behavior”，香港教育学院图书馆为“读者操守和违反图书馆规则”。香港科技大学图书馆的违规处置政策名称言简意赅。就政策所处的位置而言，香港科技大学、香港浸会大学和香港岭南大学等高校图书馆的用户违规处置政策具有相对独立性，名称醒目，一方面便于用户查找，另一方面反映出这些图书馆制度的体系化和成熟化；香港理工大学和香港教育学院图书馆的用户违规处置政策隐含于图书馆规则中、相对集中陈述的专指性条款，从呈现形式看不直观，不细心的用户难以获悉其内容。

2.2 违规行为对比

表1中5所图书馆的专指性违规处置政策所涉及的用户违规行为，主要包括馆内活动方式违规、复制版权作品违规和计算机终端使用违规，对于馆藏资源借还违规行为的处置政策，则另见于用户借阅规则。

表1 专指性违规处置政策涉及的用户违规行为

2.3 处置政策对比

2.3.1 违规行为和处置措施的关联形式对比

除香港岭南大学图书馆直接以文字形式展现处置政策外，其余4所图书馆都采用表格形式来展现。一般都是左列陈述违规行为，右列陈述处置措施。总之，各图书馆在违规行为和处置措施的关联形式上，既有相通之处，又有相异之点。其关联形式大致分为以下四类：

第一类：点值制或积分制，先有一个“Demerit Point Table”(过失点值表)，对各项违规行为赋予一个点值，而后有一个“Library Action Table”(违规行为处置表)，列出每个点值范围和其对应的处置措施。实例参阅香港科技大学图书馆。

第二类：案例制，列出几种违规行为的案例，并在每个案例下依据违规次数，采取递进式处置措施。实例参阅香港理工大学图书馆。

第三类：主观过错分类制，依据用户的主观过错性质，将违规行为分为“非故意违规”和“故意违规”两类，然后在每类下依违规次数采取递进式处置措施。实例参阅岭南大学图书馆。

第四类：“一对一”制，每项违规行为，直接对应一种处罚措施。实例参阅香港浸会大学图书馆。

2.3.2 具体处置措施对比

表2 专指性违规政策中所含的具体措施

由表2可知，香港理工大学图书馆和香港教育学院图书馆规定的处置措施比较齐全，既有财产罚，又有资格罚。在上述处置措施中，采用较多的是暂停借书权、罚款、记录入馆和呈报院系或学校以作进一步的纪律处分，这说明这4项措施容易收到实效，深受图书馆的欢迎。相反，口头警告和警告函则极少被使用，这显示不触动用户切身利益的处置措施可能会流于形式，因而不被图书馆看好。

2.4 启示

第一，上述5所图书馆都从不同角度对用户违规行为的程度作了区分。其中，香港科技大学图书馆通过点值制来区分；香港岭南大学图书馆通过违规用户的主观过错性质来区分；其余3所图书馆则是通过处置措施来体现，如轻微的采取“口头警告”或“予以记名”，严重的给予财产性处罚和行政处分。

第二，上述5所图书馆的用户违规行为与其处置措施呈正相关。随着违规次数的增加和违规程度的加重，就增加新的处置措施，或加大已有处置措施的处罚力度。例如，香港教育学院图书馆的“读者操守”由初次的“予以记名”，演变到“罚款、暂停全部图书馆使用权利”，而罚款的额度和暂停图书馆使用权的时间也随着违规次数的增多而不断增长。

第三，图书馆的违规处置政策具有一体性。香港浸会大学图书馆、香港科技大学图书馆和香港岭南大学图书馆尤为突出。首先，其违规处置政策在整个图书馆规则中自成体系；其次，其政策内容同时包含违规行为及其处置措施，比较完备。

第四，部分图书馆的违规处置政策兼具人文性和科学性。香港浸会大学图书馆和香港岭南大学图书馆是这方面的典范。首先，两馆在处置措施的选择上，都是以限制图书馆用户的权利为主，而不设定任何财产性处罚。如香港浸会大学图书馆，对用户前4次违规行为只是“禁止入馆”2周或4周，只在违规4次以上后，才告知违规用户所在的院系；岭南大学图书馆根据用户的主观过错性质，将违规行为区分为“故意”和“非故意”两类，本身就深藏着一种人文关怀情愫。尤其是“谈话”的设置，更是别出心裁，既给了用户辩解的机会，又体现了图书馆对用户的爱护和对用户权益的尊重，有利于馆读关系的良性发展。其次，累进式的处置方法，既体现政策设计的科学性，也为人文关怀的实现提供了载体和保障。

3 具体违规行为的处置政策对比分析

3.1 馆藏资源借还违规行为的处置政策对比

馆藏资源流通过程中的违规行为，是用户违规行为中最常见的。依据流通环节，笔者将其分为资源借出违规和资源归还违规。资源借出违规，依照是否办理借出手续，可分为正常借出违规和非正常借出违规。正常借出违规，主要体现在借出逾期行为上；非正常借出违规，包括忘记办理借出手续而携带出馆和故意不办理借出手续夹带出馆行为。资源归还违规，主要体现在3个方面：归还逾期、归还时资源损坏、资源遗失。笔者在此主要分析非正常借出违规、归还时资源损坏违规和遗失违规行为的处置政策。

3.1.1 非正常借出违规处置政策对比

此项违规行为及其处置，香港8所高校图书馆并未在其“借阅规则”中涉及，而是在“读者操守”或“违规处置政策”中陈述。8所图书馆中，有5所图书馆对违规行为作出了“故意”和“非故意”的区分，一般定性为“忘记办理借出手续而携出资源”和“有意盗窃资源”两类；另外3所图书馆中，香港浸会大学图书馆和香港中文大学图书馆没有对违规行为作出区分性处置，香港大学图书馆只规定了盗窃资源的处置政策。具体的处置措施见表3。

值得一提的是，香港城市大学图书馆设置有专门的制度对此项违规行为作出处置，即先对违规行为作出“轻度违规”和“重度违规”的规定，然后分别对这两种违规行为作出如表3所述的处置。香港理工大学图书馆和香港教育学院图书馆则在“违规处置政策”中以案例形式，对此项违规行为有较为详细的处置规则。这3所图书馆对用户此项违规行为的处置政策，具有较好的借鉴意义。

表3 非正常借出行为的处置政策

3.1.2 归还资源损坏或遗失处置政策对比

资源破损：香港8所图书馆都采取了违规用户缴纳修复费用的措施，而且都规定破损书籍仍然归属图书馆。另外，香港城市大学图书馆对于珍贵资源的损坏，用户可能还需支付重置费用也作出了相关规定[10]。

资源遗失：香港8所图书馆都采取了违规用户缴纳资源重置费、加工费以及累计的逾期费的措施，且规定一旦用户找回遗失资源，仍将归属图书馆，即使用户已经缴纳重置费用。但对于找回遗失资源后，用户已缴纳费用的处置问题，只有香港城市大学和香港中文大学图书馆作了相关声明，前者规定，已缴纳的费用在与图书馆员商谈后，可退还给用户[10]；后者规定，用户在资源遗失4周内，若找回，则免除重置费[11]。

3.2 入馆凭证转借违规处置政策对比

若用户借用他人的入馆证，或将自己的入馆凭证借给他人使用，图书馆该如何处置？除香港理工大学和香港中文大学图书馆外，其余6所图书馆皆有针对此项违规行为的处置政策。而这6所图书馆中，4所图书馆将用户把入馆凭证借给他人的行为细分为“借给校内用户”和“借给非本校人士”，以判定其违规程度和应适用的处置政策。譬如，香港城市大学图书馆先将“本校用户间的入馆凭证转借”定性为“Offence”(违规)，将“本校学生将入馆凭证借给非本校用户”定性为“Serious Offence”(严重违规)。而后，针对这两种不同性质的违规行为，依照违规次数的累加而采取相应的处置措施。对“Offence”，依次采用口头警告、暂停图书馆使用权2周、暂停图书馆使用权4周以及暂停图书馆使用权4周并转交学校学生纪律委员会处置等措施；对“Serious Offence”，则分别采用暂停图书馆使用权4周、暂停图书馆使用权4周并转交学校学生纪律委员会处置等措施[12]。

3.3 违规复印处置政策对比

除香港城市大学图书馆外，其余7所图书馆都对馆藏资源的复印行为作出了规定。这7所图书馆都依据著作权法无一例外地声明：用户在图书馆使用复印机时，必须遵守著作权法，用户全部承担任何由于著作权而引起的法律责任。不仅如此，香港中文大学图书馆还颁布了专门的政策，首先对用户可否从事的影印行为作了详细说明，如复印目的、可复印资源类型、复印数量等；然后对严重侵犯版权的读者提出了以下惩戒措施：记名、暂停借书权8周、告知学生所在院系[13]。

3.4 计算机终端不当使用的处置政策对比

对于此项违规行为的处置，除香港科技大学图书馆和香港教育学院图书馆外，其余6所图书馆均有相应的政策，其政策主要涉及以下内容：(1)对于初次违规或轻度违规用户，多采取口头警告或暂停使用权的处置措施；(2)对于造成IT设施损坏者，多采取罚款措施；(3)对于下载电子资源过量或不正当使用行为，触犯版权法者，暂停或停止全部电子资源使用权，并提交学校相关部门作进一步处置；(4)对于显示、下载或传播污秽骚扰信息者，将违规用户驱逐出馆或罚款。

4 启示

4.1 图书馆用户的义务规范不容忽视

香港高校图书馆普遍重视用户违规行为，大部分图书馆还颁布了专指性违规处置政策，这在某种程度上反映出用户违规行为的多发性和普遍性。人们一向强调“服务至上”、“读者第一”，对图书馆这类公益性服务机构来说，强调用户权利理所当然。但是，过犹不及。权利与义务是一对孪生兄弟。如果只强调用户的权利，不提其义务，那么用户的违规行为就有可能泛滥成灾，最终必定会损害广大用户的利益。

4.2 用户复印规定应该明晰化

香港8所高校图书馆中，7所图书馆只是规定用户复印馆藏资料时要遵守著作权法，而《香港版权条例》(2007)长达176页(A4页面)，一般的用户不太可能去仔细阅读它，当然也就谈不上按著作权法办事了。为便于用户复制资料，一方面，图书馆应将有关版权法文本置于用户容易发现的地方供用户翻阅；另一方面，图书馆要将复印细则张贴于复印室或复印机旁边的显著位置，提醒用户学习。

4.3 根据用户的主观过错来分配违规责任值得提倡

“故意”是指用户明知自己的行为会造成侵害图书馆或其他用户的后果，而仍然希望或放任结果发生的心理；“过失”是指用户应注意却没有注意，而造成的损害图书馆或其他用户利益的结果。故意和过失属于两种截然不同的主观过错，不管是在刑法还是在民法中，其法律责任都大相径庭，在图书馆规范中也不应例外。譬如，“故意偷书”和“因疏忽大意而将馆藏书籍带出馆外”的性质截然不同，用户应承担的违规责任自然也有别。区别对待有利于彰显正义，打击邪恶，构造良好的馆读关系。反观内地高校图书馆的规章制度，罕有依主观过错来处罚违规用户者，不能不视为一种遗憾。

4.4 对用户的某些违规行为可以执行人身自由罚

对用户的某些行为，如在图书馆大声喧哗、情侣用户在图书馆举止不雅以及用户在电子阅览室浏览、下载黄色信息而不听劝阻者，将其劝离出馆比罚款或其它措施更有实效，劝离出馆可以当场维护其他用户的合法权利，其他措施往往不能立竿见影。《香港图书馆规例》(2000)第36条规定，“在某些情况下可要求某些人离开”。尽管《中华人民共和国图书馆法》尚未出台，但只要劝离出馆的责罚不违反现行法律，就可以有针对性地执行。

4.5 标本兼治是图书馆用户违规处置政策的发展方向

香港高校图书馆对违规用户的处置措施涵盖资格罚(如暂停借书权)、财产罚(如罚款)、言辞罚(如口头警告、警告函)、心理罚(如谈话)和校纪罚(如呈报院系或学校处置)，比较齐全。既有治标之举，如罚款、警告、暂停借书权等，又有治本之策，如谈话，政策配置科学合理。“谈话”作为治本之策，可以触动用户的心灵，通过唤醒用户的良知，让用户自觉地遵守图书馆规范。相较之下，内地许多高校图书馆往往青睐“罚款”等刚性措施来应对用户的违规行为，似应三思。

[1]Demerit Schedule[EB/OL].[2013-03-18].http：// library.ust.hk/info/behaviour.html#demeritsched.

[2]Breaches of Various Library Regulations[EB/OL]. [2013-03-18].http：//www.lib.polyu.edu.hk/about_ library/regulations/lib_regulations.

[3]User Behavior Policy[EB/OL].[2013-03-19].http：// library.hkbu.edu.hk/about/user_behaviour.html.

[4]Disciplinary Measures Against User With Inappropriate Behavior[EB/OL].[2013-03-19].http：//www.library. ln.edu.hk/about/rules-regulations-policies/disciplinary -measures-against-user-inappropriate-behavior.

[5]图书馆规则[EB/OL].[2013-03-22].http：//www.lib. ied.edu.hk/info/about/regulation_c.html#anchor5.

[6]停止用馆权利[EB/OL].[2013-03-25].http：//www. lib.cuhk.edu.hk/Common/Reader/News/ShowNews. jsp？Nid=909&Pid=18&Version=0&Cid=149&Charset =big5_hkscs.

[7]Services-Library Regulations[EB/OL].[2013-03-25]http：//lib.hku.hk/general/services/regulations.html.

[8]Penalties for Unauthorized Removal Of Materials[EB/ OL].[2013-03-25].http：//www.cityu.edu.hk/lib/about /libreg/removepn.htm.

[9]Library Regulations[EB/OL].[2013-03-22].http：// library.hkbu.edu.hk/about/libreg.pdf.

[10]Loss and Damage of Library Materials[EB/OL].[2013-03-26].http：//www.cityu.edu.hk/lib/about/libreg/ regulat.htm#loss.

[11]借书条例[EB/OL].[2013-03-26].http：//www.lib. cuhk.edu.hk/Common/Reader/News/ShowNews.jsp？Nid=907&Pid=18&Version=0&Cid=149&Charset= big5_hkscs.

[12]Penalties for Misuse of Student Identity Cards[EB/OL]. [2013-03-28].http：//www.cityu.edu.hk/lib/about/ libreg/misuseid.htm.

[13]于图书馆使用印刷、非印刷及电子资料的版权指引[EB/OL].[2013-03-28].http：//www.lib.cuhk.edu.hk /Common/Reader/News/ShowNews.jsp？Nid=29& Pid=18&Version=0&Cid=125&Charset=gb2312.

A Comparative Analysis of Policies Dealing with Users'Irregular Behavior in Hong-kong's Academic Libraries

Li Yong-xiu

The paper makes a detailed comparison among policies dealing with users'irregular behavior of eight academic libraries in Hongkong.The comparison of specific policies dealing with users'irregular behavior relates to policy's name and location，irregular behavior，correlation between irregular behavior and measure，concrete countermeasures.The comparison of policies dealing with particular irregular behavior contains irregular borrowing and returning， irregular loaning of library card， irregular reproduction and irregular using of computer terminals.The above-mentioned comparisons can provide some inspirations for inland academic library user management.

Hongkong；academic library；user；irregular；policy

格式 李永秀.香港高校图书馆用户违规处置政策比较分析[J].图书馆论坛，2014（2）：96-101.

李永秀（1972-），女，郑州大学图书馆馆员。

2013-06-14