R&D活动促有色科技升级

田青|文

近几年，R&D活动在有色企业中方心未艾，极大地提升了有色金属行业科技水平，本文依据翔实的数据，对有色金属行业开展R&D活动做了较为系统的分析，并指出目前企业在开展R&D活动存在的不足及改进的方向。

R&D（research and development），指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。作为技术创新主体的企业，通过开展R&D活动，增强自主创新和应对市场风险的能力，提升了国际竞争力。

企业开展R&D活动的特点

1.科技人员队伍不断壮大，人员素质明显提升

据2013年中国科技统计年鉴显示（以下数据相同），2012年全国规模以上有色金属工业企业〔2011年起指年主营业务收入在2000万元（2008年为500万元）及以上的法人工业企业〕9031个，有R&D活动的企业1102个，比上年增长24.8%；有研发机构的企业869个，比上年增长54.6%。

有色金属行业从业人员257.1万人，有从事R&D活动人员8.1万人，比上年增长了22.8%，占从业人员的3.16%；2012年企业R&D人员全时当量5.9万人/年，比2011年增长了22.9%，比2008年增长了73.2%；企业研究人员全时当量2.2万人/年，比上年增长了17.0%。

有色金属企业R&D机构数量也明显增加，2012年达到1075个，比2011年增长了46.3%，比2008年增长了72.0%；R&D机构人员达到51344人，比2011年增长了24.5%，比2008年增长了68.8%；R&D机构博士和硕士人员4801人，比上年增长了31.4%。

统计数据反映出,有色金属行业科技人员队伍不断壮大，研发机构不断增多，研究人员数量持续增长，素质显著提高，有力保障了企业技术创新活动的开展和研发项目的实施，为增强有色金属工业企业创新能力提供了人才支撑。

2.R&D经费投入持续增加，创新力度明显增强

2012年规模以上有色金属工业企业R&D经费总支出为307.1亿元,比上年增长44%；R&D经费内部支出293.3亿元,比2011年增长43.7%，比2008年增长184.5%。R&D项目经费支出255.9亿元,比2011年增长46.9%，比2008年增长159.3%。R&D机构经费支出172.2亿元,比2011年增长40.7%，比2008年增长125.4%。

从资金用途分析，试验发展支出最多，为286.8亿元,比2011年增长43.7%,比2008年增长183.4%；资产性支出为36.7亿元,比上年增长22.7%，仪器和设备支出为35.0亿元,比上年增长23.7%。

从资金来源分析，政府资金为10.4亿元,比上年增长60.0%。企业资金为280.3亿元,比上年增长43.6%。

从投入强度分析，2012年R&D经费总支出占主营业务收入的比重为0.65%，比2011年的 0.51%提高0.14个百分点，比2008年的 0.4%提高0.25个百分点，增幅明显。

上述统计数据反映出,有色金属企业R&D经费投入大幅增加，用于R&D项目、仪器设备购置和R&D机构经费投入也都显著增长，有力保障了企业自主创新活动的开展。

2012年R&D经费总支出 = R&D经费内部支出 + 外部支出 = 307.1亿元。

2011年R&D经费总支出 = R&D经费内部支出 + 外部支出 = 213.1亿元。

表1 有色金属行业规模以上工业企业R&D人员情况

3.技术引进经费逐年减少，引进与消化吸收投资结构趋于合理

统计数据显示，2008年以来规模以上有色金属工业企业技术引进经费逐年下降，2012年为12.3亿元,比2011年17.6亿元下降43.9%，比2008年30.6亿元下降148.8%;用于消化吸收的经费逐年上升,由2008年的9.6亿元,上升到2011年的17.8亿元，2012年维持在16.1亿元。引进技术与消化吸收经费之比趋于合理，以引进技术经费为100%的话，2008年用于消化吸收的经费仅为31.3%，到2011年为100.8%，再到2012年达到130.4%。

技术引进经费与企业R&D经费的比值则持续下降。2008年技术引进经费为企业R&D经费的29.7%，到2011年这一比例下降到8.7%，再到2012年进一步下降到4.2%。表面企业由依赖国外技术转变为自主创新为主。

数据显示出，随着我国有色金属产业技术和装备水平的提高，有色金属工业企业对国外技术需求逐年下降，同时对引进技术的消化吸收工作越来越重视，消化吸收经费与技术引进经费之比由2008年的31.3%，提高到2012年的130.4%，原来企业只重视引进、忽视消化吸收的状况得到根本扭转。

用于购买国内技术经费近年来稳定在10亿～14亿元范围，与引进技术经费之比由2008年的43.4%，到2011年的80%，再提高到2012年的83.1%，增幅明显。由原来不重视国内技术和国内知识产权的不合理现状有了明显好转。

技术改造仍是企业技术升级和提高竞争力的重要手段与途经。企业用于技术改造的经费2012年为277.4亿元,比上年增长38%。应该指出的是，2008年经济危机以来，企业用于技术改造的项目投资随国家宏观调控政策变化而变化。

4.专利申请和专利权益显著增加

专利是企业科技活动的重要产出之一。2012年规模以上有色金属工业企业申请专利8230件，比2011年增长22.6%，比2008年增长115.5%；其中申请发明专利3329件，比2011年增长30.9%，比2008年增长124.9%；拥有有效发明专利5452件，比2011年增长15.5%，比2008年增长207.2%。

5.新产品开发力度加大，新产品销售收入大幅增长

2012年规模以上有色金属工业企业新产品开发项目5589项，比2011年增长35.6%，比2008年增长77.8%；新产品开发经费支出220.3亿元，比2011年增长20.9%，比2008年增长133.1%；新产品销售收入4338.6亿元，比2011年增长24.8%，比2008年增长141.2%；出口收入391.4亿元，比上年增长20.2%；2012年新产品销售收入占主营业务收入的比重为9.25%，比2011年的8.33%、2008年的7.7%均有明显增长。

R&D活动存在的问题

通过对全国规模以上有色金属工业企业R&D活动情况分析，反映近年有色金属工业企业在技术创新等方面取得了明显进步，但在企业R&D机构建设、博士和硕士高层次人员培养、R&D经费投入、新产品研制等方面还有较大差距。

1.有色行业开展R&D活动的企业数与企业总数之比为12.2%，低于全国13.7%的平均水平；有色行业有R&D机构的企业数与企业总数之比为9.62%，低于全国11.31%的平均水平。

2.有色行业R&D人员占从业人员的比例为3.16%，与全国3.2%的平均水平基本持平，但R&D机构的博士硕士人员占机构人员的比重为9.35%，低于全国12.72%的平均水平。

3.有色行业R&D经费内部支出占主营业务收入的比例为0.63%，低于全国0.77%的平均水平。

4.有色行业新产品销售收入与主营业务收入之比为9.25%，低于全国11.9%的平均水平。

深化R&D活动的几点建议

1.建立和完善以企业为主体的技术创新体系

建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，以成立的国家工程研究中心、重点实验室、企业技术中心为基础，充分发挥企业、高校和科研院所的各自优势，针对企业发展瓶颈，开展联合攻关，实现集成创新、互动创新，促进关键技术的落地与转移。

2.制定企业科技发展战略，实施科技发展规划

加强科技工作的顶层设计，制定企业科技发展战略和中长期科技发展规划，组织实施资源、能源、环境和新材料等领域里的重大共性技术开发和高性能产品研制，推动企业技术进步，促进企业转型升级。

3.加大科技投入，强化技术创新

研发资金的投入是实现科技持续创新的根本保障。企业要坚定科技投入的主体地位，增强创新的内在动力，要提高科技投入保障能力，千方百计筹措科技发展资金，确保科技经费的增长幅度高于销售收入的增长。

4.加强科技人才队伍建设

建设结构合理、素质优良、创新能力强的科技人才队伍。通过重大科技项目实施，培养造就一批科技领军人才和创新团队，建立健全科技带头人和科技专家制度，加强对青年科技人才和高技能人才的培养，形成各类人才衔接有序、梯次配备合理的良好局面。

有色金属工业科技进步工作任重道远，关键是提高认识，加强领导，组织落实，真抓实干，加大研发投入力度，加快成果转化步伐，为实现有色金属工业强国目标而努力奋斗。中