自主创新模式对高技术产业知识产权创造影响的实证研究

顾晓燕

摘要：基于2000～2010年中国高技术产业17个细分行业的面板数据，以专利创造为例，通过面板单位根检验、协整检验、面板误差修正模型、面板VAR模型，估计分析原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新对知识产权创造的不同影响；从合理选择自主创新模式、注重协同创新在三种自主创新模式中的充分运用、优化自主创新的内外部环境方面提出促进高技术产业知识产权创造的对策建议。

关键词：自主创新模式；知识产权创造；高技术产业；面板VAR模型

中图分类号：F276.44；F403.6文献标识码：A文章编号：1001-8409（2014）01-0011-04

一、引言

高技术产业具有知识与技术密集的特征，加快自主知识产权创造、提高以知识产权为核心的无形资产对高技术产业的贡献率、促进知识产权密集型产品的生产和出口、占据产业链高端是高技术产业的核心竞争力所在。目前，世界上20多个创新型国家拥有全球90%以上的发明专利，产品未动专利先行，通过专利“跑马圈地”已成为发达国家高技术产业赢得市场竞争先机的重要手段。我国“十二五”规划首次将“每万人口发明专利拥有量”列入考核指标，充分显示了知识产权创造对经济社会转型发展的支撑作用。目前，我国在食品、化学、土木工程和药品等传统优势技术领域的发明专利申请和授权优势明显，但在高技术产业领域，则是外国的专利布局具有较高强度，这体现出我国高技术产业尚未成为知识产权密集型产业。近年来，随着国际贸易保护主义的抬头，贸易摩擦从传统领域向高技术产业领域转移，高技术企业及其专利成为美国国际贸易委员会向中国发起“337调查”的重灾区，我国高技术产品出口频繁遭遇知识产权壁垒。

中国高技术产业要走出知识产权劣势，其关键路径是坚持自主创新。高技术产业自主知识产权创造主要依靠原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三种模式，正确选择自主创新模式对高技术产业知识产权创造非常关键。

二、文献回顾

“创新”一词最早出现在熊彼特1912年的《经济发展理论》中，1930年代末，他提出了技术创新理论。傅家骥[1]是我国最早提出自主创新概念的学者，此后，学者们对其给出了不同的定义。

国内外研究把自主创新分为原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三种模式。邹承鲁[2]指出，原始创新是重大项目的突破性创新，发达国家注重技术原创，如美国在微波激光器、核磁共振技术、晶体管方面的发明均在相关领域引起了革命性变化。徐冠华[3]等研究了集成创新，认为发展中国家利用单项和分散的技术集成创新更有理论意义和现实价值。Linsu Kim[4]提出了后进国家的技术创新模型——“获得—消化—吸收—改进”。引进消化吸收再创新是指在消化吸收先进技术基础上再创新，该模式被认为是从企业外部获得技术来源，开发和生产满足市场需求产品的捷径，但千慧雄[5]等认为我国目前存在重技术引进，轻消化吸收的现象。杨燕等[6]基于知识观对三种自主创新模式的区别、创新来源、创新成本和创新有效性进行了探讨和实证检验。

在高技术产业自主创新效率、知识产权问题方面，具有代表性的研究包括：成力为等[7]提出要开发和完善我国高技术产业自主创新的内在激励机制；陈伟等[8]分析了高技术产业知识产权运营效率；郑亚莉等[9]分析了知识产权保护对高技术产业竞争力的影响。

本文运用实证研究方法分析自主创新模式对中国高技术产业知识产权创造的影响，从合理选择自主创新模式、注重协同创新在三种自主创新模式中的充分运用、优化自主创新的内外部环境等方面提出促进高技术产业知识产权创造的对策建议，推动高技术产业逐步从“中国制造”向“中国智造”转变，进而实现“中国创造不仅是中国产品，而且是中国的自主知识产权”的目标。

三、数据来源和模型构建

（一）数据来源

本文的研究数据来源于历年《中国高技术产业统计年鉴》，用专利申请数表示知识产权创造，用R&D经费内部支出表示原始创新投入，用技术引进经费支出与购买国内技术经费支出之和表示集成创新投入，用技术改造经费支出与消化吸收经费支出之和表示引进消化吸收再创新投入。运用永续盘存法（Perpetual Inventory Method）对三类投入进行存量计算，起始年度的存量计算公式为S=A0/（g+δ），S表示存量，A0表示起始年度的流量，g表示变量（2000～2010年的年平均增长率），δ表示折旧率，本文的折旧率设定为5%，为消除异方差，对数据进行对数化处理。

（二）模型构建

1980年，Sims 提出向量自回归模型（Vector Autoregression，VAR）。VAR模型把系统中每一个内生变量作为系统中所有内生变量滞后值的函数来构造模型，从而将单变量自回归模型推广到由多元时间序列变量组成的向量自回归模型，是非结构化的多方程模型。该模型不以经济理论为基础，可用于时间序列系统的预测和随机扰动对变量系统的动态影响分析。本文将VAR模型运用于面板数据，建立VAR模型如下：

yit=α0+k1j=1αjyit-j+ηi+φt+μit （1）

式（1）中，i代表行业（i=1，2……17），t代表年份（t=2000，2001……2010），yit包含两个向量，分别是高技术产业自主创新模式和高技术产业知识产权创造，αj表示滞后期为j的变量系数矩阵，ηi为个体效应向量，φt为时点效应向量，μit为随机扰动项。

四、实证检验

（一）面板单位根检验

模型中的变量是否平稳是协整检验的前提，本文采用Fisher-ADF检验方法对各个变量进行平稳性检验，变量名称lni代表知识产权创造，lnoi代表原始创新，lnii代表集成创新，lnidai代表引进消化吸收再创新，检验结果如表1所示。结果表明所有变量都是不平稳的，但经过一阶差分后均平稳，也就是说所有的变量都是一阶单整的，符合协整检验的前提条件。

（二）面板协整检验

本文采用以EG两步法为检验思想的kao检验方法对面板数据进行协整检验，分别对原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三组数据进行协整检验，结果如表2所示。变量知识产权创造和原始创新、变量知识产权创造和集成创新、变量知识产权创造和引进消化吸收再创新之间均存在一个协整关系。

表2面板协整检验结果

1检验统计量ADF1相伴概率lnoi组1-4.918167***10.0000lnii组11.482292*10.0691lnidai组1-1.302478*10.0964注：***表示在1%显著性水平下显著，*表示在10%显著性水平下显著

（三）面板误差修正模型

协整关系只说明变量之间存在长期均衡关系，不能说明变量之间是否存在格兰杰因果关系，误差修正模型可以检验变量之间是否存在因果关系，检验结果如表3所示。模型一、模型二、模型三分别代表原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新与知识产权的关系，三个模型误差修正项前面的系数均显著为负，符合误差修正机制。这说明长期内，三种创新模式都是知识产权创造的格兰杰原因。但是，原始创新一阶差分滞后一期是不显著的，说明短期内，原始创新不是知识产权创造的格兰杰原因；集成创新和引进消化吸收再创新的一阶差分滞后一期都是显著的，说明短期内，集成创新和引进消化吸收再创新都是知识产权创造的格兰杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估计

为克服模型中个体效应和时点效应对系数有效估计造成的偏差，本文使用前向均值差分消除个体效应，使用截面均值差分消除时点效应，得到面板VAR模型GMM估计结果如表4所示。模型一中原始创新滞后一期系数显著为正，说明原始创新对知识产权创造的促进作用显著；

五、结论与政策建议

从协整检验结果可以看出，高技术产业的三种自主创新模式与知识产权创造均存在长期协整关系，在以知识产权创造的一阶差分为被解释变量的方程中，误差修正项前面的系数都显著为负，符合误差修正关系，进一步印证了变量之间存在长期协整关系。从误差修正模型结果可以得出，短期内，因为原始创新具有投入多、周期长、创新风险大的特点，原始创新并不是知识产权创造的格兰杰原因，而集成创新和引进消化吸收再创新是知识产权创造的格兰杰原因。从面板VAR模型估计结果可以看出，原始创新和集成创新滞后一期对知识产权创造具有正的显著促进作用，引进消化吸收再创新对知识产权创造有正的影响但并不显著。因为高技术产业重技术引进轻消化吸收的现象影响了再创新效果，导致产业技术依附严重，容易陷入“技术引进—消化吸收—再落后—再技术引进”的怪圈，无法达到世界技术前沿水平。为此，本文提出以下对策建议：

第一，合理选择自主创新模式，促进高技术产业知识产权创造。创新型国家的衡量标准是技术贡献率，即技术对GDP的贡献要大于70%，技术对外依存度要小于30%。高技术产业作为我国实施创新驱动战略的引擎产业，理应创造一批自主核心专利，优化专利结构，成为技术创新的领头产业。

当前，高技术产业自主知识产权正在成为各国增强国家经济、科技实力和国际竞争力、维护本国利益和经济安全的战略资源。我国在高技术领域要实现对发达国家的赶超，仅依靠技术引进和模仿是不够的，立足点应该放在原始创新模式上。原始创新是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉，核心技术的创造主要依靠原始创新模式来实现，同时，只有具备较强的原始创新能力，才能在更高层次上引进消化吸收再创新，从而使集成创新的效应达到最大。

中国特色的自主创新道路要求我们在重视原始创新的同时，运用好集成创新和引进消化吸收再创新。针对高技术产业的17个细分行业，对于已经进入快速发展阶段的重点技术领域可以强化集成创新；对于已经趋于成熟的行业，可以采取引进消化吸收再创新，从而增加技术资源，为二次创新奠定创新基础。

第二，注重协同创新在三种自主创新模式中的充分运用，促进高技术产业知识产权创造。十八大报告指出，要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。

原始创新偏重基础研究和重大技术开发，原始创新的技术创新源主要在科研机构和高校。教育部的“2011协同创新中心”计划，旨在积聚和培养一批拔尖创新人才，产出一批重大标志性成果，充分发挥高校作为科技第一生产力和人才第一资源的作用，通过高校与高校、科研院所、大型骨干企业的强强联合，形成支撑行业产业发展的核心共性技术研发和转移的重要基地。充分发挥高校的技术转移中心作用，使创新链与产业链有机结合，同时以市场为导向，将创新主体——企业的技术需求项目化，实现高校优势学科和地方优势产业的深度协同，促进原始创新，促进高技术产业核心专利的创造。

集成创新需要把多方技术创造性地集成，需要建立协同创新平台，优化创新资源，促进创新主体的有效合作。创新的本质是要素的整合，要充分发挥产学研金介等创新要素的协同，重点攻克共性和关键技术难题，在高水平研发基础上实现产业的高端化，促进知识产权创造与运用。在科技全球化的背景下，通过协同创新平台，有效实现引进消化吸收向再创新的成功跨越。

第三，优化自主创新的内外部环境，促进高技术产业知识产权创造。自主创新模式的有效实施，离不开良好的创新环境。企业是自主创新的主体，要优化高技术企业自主创新的内部环境，以企业知识产权战略引领自主创新，注重知识产权保护，明确企业成本导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段不同的专利战略，促进原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新成果的专利化、专利的标准化和产业化，使企业进入“创新—获利—再创新”的良性循环。

要优化高技术产业自主创新的外部环境，政府层面要做好高技术产业自主创新的统筹谋划和宏观管理，综合运用财税、科技金融、政府采购、科技项目资助等政策和措施，健全自主创新的激励和保障机制，鼓励原始创新，加大对发明专利的奖励力度。搭建知识产权公共信息服务平台，为高技术产业提供咨询服务；建立专利预警机制和知识产权摩擦的维权援助中心，降低知识产权风险；健全知识产权服务体系，为高技术产业知识产权提供保障；建立高技术产业专利技术交易中心，促进集成创新和引进消化吸收再创新。在产业层面，通过构建技术创新联盟，积聚知识产权创造要素；通过构建专利池，有效进行战略性专利布局。

参考文献：

[1]傅家骥.技术创新学[M] .清华大学出版社，1998.97.

[2]邹承鲁，金吾伦.自然、人文、社科三大领域聚焦原始创新[J].中国软科学，2002（8）：8-25

[3]徐冠华.加强集成创新能力建设[J].中国软科学，2002（12）：2-5.

[4]Linsu Kim.Imitation to Innovation：The Dynamic of Koreas Technological Learning [M].Boston：Harvard Business School Press，1997.

[5]千慧雄.“重技术引进，轻消化吸收”问题研究[J].经济理论与经济管理， 2011（9）：56-65.

[6]杨燕，高山行.基于知识观的三种自主创新模式的实证研究[J].科学学研究， 2010（4）：626-634.

[7]成力为，孙玮，王九云.引资动机、外资特征与我国高技术产业自主创新效率 [J].中国软科学，2010（7）：45-57.

[8]陈伟，康鑫，冯志军.区域高技术产业知识产权运营效率研究[J].科学学与科学技术管理， 2011（11）：125-130.

[9]郑亚莉，宋慧.中国知识产权保护对高技术产业竞争力影响的实证研究[J].中国软科学， 2012（2）：147-155.

（责任编辑：辜萍）

（二）面板协整检验

本文采用以EG两步法为检验思想的kao检验方法对面板数据进行协整检验，分别对原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三组数据进行协整检验，结果如表2所示。变量知识产权创造和原始创新、变量知识产权创造和集成创新、变量知识产权创造和引进消化吸收再创新之间均存在一个协整关系。

表2面板协整检验结果

1检验统计量ADF1相伴概率lnoi组1-4.918167***10.0000lnii组11.482292*10.0691lnidai组1-1.302478*10.0964注：***表示在1%显著性水平下显著，*表示在10%显著性水平下显著

（三）面板误差修正模型

协整关系只说明变量之间存在长期均衡关系，不能说明变量之间是否存在格兰杰因果关系，误差修正模型可以检验变量之间是否存在因果关系，检验结果如表3所示。模型一、模型二、模型三分别代表原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新与知识产权的关系，三个模型误差修正项前面的系数均显著为负，符合误差修正机制。这说明长期内，三种创新模式都是知识产权创造的格兰杰原因。但是，原始创新一阶差分滞后一期是不显著的，说明短期内，原始创新不是知识产权创造的格兰杰原因；集成创新和引进消化吸收再创新的一阶差分滞后一期都是显著的，说明短期内，集成创新和引进消化吸收再创新都是知识产权创造的格兰杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估计

为克服模型中个体效应和时点效应对系数有效估计造成的偏差，本文使用前向均值差分消除个体效应，使用截面均值差分消除时点效应，得到面板VAR模型GMM估计结果如表4所示。模型一中原始创新滞后一期系数显著为正，说明原始创新对知识产权创造的促进作用显著；

五、结论与政策建议

从协整检验结果可以看出，高技术产业的三种自主创新模式与知识产权创造均存在长期协整关系，在以知识产权创造的一阶差分为被解释变量的方程中，误差修正项前面的系数都显著为负，符合误差修正关系，进一步印证了变量之间存在长期协整关系。从误差修正模型结果可以得出，短期内，因为原始创新具有投入多、周期长、创新风险大的特点，原始创新并不是知识产权创造的格兰杰原因，而集成创新和引进消化吸收再创新是知识产权创造的格兰杰原因。从面板VAR模型估计结果可以看出，原始创新和集成创新滞后一期对知识产权创造具有正的显著促进作用，引进消化吸收再创新对知识产权创造有正的影响但并不显著。因为高技术产业重技术引进轻消化吸收的现象影响了再创新效果，导致产业技术依附严重，容易陷入“技术引进—消化吸收—再落后—再技术引进”的怪圈，无法达到世界技术前沿水平。为此，本文提出以下对策建议：

第一，合理选择自主创新模式，促进高技术产业知识产权创造。创新型国家的衡量标准是技术贡献率，即技术对GDP的贡献要大于70%，技术对外依存度要小于30%。高技术产业作为我国实施创新驱动战略的引擎产业，理应创造一批自主核心专利，优化专利结构，成为技术创新的领头产业。

当前，高技术产业自主知识产权正在成为各国增强国家经济、科技实力和国际竞争力、维护本国利益和经济安全的战略资源。我国在高技术领域要实现对发达国家的赶超，仅依靠技术引进和模仿是不够的，立足点应该放在原始创新模式上。原始创新是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉，核心技术的创造主要依靠原始创新模式来实现，同时，只有具备较强的原始创新能力，才能在更高层次上引进消化吸收再创新，从而使集成创新的效应达到最大。

中国特色的自主创新道路要求我们在重视原始创新的同时，运用好集成创新和引进消化吸收再创新。针对高技术产业的17个细分行业，对于已经进入快速发展阶段的重点技术领域可以强化集成创新；对于已经趋于成熟的行业，可以采取引进消化吸收再创新，从而增加技术资源，为二次创新奠定创新基础。

第二，注重协同创新在三种自主创新模式中的充分运用，促进高技术产业知识产权创造。十八大报告指出，要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。

原始创新偏重基础研究和重大技术开发，原始创新的技术创新源主要在科研机构和高校。教育部的“2011协同创新中心”计划，旨在积聚和培养一批拔尖创新人才，产出一批重大标志性成果，充分发挥高校作为科技第一生产力和人才第一资源的作用，通过高校与高校、科研院所、大型骨干企业的强强联合，形成支撑行业产业发展的核心共性技术研发和转移的重要基地。充分发挥高校的技术转移中心作用，使创新链与产业链有机结合，同时以市场为导向，将创新主体——企业的技术需求项目化，实现高校优势学科和地方优势产业的深度协同，促进原始创新，促进高技术产业核心专利的创造。

集成创新需要把多方技术创造性地集成，需要建立协同创新平台，优化创新资源，促进创新主体的有效合作。创新的本质是要素的整合，要充分发挥产学研金介等创新要素的协同，重点攻克共性和关键技术难题，在高水平研发基础上实现产业的高端化，促进知识产权创造与运用。在科技全球化的背景下，通过协同创新平台，有效实现引进消化吸收向再创新的成功跨越。

第三，优化自主创新的内外部环境，促进高技术产业知识产权创造。自主创新模式的有效实施，离不开良好的创新环境。企业是自主创新的主体，要优化高技术企业自主创新的内部环境，以企业知识产权战略引领自主创新，注重知识产权保护，明确企业成本导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段不同的专利战略，促进原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新成果的专利化、专利的标准化和产业化，使企业进入“创新—获利—再创新”的良性循环。

要优化高技术产业自主创新的外部环境，政府层面要做好高技术产业自主创新的统筹谋划和宏观管理，综合运用财税、科技金融、政府采购、科技项目资助等政策和措施，健全自主创新的激励和保障机制，鼓励原始创新，加大对发明专利的奖励力度。搭建知识产权公共信息服务平台，为高技术产业提供咨询服务；建立专利预警机制和知识产权摩擦的维权援助中心，降低知识产权风险；健全知识产权服务体系，为高技术产业知识产权提供保障；建立高技术产业专利技术交易中心，促进集成创新和引进消化吸收再创新。在产业层面，通过构建技术创新联盟，积聚知识产权创造要素；通过构建专利池，有效进行战略性专利布局。

参考文献：

[1]傅家骥.技术创新学[M] .清华大学出版社，1998.97.

[2]邹承鲁，金吾伦.自然、人文、社科三大领域聚焦原始创新[J].中国软科学，2002（8）：8-25

[3]徐冠华.加强集成创新能力建设[J].中国软科学，2002（12）：2-5.

[4]Linsu Kim.Imitation to Innovation：The Dynamic of Koreas Technological Learning [M].Boston：Harvard Business School Press，1997.

[5]千慧雄.“重技术引进，轻消化吸收”问题研究[J].经济理论与经济管理， 2011（9）：56-65.

[6]杨燕，高山行.基于知识观的三种自主创新模式的实证研究[J].科学学研究， 2010（4）：626-634.

[7]成力为，孙玮，王九云.引资动机、外资特征与我国高技术产业自主创新效率 [J].中国软科学，2010（7）：45-57.

[8]陈伟，康鑫，冯志军.区域高技术产业知识产权运营效率研究[J].科学学与科学技术管理， 2011（11）：125-130.

[9]郑亚莉，宋慧.中国知识产权保护对高技术产业竞争力影响的实证研究[J].中国软科学， 2012（2）：147-155.

（责任编辑：辜萍）

（二）面板协整检验

本文采用以EG两步法为检验思想的kao检验方法对面板数据进行协整检验，分别对原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三组数据进行协整检验，结果如表2所示。变量知识产权创造和原始创新、变量知识产权创造和集成创新、变量知识产权创造和引进消化吸收再创新之间均存在一个协整关系。

表2面板协整检验结果

1检验统计量ADF1相伴概率lnoi组1-4.918167***10.0000lnii组11.482292*10.0691lnidai组1-1.302478*10.0964注：***表示在1%显著性水平下显著，*表示在10%显著性水平下显著

（三）面板误差修正模型

协整关系只说明变量之间存在长期均衡关系，不能说明变量之间是否存在格兰杰因果关系，误差修正模型可以检验变量之间是否存在因果关系，检验结果如表3所示。模型一、模型二、模型三分别代表原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新与知识产权的关系，三个模型误差修正项前面的系数均显著为负，符合误差修正机制。这说明长期内，三种创新模式都是知识产权创造的格兰杰原因。但是，原始创新一阶差分滞后一期是不显著的，说明短期内，原始创新不是知识产权创造的格兰杰原因；集成创新和引进消化吸收再创新的一阶差分滞后一期都是显著的，说明短期内，集成创新和引进消化吸收再创新都是知识产权创造的格兰杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估计

为克服模型中个体效应和时点效应对系数有效估计造成的偏差，本文使用前向均值差分消除个体效应，使用截面均值差分消除时点效应，得到面板VAR模型GMM估计结果如表4所示。模型一中原始创新滞后一期系数显著为正，说明原始创新对知识产权创造的促进作用显著；

五、结论与政策建议

从协整检验结果可以看出，高技术产业的三种自主创新模式与知识产权创造均存在长期协整关系，在以知识产权创造的一阶差分为被解释变量的方程中，误差修正项前面的系数都显著为负，符合误差修正关系，进一步印证了变量之间存在长期协整关系。从误差修正模型结果可以得出，短期内，因为原始创新具有投入多、周期长、创新风险大的特点，原始创新并不是知识产权创造的格兰杰原因，而集成创新和引进消化吸收再创新是知识产权创造的格兰杰原因。从面板VAR模型估计结果可以看出，原始创新和集成创新滞后一期对知识产权创造具有正的显著促进作用，引进消化吸收再创新对知识产权创造有正的影响但并不显著。因为高技术产业重技术引进轻消化吸收的现象影响了再创新效果，导致产业技术依附严重，容易陷入“技术引进—消化吸收—再落后—再技术引进”的怪圈，无法达到世界技术前沿水平。为此，本文提出以下对策建议：

第一，合理选择自主创新模式，促进高技术产业知识产权创造。创新型国家的衡量标准是技术贡献率，即技术对GDP的贡献要大于70%，技术对外依存度要小于30%。高技术产业作为我国实施创新驱动战略的引擎产业，理应创造一批自主核心专利，优化专利结构，成为技术创新的领头产业。

当前，高技术产业自主知识产权正在成为各国增强国家经济、科技实力和国际竞争力、维护本国利益和经济安全的战略资源。我国在高技术领域要实现对发达国家的赶超，仅依靠技术引进和模仿是不够的，立足点应该放在原始创新模式上。原始创新是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉，核心技术的创造主要依靠原始创新模式来实现，同时，只有具备较强的原始创新能力，才能在更高层次上引进消化吸收再创新，从而使集成创新的效应达到最大。

中国特色的自主创新道路要求我们在重视原始创新的同时，运用好集成创新和引进消化吸收再创新。针对高技术产业的17个细分行业，对于已经进入快速发展阶段的重点技术领域可以强化集成创新；对于已经趋于成熟的行业，可以采取引进消化吸收再创新，从而增加技术资源，为二次创新奠定创新基础。

第二，注重协同创新在三种自主创新模式中的充分运用，促进高技术产业知识产权创造。十八大报告指出，要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。

原始创新偏重基础研究和重大技术开发，原始创新的技术创新源主要在科研机构和高校。教育部的“2011协同创新中心”计划，旨在积聚和培养一批拔尖创新人才，产出一批重大标志性成果，充分发挥高校作为科技第一生产力和人才第一资源的作用，通过高校与高校、科研院所、大型骨干企业的强强联合，形成支撑行业产业发展的核心共性技术研发和转移的重要基地。充分发挥高校的技术转移中心作用，使创新链与产业链有机结合，同时以市场为导向，将创新主体——企业的技术需求项目化，实现高校优势学科和地方优势产业的深度协同，促进原始创新，促进高技术产业核心专利的创造。

集成创新需要把多方技术创造性地集成，需要建立协同创新平台，优化创新资源，促进创新主体的有效合作。创新的本质是要素的整合，要充分发挥产学研金介等创新要素的协同，重点攻克共性和关键技术难题，在高水平研发基础上实现产业的高端化，促进知识产权创造与运用。在科技全球化的背景下，通过协同创新平台，有效实现引进消化吸收向再创新的成功跨越。

第三，优化自主创新的内外部环境，促进高技术产业知识产权创造。自主创新模式的有效实施，离不开良好的创新环境。企业是自主创新的主体，要优化高技术企业自主创新的内部环境，以企业知识产权战略引领自主创新，注重知识产权保护，明确企业成本导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段不同的专利战略，促进原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新成果的专利化、专利的标准化和产业化，使企业进入“创新—获利—再创新”的良性循环。

要优化高技术产业自主创新的外部环境，政府层面要做好高技术产业自主创新的统筹谋划和宏观管理，综合运用财税、科技金融、政府采购、科技项目资助等政策和措施，健全自主创新的激励和保障机制，鼓励原始创新，加大对发明专利的奖励力度。搭建知识产权公共信息服务平台，为高技术产业提供咨询服务；建立专利预警机制和知识产权摩擦的维权援助中心，降低知识产权风险；健全知识产权服务体系，为高技术产业知识产权提供保障；建立高技术产业专利技术交易中心，促进集成创新和引进消化吸收再创新。在产业层面，通过构建技术创新联盟，积聚知识产权创造要素；通过构建专利池，有效进行战略性专利布局。

参考文献：

[1]傅家骥.技术创新学[M] .清华大学出版社，1998.97.

[2]邹承鲁，金吾伦.自然、人文、社科三大领域聚焦原始创新[J].中国软科学，2002（8）：8-25

[3]徐冠华.加强集成创新能力建设[J].中国软科学，2002（12）：2-5.

[4]Linsu Kim.Imitation to Innovation：The Dynamic of Koreas Technological Learning [M].Boston：Harvard Business School Press，1997.

[5]千慧雄.“重技术引进，轻消化吸收”问题研究[J].经济理论与经济管理， 2011（9）：56-65.

[6]杨燕，高山行.基于知识观的三种自主创新模式的实证研究[J].科学学研究， 2010（4）：626-634.

[7]成力为，孙玮，王九云.引资动机、外资特征与我国高技术产业自主创新效率 [J].中国软科学，2010（7）：45-57.

[8]陈伟，康鑫，冯志军.区域高技术产业知识产权运营效率研究[J].科学学与科学技术管理， 2011（11）：125-130.

[9]郑亚莉，宋慧.中国知识产权保护对高技术产业竞争力影响的实证研究[J].中国软科学， 2012（2）：147-155.

（责任编辑：辜萍）