试析以知识产权文化为核心的企业制度创新

魏 芳 魏纪林

试析以知识产权文化为核心的企业制度创新

魏 芳 魏纪林

企业文化是企业核心竞争力的重要组成部分，企业知识产权文化是引导企业激励创新、诚实守信、合法竞争的精神文化。以知识产权文化为视角，从企业产权制度、分配制度、人力资源管理制度和经营管理制度四个方面，阐述企业制度创新的几个问题。

知识产权文化 企业文化 崇尚创新 制度创新 诚实守信

目前，我国学术界有关知识产权文化的研究，已经取得了一批很好的成果，但与企业文化建设结合不紧，与企业管理制度结合不紧，在社会主义市场经济条件下，企业文化建设面临着各种各样的竞争和挑战。随着企业改革的深化和现代企业制度的建立，企业人员构成、年龄结构、职业角色、收入水平都在发生巨大变化，干部员工的价值取向、利益诉求、思想特点和文化需求也是多元化和多样化的。在这样的背景下，如何明确企业使命、企业精神、企业核心价值观、企业经营理念和员工行为等企业文化的核心内容以及企业的发展和愿景都显得十分重要和紧迫。当前比较突出的问题是：企业存在就文化谈文化，就管理谈管理的现象，没有把企业文化建设与企业产品研发、技术创新、专利申请、品牌发展、市场营销和人力资源管理结合起来，没有把企业文化建设融入管理流程，从根本上讲，没有在企业制度上体现企业的使命和愿景。其中，特别重要的是知识产权文化理念在企业还十分淡薄，对企业文化理念的核心内容诸如“创新、诚信、责任”等还存在模糊认识，导致知识产权文化在我国企业存在制度上的缺失和文化上的缺位，知识产权文化在我国的培育，特别是企业的传承与创新，面临很多有待研究的问题，人们试目以待它在企业的土壤里生根、开花和结果。

我国知识产权文化是随着知识产权法律制度的移植和引入而孕育的，这一发展过程离不开历史和时代的深刻变迁与影响。从我国自清末以来的零星认识，到“五四”新文化运动提出“民主”和“科学”的口号，使得知识产权文化在我国开始传承与创新。新中国成立以后，特别是改革开放以来，邓小平同志首先提出了“尊重知识、尊重人才“的理念，到江泽民同志提出“创新是一个民族的灵魂”，胡锦涛同志提出建设和实现创新型国家的愿景，以及习近平同志关于创新驱动发展战略的设想，都标志着知识产权文化在我国的革故鼎新和生根发芽。

国内学术界一般认为，知识产权文化主要包括观念形态和制度形态的文化两种，有人认为有三种，还有一种是器物形态的知识产权文化。观念形态的知识产权文化主要指知识认知、价值理念、道德思想、法律制度、理想信念等方面的文化意识；制度形态的知识产权文化主要指建立在各种习惯、机构、规则和制度层面的文化指向和行为规范；器物形态的知识产权文化主要指基于知识产权客体范围的各种文化载体，如科学技术、文化艺术、工商经贸领域里的各种作品、软件、成果、标志、品牌包括非物质文化遗产等。在这些语境下，知识产权文化是“以知识产权意识形态为核心，由有关知识产权的价值观念、学术思想、法律制度、行为习惯和组织机构等构成的有机整体。”a国家知识产权局组织编写，林炳辉：《知识产权文化读本》，知识产权出版社2008年第1版，第71～72页。要形成这样的企业文化，就必须从企业每一个人做起，形成企业观念形态、制度形态包括器物形态的知识产权文化。本文主要从企业制度层面上阐述企业知识产权文化的传承与创新。

一、企业产权激励制度创新

企业产权激励制度创新的核心是按照知识产权文化尊重知识和崇尚创新的基本理念，实现有实用价值的知识产权智力成果的股份化或资本化。

（一）根据我国公司法的有关规定，企业应支持和鼓励企事业单位有实用价值的职务技术成果和科技人员的非职务技术成果入股或出资，并享有所有者的合法权益。

（二）依法定或约定的由单位享有的职务技术成果，在不变更职务技术成果权属的前提下，科技人员（研究团队）可以根据与本单位的协议进行该项技术成果入股或出资，并享有协议规定的权益。企业要根据我国科技成果转化法的有关规定，制订好当前职务技术成果入股的新规定，以充分调动企事业单位和科技人员的积极性与创造性。

（三）允许高校和科研单位以及科技人员（研究团队）在科技型企业中持大股。根据1999年4月29日国务院七部（委）联合发布的《关于促进高新技术成果转化的若干规定》第1条：“以高新技术成果向有限责任公司或非公司制企业出资入股的，高新技术成果的作价金额可达到公司或企业注册资本的35%，另有约定的除外。”b中国政研会政研所课题组：《服务日益发展，推动文化繁荣》，载《光明日报》2012年11月27日。这项规定是科技人员（研究团队）持大股的依据之一。它的现实意义在于技术不仅可以入股，高校和科研单位以及科技人员可以用持比较高的股份进入企业董事会等决策机构，能够在企业经营管理决策中提出技术成果的具体实施方案以及推进企业知识产权战略实施等。这种用股权加决策权的持大股方式，能够更好地将具有实用价值的智力成果与企业盈利捆绑在一起，将知识产权权利人或技术发明人的前途和命运与企业的前途和命运捆绑在一起；能够更好地促进无形资产与有形资产的合理配置和混合所有，更好地促进企业发展壮大和现代企业制度的建设。

二、企业分配制度创新

企业分配制度创新的核心是按照知识产权文化尊重知识和尊重成果的基本理念，实现以新的回报形式建立知识产权主体的财产权和收益权。实现企业分配制度创新的目的，是为了把社会经济效益的提高建立在有实用价值的科技成果应用和转化基础上，建立在以利益机制鼓励科技人员出好成果，用好成果的基础上，建立在知识产权的创造、运用、管理和保护的基础上。

（一）知识产权权利人的股份要实行股权平等、同股同利、按股分红的原则。依法定或约定的职务技术成果，科技人员（研究团队）股份分红后，应根据与本单位的协议进行二次分配。

（二）企事业单位职务技术成果转让、许可使用或自行实施后，应从转让收益中提取不少于30%的比例用于奖励直接发明人或研究团队（多数省、市技术市场管理条例规定30%左右）。自行实施的应从新增销售额中提取不少于3%～5%的比例用于奖励直接发明人或研究团队。

（三）对于企业研发的具有实用价值的技术成果，以及企业在创品牌过程中做出突出贡献的科技人员，企业可实行“技术品牌奖”或“技术品牌股份奖”。

（四）实行企业专利申请奖和专利授权奖励制度。专利申请奖可考虑相当于专利法规定的授权奖的一半；而专利授权奖企业可以予以1:1的配套奖励。有的企业制定了类似的专利申请奖和专利授权奖的规定。

（五）实行企业技术岗位津贴制度，包括技术职务岗位、技术管理岗位、技术保密岗位津贴制度、按岗位给予津贴奖励，对失职和违反者加倍处罚。

三、企业人力资源管理制度创新

企业人力资源管理制度创新的核心是按照知识产权文化尊重知识和尊重人才的基本理念，实行高端人才与应用人才相结合的人力资源管理新模式，试图把人力资源这个当代第一资源的作用发挥和配置到最佳状态。

（一）企业引进高端人才制度创新。高端人才一般是指企业技术创新的领军人才，他们既具有国际科技视野，又具有科技战略眼光，是能够根据市场发展需要研发新技术、新产品、新工艺、新材料以及新的技术系统的领军人才。国家正在实施的“千人专家计划”和各省、区、市实施的“百人专家计划”人才工程，其中一部分是引进企业急需的高端人才。要实现“中国制造”到“中国创造”的彻底转变，企业需要大力引进这样的高端人才。长安汽车实施高端人才引进制度成效显著，现已具有6000余人的专业研发人员，其中高级专家200余人，10人入选国家“千人专家计划”。近几年，相继在意大利、日本、英国、美国以及国内的上海、北京、江西、哈尔滨建立研发和设计中心，形成了以重庆研究总院为核心的“五国九地、各有侧重”的全球化研发格局，实行24个小时不间断研发。

（二）企业选拨与培养应用人才制度创新。选拨就是从高校毕业生中选拨一批应用技术型专门人才。上海汽车集团在浦东的总装厂轿车总装线上100%是高校毕业生。现在教育部正在进行普通高校人才培养分流制度改革，近600所普通高校需要向应用技术转型，从而改变现在普通高校“千校一面”都办学术研究型的格局，彻底扭转一方面高校毕业生就业难，另一方面工农业生产第一线急需应用技术人才的困境。这就从人才培养的源头上解决了企业需要应用技术人才的问题，能够给工农业生产第一线培养和输送新生力量。为此，企业要抓住机遇，有针对性地选拨自身需要的应用技术人才。同时，企业内部也要定期组织科技人员技术培训，特别是组织对企业发展急需的高新技术项目的培训，包括国内外围绕某个技术专题的定向培训、学习和交流。

（三）企业科技人员保障制度创新。马克思认为，科技劳动是复杂劳动，复杂劳动应多倍于简单劳动。企业给科技人员提供工作环境，保障生活条件，尊重他们的发明创造，是先进文化理念的必然体现。企业应根据工作需要，按制度规定设立“科研工作室”、“项目实验室”、“品牌研发室”以及“工业化试验室”等，重点建设各种技术研发平台。同时按照贡献原则，优先提供科技人员住房、职称晋升、成果评奖、子女上学、医疗等保障条件。

四、企业知识产权经营管理制度创新

企业经营管理制度创新的核心是按照知识产权文化尊重知识和诚信守法的基本理念，实行企业技术、专利、标准（技术标准）、品牌为中心的知识产权经营管理制度创新。只有让企业所有员工都形成关注知识产权的习惯，“让知识产权经营管理理念落实成为企业各部门业务的规范和规定”，c米秋花：《企业要大力加强知识产权文化建设》，载《全国商情（经济理论研究）》2009年第14期。企业知识产权经营管理才会顺利实施并取得成效。

（一）建立企业知识产权管理机构。过去企业设立的是科技成果管理机构，随着现代科学技术突飞猛进、知识经济初见端倪，企业不仅需要科技成果的管理，还需要对商标、厂商名称包括品牌的管理，尤其要加强专利、技术秘密、技术标准、地理标志、商标和版权的集群管理，企业首先要追踪前沿，设立专门的知识产权管理机构。

（二）建立企业特有的知识产权专项管理制度。企业由于长期缺乏知识产权管理，也缺乏相应的知识产权专项管理制度，为了提高企业知识产权创造、运用、管理和保护能力，建章立制就成为企业经营管理制度创新的重要内容。当前企业知识产权专项管理制度主要应有：企业知识产权管理办法、企业专利申请制度、商标注册制度、软件登记制度、知识产权保护制度、企业科技成果奖励办法、企业知识产权评议制度等。其中有两个专项制度需要解读一下：一是关于企业知识产权保护制度。它既要求企业诚信守法，又要求企业防止知识产权侵权，有条件的企业还可建立专利预警与专利维权援助工作站，使企业知识产权保护制度体现在制度文化创新之中。2012年东风柳汽遭到专利侵权投诉，企业以事实为依据，法律为准绳，最终以专利无效宣告成功，取消了对方的无理诉求。二是关于建立知识产权评议制度。其目的是为企业重大经济活动决策提供有价值的知识产权评议报告和决策参考建议，是为企业跟踪国内外热点技术与专利、利用技术与专利信息、防范技术与专利风险提供指导的制度。

（三）建立企业知识产权考核评价制度。企业传统的考核内容主要是经济效益指标。现在国家正在大力推进企业知识产权战略的实施，无论是企业年度自身考核的内容，还是管理部门的年度考核内容都增加了企业知识产权的数量和质量、专利申请量和授权量、商标考核指标（是否是知名、著名和驰名商标）、产品技术标准考核指标（是否是市名牌、省名牌、国家名牌）、技术与专利实施效果以及其他有关知识产权的考核指标。为了适应企业知识产权考核评价的需要，企业应在全面优化技术结构、产品结构、组织结构和布局结构的基础上，确立考核指标，明确发展目标，搞好创新驱动。只有这样，建立企业知识产权考核评价制度就具有现实意义。

（四）建立企业知识产权联盟组织制度。企业知识产权联盟是指以产业为依托，建立在产学研基础上的，能实现产业知识产权资源共享和合理运行，能推动联盟成员之间互惠互利和协同创新的合作组织。企业知识产权联盟通过组织专家开展知识产权咨询与服务，帮助联盟成员提高知识产权能力；通过集合产学研以及政府各方面资源，加强联盟成员之间知识产权信息交流，聚集和拉长产业链，实现产业资源共享，友好合作、互利共赢、相得益彰。

（五）建立企业知识产权文化宣传培训制度。企业知识产权文化的培育和弘扬，首先要增强企业知识产权意识，当企业还没有形成知识产权自觉意识和自主行为的时候，宣传培训是十分必要的。要通过企业宣传媒体包括广电新媒体、网络媒介、宣传栏与广告等，每周至少进行两次知识产权的系列专题宣传。同时，制定企业知识产权培训方案，做到全员参与和全体覆盖。企业员工的政治学习要增加知识产权专门内容，企业科技人员培训要增加知识产权专题课程，企业干部的培训要增加知识产权专题讲座，从而提高企业全体员工的知识产权意识，进而树立知识产权文化，使知识产权文化成为企业文化的核心内容。可以相信，随着企业知识产权文化的弘扬和创新，必定会推动企业尊重知识和诚信守法的经营管理制度创新，必定会推动企业创新驱动和转型升级，打造企业发展壮大的升级版。

Enterprise culture is an important part of enterprise core competitiveness and enterprise intellectual property culture is the guiding spirit culture includes innovation, honesty and Legitimate competition. From the perspective of intellectual property culture, this paper expounds several problems of enterprise system innovation from four aspects including enterprise property rights system, distribution system, human resource management system and management operating system.

intellectual property culture; enterprise culture; advocating innovation; system innovation; honest and trustworthy

魏芳，武汉理工大学管理学院讲师，武汉理工大学文法学院博士生

魏纪林，武汉东湖学院学术委员会副主任，文法学院院长，教授，博士生导师

本文系国家知识产权局研究项目：传统汽车产业转型升级知识产权集群管理研究（编号：20122s0077）阶段性研究成果。