浅议水利工程投标阶段的风险管理与预控

(江西省建洪工程监理咨询有限公司，南昌 330029)

浅议水利工程投标阶段的风险管理与预控

邹建

(江西省建洪工程监理咨询有限公司，南昌 330029)

水利工程投标阶段主要风险包括经济风险、设备和材料采购风险、合同风险、自然与环境风险等，在工程投标过程中要有针对性地依据本企业自身情况及所投标项目的特点进行风险分析，采取相应的预控措施，为工程中标后的经营管理奠定良好的基础。本文对此加以介绍。

施工投标；风险分析；风险管理；风险预控

1 概 述

风险是项目管理体系的一部分 ，但是在项目管理理论中，风险管理并不是与投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、安全生产、生态保护、信息管理、组织协调并列而成的独立部分，而是将以上八方面与风险有关内容综合而成的一个独立部分。水利工程项目建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部复杂、外部联系广泛的生产过程。在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的资金投入。投标文件是施工单位承揽工程项目的重要文件，也是建设工程实施过程中的重要依据，因此风险管理是施工企业在投标阶段工作的核心内容。

2 施工企业投标阶段的风险分析

2.1 经济风险

经济风险是指如果建设项目风险事件一旦发生，项目风险产生的后果直接或间接造成建设项目工程造价的提高。引起经济风险的因素一般有以下五个方面：

a.投标报价风险。目前水利工程的项目业主在初设阶段就进行招标，一般会造成招标图与施工图无论在数量上还是在内容方面都存在较大的差异，往往会超出《工程量清单》的项目和数量。而业主为转嫁风险，通常会在通用合同条件中明确规定，将增加的费用由承包人掌握的总承包风险费中解决，变相地将本应由业主承担的“量”风险转嫁给承包商,从而加大了承包人投标报价风险。

b.由于招标时的设计深度不够，通常采用初设阶段的成果进行招标，招标时工程量清单中会出现缺项、漏项，即使承包商发现缺项、漏项也无法改变这种状况，业主再次将风险转移给承包商。

c.工程量清单项目与计量规则不配套，即清单项目内容与计量规则不吻合，极易造成承包商在投标报价时产生理解上的误差，两个标准方面的差异极易造成投标报价失误。

d.承包商应根据招标文件提供的设计技术资料、有关规程规范、施工现场踏勘情况，确定合适的施工方案(施工方案技术含量越高，施工难度越大，相应的风险也越大)，再编制出确实可行的施工组织设计，并根据施工组织设计做出准确的投标报价。如果对前述风险问题没有相应措施，中标施工时才发现原先制定的施工组织设计不合理要重新制定或有重大调整，势必造成工程造价发生变动的风险。

e.低价竞标的风险。不合理的压价竞标在我国水利工程投标中大量存在，其主要原因是业主对水利工程招标制度理解不深刻，片面地认为工程投标的目的就是压低价格，没有从优质优价方面考虑问题；其次，目前我国水利建筑市场是供大于求的买方市场，“僧多粥少”是普遍现象，施工企业为最大限度地缓解人员下岗和设备闲置的矛盾，为使施工设备现值化、人员上岗满员化，不得不为了中标而相互压价。

2.2 设备、材料采购的风险

a.政策性风险。国家和省、市地方政府出台的一些新的经济政策、环境保护方面的措施等，往往会对施工企业在设备、材料采购方面造成一定的风险。特别是涉外承包的工程，投标时对项目所在国政策的研究尤为重要。

b.市场方面的风险。目前我国的建筑市场不是一成不变的，而是根据供求情况调整变动，因此在投标时要考虑设备和材料价格突然上涨使企业采购成本增加的风险因素，灵活采用合同模式。

c.自然意外风险。由于自然灾害等原因，造成供货条件发生变化，如供货厂商的受灾、运输道路的中断等,给企业采购带来的风险。

2.3 合同风险

目前许多水利工程业主缺乏正确的合同观念，利用自己强势地位通过合同中拟定的专用条款将工程风险与责任转嫁给施工企业，要求施工单位赶工，却不增加费用；规定承包人施工的项目竣工验收时要达到优良标准，但在合同的工程造价中却得不到体现；将总承包风险费作为转嫁风险的工具，将非不可抗力造成的损失、不可预见的风险、增加的工程量等均转由施工企业承担，增加了承包人履行合同的风险。

承包商签订合同时，由于各方面的准备工作不充足，对合同中一些不完备、不具体、模糊不清的条款缺乏识别力。特别是对合同中业主的权利和义务不对等的条款和承包商自身保护的条款，没有认真地分析研究和修改完善，不自觉地接受了合同中大量隐含的对承包商的不利的风险，盲目签约，结果在履行合同时要承担不必要风险。

2.4 自然与环境风险

洪水、地震、台风、雷电等不可抗拒的自然力，以及不明的水文气象条件、复杂的地质条件、恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的自然与环境风险因素。施工过程中环境保护方面的风险主要包括施工中的噪音、粉尘、施工排放废水、生活垃圾、固体废弃物、施工机械排放的废气对空气质量的影响和水土流失等，以及有些项目的施工会影响周边居民的生活等。

3 投标阶段的风险预防与控制措施

3.1 经济风险预控与对策

a.承包商应尽快根据企业自身的管理水平、技术水平和成本控制水平制定出适合企业特点的定额。企业定额是企业生产经营的基础，企业定额的建立有利于提高企业的报价水平和企业管理水平，是企业走向市场、参加市场竞争的有力工具。

b.工程技术与经济管理有机结合，才能产生一加一大于二的效益。目前在水利工程建筑市场，工程的造价师大多不参与施工方案的制定，结果造成制定出的施工方案在技术上是可行的，但一算账在经济方面是通不过的；或者反过来在经济方面是可行的，在技术方面却通不过。因此，应加强工程师与造价师在制定施工方案时的合作，二者有机结合才能确保制定的施工方案既科学又经济。

对投标过程中一些不可量化的风险因素采用风险分析法进行估价，即将工程项目的不确定事项列出来，并根据其在工程项目中的重要程度和可能发生的概率进行排序，然后依据市场行情进行价值化，再按其在项目中的权重分配到相应的单价中加总后形成工程投标报价。

c.当前我国水利工程都以工程量清单的计价方式进行招标和投标。因此，承包商应根据企业的经营状况和经营目标在投标策略方面做出相应调整。要从企业可持续发展的战略高度去思考问题，不能盲目地投标，盲目地降价。承包商应根据企业自身的特点和优势，对不同的项目采用不同的投标策略，使企业能在众多的投标企业中以合理的最低报价中标，并确保企业获得一定的利润回报。

3.2 其他风险防范对策

a.承包商在投标阶段要尽可能地搜集工程项目所在地政府发布的当地设备和材料价格信息，通过认真分析对比，对工程所在地设备和材料价格发展趋势做出准确预测。同时要考虑企业规模采购的优势，从而达到降低设备、材料费的目的。

b.承包商应选拔熟悉国家法律、法规和地方行政法规的人员担任合同管理工作，必要时可请专业的法律顾问作指导。投标团队要充分考虑合同实施过程中的各种不利因素，为今后合同履行中可能出现的索赔做准备。同时要广泛搜集与工程项目有关的各种资料，制定出有针对性的合同谈判方案和策略，为合同谈判做好充分的准备。

c.不可抗力是一个有经验的承包商无法预料和抗拒的自然力，可通过风险转移的方式将风险进行分解，减少因不可抗力给承包商带来的损失。例如有的工程项目允许部分项目分包，总包商就可以在签订分包合同时，将分包部分的风险转移给分包商；此外，按规定水利工程项目都要保险，这样可将保险部分的风险转移给保险商。

4 结 语

影响水利建设的风险因素很多，分析投标阶段的风险是一项要求很高的智能工作，同时也是投标阶段施工企业的核心工作内容，必须根据拟建工程的实际情况进行全面细致的分析，判别各种风险出现的可能性，采用科学的手段进行预测和预防，提出切实可行的规避风险对策，把风险损失程度降到最低，确保施工企业健康可持续地发展。

OnRiskManagementandPreventionofWaterConservancyProjectTenderStage

ZOU Jian

(JiangxiProvinceJianhongEngineeringSupervisionConsultingCo.,Ltd.,Nanchang330029,China)

Main risks of water conservancy project tender stage include economic risk, equipment and material procurement risk, contract risk, natural and environmental risk, etc. Risks are analyzed in the project tender process in a targeted mode according to own enterprise condition and features of bidding project. Corresponding prevention measures are adopted, thereby laying good foundation for operation management after project bid winning. The condition is introduced in the paper.

construction bidding; risk analysis; risk management; risk precontrol

TV212

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1673-8241(2014)07-0025-03