高校二级学院科研监管机制研究

赵莉香，苏谦，高波

西南交通大学,成都 四川 610031

高校的科研工作是提高社会生产力和综合国力的重要支撑。随着高校科研事业快速发展，科研项目大幅增加，科研经费几年内翻番，科研成果大量产出，形成了严谨求实、勇攀高峰的科学探索精神。但是，科研管理能力与执行科技政策及纪律要求还不相适应，科研管理方面的问题相当严重，有些高校的违纪违法案件时有发生，使我们看到建立科学的科研监管机制的重要性和迫切性。在教育部加强高校科研监管文件指导下，为贯彻教育部关于强化院（系）二级单位科研监管的要求，提高科研管理的科学化水平，将责任落到实处，我院作为西南交通大学综合试点改革学院，领先探索了具有我院特色的学院科研监管机制。

保障科研活动顺利开展作为我院科研管理工作的根本出发点和落脚点，建立既能充分调动科研人员创造性，又具约束力的科研监管机制。

1 土木学院院系岗位职责

在学校科研分级管理体制中，院系是科研活动的基层管理单位，要对各类科研活动承担监管责任。院长、科研副院长对学院科研活动负领导监管责任，包括组织协调学院各系（室）项目申报、领导项目经费使用情况监管、组织科研报奖和成果转化等一系列领导监管责任；教授委员会负学术咨询、学术诚信宣传教育及完成学院科研发展规划的责任；党政联席会对重大科研活动具有决策权，重大科研活动经党政联席会讨论通过方可实施；系（室）主任负责本单位创新科研团队建设、科学管理和使用经费、督促本系科研项目按时完成及完成学院下达的其他科研任务；项目负责人对科研项目实施负有直接责任，要按照国家各级各类科技计划和经费管理的有关规定和项目合同（任务书）要求开展科学研究和使用经费，对项目实施全过程进行科学规范管理，要承担起项目经费使用合规性、合理性、真实性和相关性的法纪责任，课题管理和团队管理的责任；科研管理办公室设两个科研管理服务专岗，一位负责科研经费管理，一位负责其它科研事务管理。

2 土木学院科研项目管理与服务

目前，高校科研项目研究具有以下特点：第一，科研项目研究进度具有不确定性。但在科研项目的研究过程中，由于诸多不可控的人为因素和不可预知的因素，往往造成部分科研项目的延期现象；第二，预测科研项目成本的复杂性。科研项目研究的探索性性质导致立项时往往无法精确测算项目的成本构成，这也增加了成本控制的难度；第三，项目负责人对项目管理缺乏足够重视。科研项目的负责人一般都是技术上的专家，对项目管理并不熟悉；第四，科研项目团队成员组织性差。科研人员一般来自不同的部门、学科、甚至不同地域，团队成员之间的联系方式不易紧密，极易造成项目整体开展的不流畅。

基于以上高校科研项目研究中的特点，对加强科研项目管理与服务的要求也更加迫切。我们要建立“重争取也要重管理，重立项管理也要重过程管理，重管理也要重服务”的思想。根据土木工程学科特点和课题项目的实际需要，合理配置资源，为科研项目执行提供条件保障。在学院科研项目申报管理与服务、外协项目管理与服务、科研过程管理与服务及科研成果管理等方面采取一系列措施，为项目顺利执行做好监督及服务工作。

2.1 在科研项目申报中：

1）学院负责遴选、推荐申报各级各类科研计划项目，全面且有重点的考虑重点实验室、创新团队和个人的科研能力，统筹协调项目申报服务保障工作，对优秀人才、创新性和前景好的项目进行筛选、组织和策划，发挥学院提高项目立项的转化意识、立项起点水平和创新活动的功能，建立科学合理的项目形成机制；

2）各系（室）组织本单位教师积极申报科研计划项目，为高质量项目形成做好基础工作。系室对科研人员的具体情况最了解，鼓励组织成员加强基础理论学习、国内外学术交流及科学研究实战训练等，不断提高自身科研水平，最终走向高质量、高级别项目申报成功；系室负责初步审查项目负责人与外协单位关联情况，项目负责人向学院提供合作方信息资料。

3）加强科技信息资源共享。系室根据《科研项目档案资料清单登记表》按年度收集项目结题资料电子版，报学院统一汇总，存入学院科研项目数据库。

2.2 在科研项目执行过程中：

1）督促科研人员按时完成各项研究内容。在研项目进度情况下面指标评价：项目按计划进行（未到期）；按计划进行（研究到期）；未按计划进行（研究未到期）；未按计划进行（研究到期）；完成目标任务度等；

2）项目负责人负责向系室上交项目年度进展报告，系室负责定期向学院汇报本系项目执行情况。要求由负责人填报进展、提出要求与自评，系室负责人评议其进度、提出审核意见，学院科研主管部门审核、提出建议，确保项目顺利实施。

3）对学院科研人员研究过程中出现的问题和困难，学院及时协助解决。学院作为教师科研活动的基础单位，在科研场地、科研设备、人员组织、资源配置等方面为教师提供服务。

4）鼓励支持学院教师将科研成果、科研学术论文、科研经验带入课堂教学、实习及学生毕业论文中：进行学院土木工程专业课程更新、新课程选修及短期课程等，构建具有高质量教学内容的教学环节；带领学生观摩科研实验室、讲解重要设备使用规程及辅导实验设备操作等，搭建实验实践教学平台；进行科研实训（SRTP）、指导毕业设计、培养土木工程专业优秀本科生等，形成创新能力培养的载体。鼓励科研优势转化为教学优势的行为，科研与教学相辅相成，相互促进。

5）面向土木专业本科生，每学期组织1～2次科研讲座（内容包括：科研项目科研过程介绍、科研成果展示、科研经验分享等），激发本科生从事科学研究的兴趣和愿望，推动学院高层次人才培养计划。

6）支持研究生参与科研项目，项目负责人需重视对研究生创新能力培养。从学生从语言智能、逻辑数理智能、空间智能、身体运动智能、人际关系智能以及自我反省智能方面进行综合培养，“动态”地完成学生学习发展和智能积累过程。采用多元化评价机制，涉及导师评价、学生自我评价、学生互评(peer review)等，提高提高研究生学习投入主动性和积极性。对于有突出创新成果的，经党政联席会评议，给予奖励。

7）加强与科技处交流、联系，辅助教师完成科研成果保护、转化、应用及申报知识产权。科研咨询服务。（咨询内容包括立项申报、项目实施、预算执行、结题验收和成果推广等）。

8）加强科研项目涉密工作管理。要求学院从事科研项目的科研人员和研究生学习《科学技术保密规定》。

3 土木学院科研项目经费监管

土木工程学院是西南交通大学科研经费规模最大的学院，因此科研经费管理的任务很重。在执行《西南交通大学关于加强科研经费管理若干规定》基础上，作为学校科研项目的二级管理单位，学院也要制定行之有效的经费监管办法。

3.1 高等院校二级单位科研经费管理中存在的主要问题

1)二级单位对于科研经费的管理尚无健全的制度体系

众多高校科研经费支出项比较随意，与财经法规背道而驰。由于对科研经费使用过程缺乏监督和管理，科研经费报销的时候不合规的情况比比皆是，而且经常出现科研经费在课题尚未结项之前就已用完的现象。

2)科研经费预算管理不规范

科研项目预算管理是项目经费有效使用的保证。但由于课题负责人对财务及经费管理制度不了解，导致预算编制、执行不准等问题。尤其是横向课题，编制预算时随意性很强，通常将容易取得票据的方面多预算，而对项目开展期间实际使用的方面预算不足。预算编制不准，直接导致经费使用时，经常需要对与实际不相符的项目进行调账。

3)科研成本核算不全面，成本补偿机制不健全，不能真实完整反映科研项目的投入

项目负责人通过不同渠道申请的科研经费，因项目研究内容的相关性，科研经费支出相互交叉难以区分各科研项目支出，致使科研经费支出的真实成本难以计量。

4)科研经费使用不合理

科研经费使用不合理是高等院校科研经费管理中最大的问题，作为经费管理的二级单位，学院通过制定一系列行之有效的管理办法，引导科研人员科学、合理、合规进行科研经费预算、使用和报账等。

5)科研项目结题不结账

科研项目结题不结账现象普遍存在。对结项课题资金结余虽然我们学校也制定了具体的管理办法，但是由于管理部门相互脱节，沟通不畅，科研人员因结余资金的再分配也不主动办理结账手续，造成科研课题结项不结账的现象长期存在。

3.2 学院科研经费管理举措

针对以上科研经费使用中的问题，建立合理、合法、管规的管理模式，在学院层面对科研人员经费使用进行监督。

1)经费预算二级单位管理举措

纵向科研项目预算由项目负责人编制，报学院审核后，报科技处；横向科研项目合同中未明确列示项目预算的，由项目负责人合理预计，自行编制预算，报学院审核后报科技处；项目负责人应当依据预算审核建议调整预算编制。建议项目负责人实行第三方预算评估，提高预算科学性。

对科研人员按照预算使用经费情况监督根据：按预算使用经费、未按预算使用经费、超出预算范围使用、变更经费预算提出申请、不合理使用经费等进行评价。

2)科研经费使用过程管理

在学校科研经费管理框架下：

a）与学校同步负责科研项目经费使用过程管理和合同管理。定期对在研科研项目根据未按进度使用经费、未使用、经费使用慢及其它情况等，评价使用情况，按照经费使用度给出使用建议；

剩余经费处理情况：继续按预算使用、按预算用完经费、结题后剩余经费转至个人发展基金及其它去向等；

b）在学院科研项目信息系统中录入项目经费使用信息并完成经费卡前期相关手续；

c)协助财务处做好项目经费管理有关工作。项目经办人、验收或证明人、单位主管人员都是办理费用开支核算工作各环节的经济责任人，都要分别对资料的真实性、完整性负相应的直接责任，因此，要求各环节的经济责任人在签署经费报销意见时，必须认真仔细审核经济业务事项，保证经济业务内容的真实性；

d）配合主管部门的监督检查和抽查审计，并根据监督检查过程中形成的相关文件，组织完成整改工作。学院领导定期与主要项目负责人谈话，了解项目经费使用情况，遇到的项目执行问题及时想办法解决；

e）为强化遵纪守法、廉洁自律意识，每学年，各系室组织本单位科研人员进行财务知识、财经纪律培训至少一次，每位科研人员撰写学习报告，系室汇总后上报学院。

3.3 间接费用管理模式

土木学院对科研经费实行间接费用管理模式，间接费用的提取及分配比例按照《西南交通大学关于加强科研经费管理若干规定》中执行。其中，根据土木学院实际情况，横向项目学院间接费用提成见下表：

表1 土木学院横向项目学院间接费用提的分配

学院考虑到，为了课题组项目顺利实施和继续发展，把学校今年返还给学院的1.8%完全下方到系室，作为系室科研发展费。使系室有一定的权利支持系室科研活动进一步开展、科研人员系室激励机制建立、科研水平提高等。

4 构建在研项目进展汇报与经费使用监控系统

建立网络版在研项目进展汇报与经费使用系统。系统结果有整体总分、核心指标分(含各指标分，尤其是创新分或转化分)、进度分、各核心指标饱满度示图等。本设计在研项目监控体系设置项目任务完成程度项和经费使用程度项，按进度完成比例设置量化值。完成目标由科研人员填写，由学院监控。经费完成情况，由系统自动显示其按预算范围内的收、支、余情况。系统能快速、精确掌握项目研究和经费使用的实时、动态情况，可比较每个项目年度进展值，可比较当年各项目进度值，对停滞或进展慢的项目予督促，进展好的予鼓励和进一步支持。

5 考核评价与激励机制的建立

科研课题的绩效考核采取定量与定性相结合的分析方法，以经费投入和效益分析法为主，按照投入和产出的原理，将经费支出与产生的效益进行对比分析，评价预定目标完成情况。

1)科研项目考核评价

根据《西南交通大学科研项目考核评价方法》，学校对于基础研究项目、应用研究项目及产业化开发项目等各类项目进行的考核结果，学院同时给予奖励。

2)科研团队及科研人员奖惩制度

建立学院级科研绩效档案。每位科研人员按年度填写《土木工程学院教师科研统计表》，同时提交表中各项材料的电子版：论文首页复印件、专著首页复印件、科研项目结题材料按照《科研项目档案资料清单登记表》提交以及获奖证书、专利复印件等，系室汇总后上交学院统一整理、存档；对于科研管理成效好、经费使用及管理规范、科研成果高的科研团队和个人予以表彰和奖励。表彰和奖励办法见《土木工程学院科研创新团队建设及管理办法》及《土木工程学院科技成果奖励办法》。

6 加强学院科研人员自律机制

为增强科研人员法律意识和纪律观念，使科研人员了解掌握相关制度中授权性内容、义务性内容及禁止性规范等，避免因无知而违纪违规，学院充分重视警示和法纪教育，要求各系室组织学习《刑法》、《事业单位工作人员处分暂行规定》及《财政违法行为处罚处分条例》等。学习记录上报学院。逐步形成重视科学伦理、遵守学术规范、坚守学术诚信的良好科研氛围。

7 结论

科学合理的科研监管机制对高校二级学院科研活动健康发展起着至关重要的作用，建立既能充分调动科研人员创造性，又对科研具约束力的监管服务机制是我们的宗旨，对各兄弟学院科研监管具体方案研究有重要的支持意义。

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