根本原因分析法在清洁生产审核中的应用研究

汪利平 于秀玲 杨继东 徐建京

（1中海油天津化工研究设计院天津300131 2中国环境科学研究院清洁生产中心北京100012）

1 引言

清洁生产审核作为企业进行清洁生产的重要方式，其通过一系列的手段使企业节能、降耗、减污、增效。

清洁生产审核的基本思路[1-2]依据的是“where—why—how”3w原理。这三个步骤逐步推进、相互结合。可知“why”为清洁生产审核中承上启下的阶段：上一阶段“where”中发现出的问题需在该阶段分析出原因，尔后第三阶段“how”须根据本阶段分析出的原因产生出相应的解决方案。该阶段作用关键，故在该阶段使用何种方法进行本阶段的主要工作——原因分析亦是清洁生产审核研究中值得探讨的问题。

2 根本原因分析法内涵

2.1 根本原因分析

根本原因分析（Root Cause Analysis，RCA），是一种“治本”位解决问题的问题分析和解决方法。通俗地说即是沿着因果关系组成的链条，从而查找到根本原因[2]。其逐步找出问题的根本原因并加以解决，而不仅只是关注问题的表征[3]。

目前通用的根本原因分析工具主要有以下几种[3-6]：

（1）因果图——鱼骨图

按相互关联性整理而成的层次分明、条理清楚，并标出重要因素的问题分析图形就叫特性要因图，由于其形状如鱼骨，所以又叫鱼骨图。这是描述一个结果和所有可能对它有影响的原因之间关系的方法。

（2）头脑风暴法

头脑风暴法是揭示所有的可能原因和选择方案并导出相应纠正措施的的一种方法。即一群人围绕一个特定的兴趣领域产生新观点。

（3）树状图——WHY-WHY图

该方法通过层层分解原因找出导致问题发生的根本原因，即重复问“why”，主要有遵循该思路：选择问题，该问题为何出现，那些原因为何发生，找出最重要的原由（可能不只一个）。

清洁生产审核应用根本原因分析法主要在于分析及找出根本原因。结合现在清洁生产审核在我国进行的情况及根本原因分析不同工具的特点，本文选择了其中的因果图分析法进行实际案例的应用。在实际审核中，对于非根本原因亦需追寻，若根本原因为企业生产过程中无法改变的状况，想解决问题则只能从其他原因上着手解决，不能从根本上解决问题则只能减轻问题[7-10]。

2.2 因果图法

因果图法由日本管理大师石川馨先生发明而来，该方法是一种透过现象看本质、发现问题根本原因的方法。其可以让注意力集中在问题本身，通过图形分解的方式显示问题所有的可能根本原因[12-15]。因果图将导致问题发生的各种原因进行归纳、分析，用简明的文字和线条将问题的原因进行罗列、分类[16-19]。具体见图1，因果图示例。

图1 因果图示例

3 根本原因分析法在清洁生产审核中的应用

由于审核中问题相关因素已确定为生产过程的八条因素，根据因果图的使用方法，首先将企业存在的问题列在最右端（多个问题则需要多个因果图），而后将清洁生产审核中考虑的影响生产的八大因素即原辅材料和能源、技术工艺、设备、过程控制、产品、废物、管理以及员工作为因果图的八条大骨，而后对这八个方面进行问题原因的追溯，其中这八大方面亦可再根据分析情况进行更细致的原因追溯。

图2 因果图在强审中的应用

在实际的审核中问题存在的原因非常多、亦很繁琐，找寻最根本原因需审核者对问题及可能存在的原因作细致的分析和研究，最终才能找到问题产生的最根本原因。同时，上述原因的例举并不表明若存在同类问题就说明根本原因已找到，若有必要还需对上述存在的原因作进一步分析，直至找到根本原因。

4 根本原因分析法案例应用分析

确定企业存在的问题，而后对其进行根本原因分析。其中危害性小的问题或是明显能看出原因的问题则不作繁琐的根本原因分析，对于危害性严重、无法明显判断出根本原因的问题则需使用根本原因分析法进行分析，找寻问题产生的最根本原因本次根本原因分析选用了某电解锰企业审核中较严重的几个问题作为案例。该电解锰企业存在较为严重的问题为：锰渣量大、排放含铬含锰废水、产品转化率低、电解车间电耗过大、制粉车间粉尘污染严重。根据该审核调研情况及该企业物料平衡图、按照审核的八个方面进行这些问题的因果图分析。

（1）锰渣量大因果图分析

锰渣产生量大，不仅浪费资源，同时锰渣中含有硒等类重金属物质，具有有毒有害性；并且大量锰渣堆积，造成土地浪费。

图3 锰渣量大分析因果图

由以上分析知，矿石品位低是锰渣大量产生的最根本原因。故可在原矿石的基础上对矿石进行加工提高其品位；从另一方面，若矿石品位固定，则可从另两个重要原因：改善压滤方式和提高浸取率来改善锰渣大量产生的现状；同时由于锰渣中锰的含量很高，可对锰渣进行处理提取其中的锰，提高资源利用率且能减少锰的外排量。

（2）排放含铬废水分析

钝化和漂洗时会产生大量的高浓度含铬废水。

图4 含铬废水分析因果图

由图4可看出，钝化阶段使用的重铬酸钾溶液为含铬废水的唯一来源，因为此过程无其他损耗，故欲减少铬量则可选择无铬钝化即使用非铬化物替代重铬酸钾或不进行钝化或对含铬废水中的铬进行循环利用。但钝化是为防止电解锰产品的氧化，其很有必要。故解决方案只有选择无铬钝化或进行铬循环才能使铬减量。

按照此思路，对该企业其他问题如产品转化率低、电解车间电耗过大、制粉车间粉尘污染严重等进行因果图分析，最终基本可知该电解锰企业严重问题的原因，见表1。

表1 根本原因分析结果

5 结论与展望

本文通过对根本原因方法的分析，选取了其中的一种——因果图法对清洁生产审核企业问题产生的原因进行深入研究，直至最后确定根本原因。针对企业生产的特征及清洁生产审核的惯常思路，对因果图法进行深入的学习之后将因果图法及清洁生产审核的特征相互结合，将生产的八大方面作为因果图法分析的次线，针对这八个方面再进一步进行原因的找寻。

本文中对根本原因分析法在清洁生产审核中的应用探讨尚不全面，存在不完善之处，对于根本原因分析在实际审核中的应用尚待进一步实践并对其加以完善。

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