京沪高铁项目全生命周期风险管理

陈小芳

(中铁十五局集团有限公司，河南洛阳 471000)

1 京沪高铁项目全生命周期

本文将京沪高铁项目的全生命周期划分为了四个阶段:决策阶段、设计阶段、实施阶段和运行阶段。

1.1 决策阶段

京沪高铁的前期策划工作自20世纪90年代就已经展开，决策阶段各参与方合作完成了市场研究、技术分析和社会、经济和环境评价等各项工作［1］。

京沪高铁项目决策阶段的工作包括:1)规划研究，线路方案构想:符合国家《铁路中长期路网规划》，科学选线，实现路网整体运输能力的最大化，提高投资效益和运输质量，依法科学规范使用土地。2)可行性研究:初步提出建设方案、规模和主要技术标准，论证项目建设的必要性和可能性。3)重新落实方案，完成可行性研究:从技术、经济、环保、节能、土地利用等方面进行方案论证、选取，确定建设方案、建设规模、主要技术标准，论证京沪高铁项目的可行性。4)设计暂行规定及国际咨询:铁道部组织设计暂行规定国际咨询、京宁段设计站前、站后、系统集成国际咨询、沪宁段设计国际咨询，细化和落实技术标准和设计标准，统一京沪高铁主要技术标准使之符合安全适用、技术先进、经济合理的要求。

1.2 设计阶段

设计阶段主要是及时提供有效的设计文件，按程序完成设计工作，保证设计质量，符合技术标准。

京沪高铁项目设计阶段的工作包括:

1)选择设计单位，签署设计合同:择优选择勘察设计单位，合同中应明确建设项目的主要技术标准、建设规模、建设方案，确定勘察设计质量标准及各自的质量职责。

2)定测，初步设计:通过经济技术比较，选择技术适用、经济合理的建设方案和技术标准。具体有:设计方案点线能力匹配;运输组织合理;设备选型配置合理，并与既有设备是否协调、接口合理有效、运输安全措施得当、接轨站设计方案合理;车站布置和规模、进出站线布置和疏解方案、综合管线布置、站内排水、安全设备设置及站房设置符合城市规划，线位方案稳定，线位是否绕避重要建筑(或文物)，绕避或通过不良地质地段的方案和措施得当。

3)土建施工图设计:工程地质资料准确，符合初步设计批复意见和工程建设强制性标准，勘察设计深度符合要求，包括线路、路基、站场及轨道工程，桥梁工程，隧道工程，房建、给排水、暖通空调工程、环保水保设计等专业设计标准，各专业接口合理。

4)其他专业施工图设计:符合初步设计批复意见和工程建设强制性标准，设计深度符合要求。电力及牵引供电，通电、信号、信息等专业工程符合各专业设计标准，各专业接口合理。

5)施工组织设计:按规定编制甲供材料、设备清单，合理确定工程材料来源、运距，节点工期，既有线施工过渡、防护方案等。对方案的关键工序提出工艺、质量、安全和环保等要求。

6)施工图现场核对:及时纠正施工图与现场不一致的情况，避免错误，完善施工图设计，确保施工工点设置合理，强化使用功能。

7)设计优化:利用工程试验、补充勘探、科研等成果，以及设计审核和咨询意见进行设计优化，提高设计质量。

8)变更设计:按程序和职责完成变更设计，执行国家工程建设强制性标准，确保工程安全、质量和使用功能，尽量节约投资。

9)设计回访:在京沪高铁项目正式交付运营后，针对勘察设计质量及时进行回访，解决因勘察设计原因出现的问题。

1.3 实施阶段［2］

京沪高铁项目实施阶段要保证主体工程质量“零缺陷”，桥梁隧道混凝土主要结构使用寿命不低于100年，轨道使用寿命不低于60年的试用期要求，单位工程一次验收合格率100%;基础设施达到设计速度目标值，一次开通成功开通运营速度300 km/h;竣工文件真实可靠、规范齐全，实现一次交接合格。

京沪高铁项目实施阶段的工作包括:1)施工招标及签署合同:招标投标、签署合同程序及方法符合国家相关法律，择优选择施工单位。合同中应明确工程范围、质量要求和技术标准。2)施工准备:按要求编制施工组织设计(施工方案、质量目标和技术标准等);重大技术方案要合理、可靠;技术、物资、人员和施工条件等符合施工要求;明确各标段关系。3)正式施工:按既定方案、施工技术(工艺)标准及相关流程组织施工。按程序处理可能出现的质量事故:材料质量，检验批、分部、分项工程及单位工程符合验收标准。

1.4 运行阶段

京沪高铁项目运行阶段的工作包括:

1)运输组织:列车开行方案;调度集中系统。2)客运服务:便捷性服务;自助式服务;人性化服务;差异性服务;规范化服务。3)安全保障:防灾安全监控系统;设备检修运用。

2 京沪高铁项目全生命周期的风险

2.1 京沪高铁项目的风险定义

风险是指损失发生的不确定性。京沪高铁项目的风险可以定义为:在特定的客观条件下、在特定的时间内，京沪高铁项目的实际损失与预测损失之间的负偏离程度。负偏离程度越大，表明京沪高铁项目的风险越大，反之越小。

京沪高铁项目工期紧、任务重、参与单位多、环境复杂，其风险无处不在，无时不有，我们一定要加强其全生命周期的风险管理。

我们可以将京沪高铁项目风险看作是风险事件的发生概率和造成损失之间的函数，因此对于其全生命周期内某一风险因素可以用式(1)来表示:

其中，Ri为第i阶段京沪高铁项目的风险;Pij为第i阶段风险因素j发生的概率;Cij为第i阶段风险因素j可能造成的损失，j为特定阶段风险因素编号，i为京沪高铁项目的各个阶段，其中:i=1为处于京沪高铁项目决策阶段，i=2为处于京沪高铁项目设计阶段，i=3为处于京沪高铁项目实施阶段，i=4为处于京沪高铁项目运行阶段。

京沪高铁项目在全生命周期的总风险R可用式(2)计算:

其中，R为京沪高铁项目全生命周期风险;R1为京沪高铁项目决策阶段的风险;R2为京沪高铁项目设计阶段的风险;R3为京沪高铁项目实施阶段的风险;R4为京沪高铁项目运行阶段的风险。

2.2 京沪高铁项目的风险特点

京沪高铁项目规模大、投资大、周期长，所面临的风险的因素多，且风险贯穿于项目的全生命周期中。京沪高铁项目的风险具有如下特点:

1)风险存在的客观性和普遍性。京沪高铁项目全生命周期内风险是不以人们的意志为转移并且超越人们的主观意识而客观存在的，其作为损失发生的不确定性，风险是无处不在，无时不有的［3］。2)风险的相关性。京沪高铁项目全生命周期的各个阶段都存在不同的风险，各阶段的风险以及系统的风险互相依存、互相制约着，一个风险的发生可能会造成另一风险的发生，也有可能几种风险是由于共同的因素制约着的。3)风险的多样性。京沪高铁项目周期长、规模大及范围广等特点决定了其在整个生命周期内面临的风险的多样性。4)风险发生的偶然性和必然性。京沪高铁项目某个具体风险事件的发生是诸多风险因素共同作用的结果，所以个别风险的发生是偶然的、杂乱无章的。但是对大量风险事故资料研究发现，风险的发生呈现出明显的分布规律，这就说明京沪高铁项目风险发生的必然性［4］。5)风险的整体性。京沪高铁项目全生命周期中任何一个风险的发生都会对项目风险管理的总目标造成一定程度的影响，所以项目的总风险是各阶段各种子风险的叠加与重合。6)风险的可变性。京沪高铁项目风险源众多，在项目的全生命周期中有些风险会得到控制，有些风险发生会得到处理，每种风险在质和量上都会发生一定的变化，与此同时，新的风险也会不断的出现［5］。

2.3 京沪高铁项目全生命周期风险管理的重要性

京沪高铁项目面临的大量的风险因素，风险层次错综复杂，各风险因素相互影响和制约着，这些风险始终贯穿于项目全生命周期的各个阶段，京沪高铁项目一旦产生风险便会造成严重的经济损失。因此京沪高铁项目的风险管理应该是针对整个项目生命周期而不是项目管理的某个阶段，这样才能实现项目风险管理的连续性，确保在项目的各个阶段各种风险问题都被充分考虑到，从而更好地实现项目风险管理的目标。

基于全生命周期的京沪高铁项目风险管理可以充分地、全面地识别出项目各阶段以及各阶段之间的风险因素，它是将风险管理作为伴随项目整个生命周期的一个系统化过程，能够很好的避免项目单纯定性和仅仅定量的局限性，最大限度地控制和降低风险。

3 京沪高铁项目全生命周期风险管理

在总结相关文献的基础上，本文通过风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个方面对京沪高铁项目进行了全生命周期风险管理。

1)风险识别。京沪高铁项目的风险识别是指对建设项目决策阶段、设计阶段、实施阶段及运行阶段中可能存在的各种风险因素进行判断、分类整理以及确定风险性质的过程。京沪高铁项目风险识别的工作包括:识别并确定项目的潜在风险;识别引起这些风险的主要因素;识别项目风险可能的后果。风险识别是风险管理的第一步也是最重要的步骤。京沪高铁项目的风险识别是进行项目风险量化和风险评估的前提，只有正确识别出京沪高铁项目的风险，我们才能够选择出适当有效的风险处理的方法。问卷调查法、工作分解结构(WBS)分析法、德尔菲法、头脑风暴法、环境分析法、财务报表分析法等都是进行风险识别的方法［6］。

2)风险评估。京沪高铁项目风险评估是指在项目风险识别的基础之上对项目全生命周期各阶段的风险所造成的影响程度进行评估，项目风险评估的步骤:确定风险评估的目标;确定风险评估的范围;组建风险评估管理和实施团队;进行系统调研及制定方案等。本文首先估算出了京沪高铁全生命周期内各个风险因素发生的概率，通过京沪高铁项目的BP神经网络评价模型，综合分析京沪高铁项目在开发过程中的风险因素，然后再对各种风险进行排序，确定该项目的关键风险，确定该项目的整体风险水平［7］。层次分析法、模糊风险综合评价法、决策树法、蒙特卡罗模拟法、情景分析法以及故障树分析法等都是风险分析的方法。

3)风险应对。京沪高铁项目的风险应对是指在项目风险评估的结果、具体风险的性质基础之上根据风险应对计划，对项目实施风险应对策略，从而达到降低或消除风险造成的损失的目的。风险预防、风险减轻、风险回避、风险转移、风险分散和风险自留等都是常用的风险应对措施。

4)风险监控。风险管理过程的最后一步是风险监控，也就是执行风险反应战略。风险监控是通过对风险引发的事件进行监控，启动应变计划，防范新的风险，来确保项目达到预定目标的过程。

风险监控过程一般可以通过三个步骤来实现:a.制定实施工作;b.将制定的标准与项目实际实施情况进行比较;c.采取必要的纠正措施。

综上，京沪高铁项目风险管理流程图见图1。

图1 京沪高铁项目风险管理流程图

4 结语

分析了项目风险的特征，得到了京沪高铁项目全生命周期风险管理模型，分析该模型的优越性。

［1］ 阴小云.交通建设项目决策阶段的风险管理［D］.成都:西南交通大学，2007.

［2］ 冉龙华.铁路工程项目施工风险管理及对策研究［D］.成都:西南交通大学，2007.

［3］ 张向东.高速铁路施工项目动态风险管理探讨［J］.国防交通工程与技术，2010(8):42-44.

［4］ Wang Minghui，Yao Yunxiao，Jiang Shuping.Study on Construction Method Taken by Railway Tunnels and Its Applicability［J］.Modern Tunnelling Technology，2010，47(3):1-5.

［5］ Mai Qiangsheng.Project risk management implementation and optimization［J］.Commercial Times，2005(27):31-32.

［6］ 李舒亮.建设项目的风险管理效率研究［D］.哈尔滨:哈尔滨工业大学，2007:39-62.

［7］ Zhang Jianshe.Procedure-oriented project risk dynamic management methodology research［J］.Tianjin University doctorate dissertation，2002(3):45-80.