军工企业专利全寿命期管理的探索与实践

□ 朱永强 梁 勇 黄小梧

专利全寿命期管理办法不仅可以提高专利申请质量及其转化应用能力，更能借此获得资料和丰富的统计信息，为军工企业单位的战略规划和决策提供有力保障

西方很多国家知识产权制度由来已久，其国防科技产业巨头对专利保护非常重视，企业一般都设有独立的知识产权部，专利管理人员一般都是具有专利执业资格的专业人员，德国重要科研机构马普学会（MPG）采用全资公司模式进行专利管理，美国国家航空航天局成立了专门的知识管理小组，美国国立卫生研究院则在内部设有技术转让办公室对专利进行管理。

而国内专利方面无机构、无人员、无制度、无经费的“四无”企业比比皆是。据统计，国资委下属的中央企业中有80.2%没有设置专职的知识产权管理职能部门，92%没有对拥有的专利进行评级管理，导致专利质量偏低。军工企业项目研制过程中知识产权保护水平落后于民用领域，存在着较大缺陷：专利制度不健全，专利的申请和放弃缺乏有效审核把关；专利培训力度弱、系统性差，导致科研人员缺乏专利保护意识，专利策划、挖掘及撰写能力低；专利的转化应用缺乏相关渠道和平台。

十七大以来，我国政府大大增加了对知识产权及其管理的关注力度，多次强调自主创新及知识产权保护和管理。专利是知识产权的核心组成部分，加强专利全寿命期管理，能够为高质量专利的产出及其高价值化应用打下坚实的基础。

西安近代化学研究所2009年开始实施专利全寿命期管理办法，不仅极大提高了工作效率和专利申请质量及其转化应用能力，更利用专利全寿命期管理所获得的翔实的资料和丰富的统计信息，为军工企业单位的战略规划和决策提供了有力保障。

专利全寿命期管理，即对专利的出现到丧失效力的全寿命期进行管理，主要包括专利的产生、维护、应用及放弃等阶段。专利全寿命期管理的主要内容包含四个部分：专利申请管理、专利维护管理、专利应用管理及专利放弃管理等。

在专利产生阶段，通过专利策划和专利申请评审制度，可以有效预防技术秘密的泄漏、保证专利申请的质量以及保障企业专利战略的顺利实施；在专利维护阶段，通过专利信息的统计及综合分析，可以查找企业发展短板，有利于及时调整企业专利战略方向，增强企业可持续性发展能力；在专利应用阶段，通过对专利的评估，结合市场行业态势，可以为决策者提供建设性建议；在专利放弃阶段，通过专利放弃评审制度，达到维护核心技术利益、节约资金的目的。

它的创新点主要体现在建立了三项制度：建立了系统的专利全寿命期管理制度，进行科学化管理；建立了专利申请评审制度，提高专利申请的质量；建立了专利放弃评审制度，提高专利转化效率，使专利价值达到最大化。

专利申请管理。主要包括专利培训、专利策划、专利申请等相关内容。

专利培训可分为日常培训和专项培训，由企业知识产权部门制定培训制度，定期进行专利培训，使单位专利培训工作常态化。目前较为有效的专利策划方法，是从完成任务的技术组成部分出发，对研发进行盘点，找出各层面的技术要素和技术创新点。专利管理人员要主动跟研发人员密切合作和深入沟通，并对他们进行培训，培养对可申请专利创新点的敏感性。

项目研发一般分为立项、研发及验收等阶段。在立项阶段，针对项目的技术方向和所属领域进行检索，并进行分析与评估，通过技术手段——功能效果图分析专利申请的聚焦点和空白点。对本项目重点领域的国内外知识产权状况进行分析，提出本项目知识产权目标，制定工作计划与流程，指定专人负责知识产权工作，同时安排项目科研及管理人员参加知识产权培训。在此基础上建立并完善本领域知识产权专题数据库，以指导后续研发工作；在研发阶段，密切跟踪知识产权及技术标准发展动态，对项目的知识产权措施进行及时调整；同时对拥有自主知识产权的科技成果做出整体的保护策划方案。在验收阶段，按照预期计划完成论文发表、技术秘密及专利的保护，对项目完成情况进行自我评定，对知识产权成果的应用进行合理安排与前景分析，并对专利成果进行适当的宣传，加快知识产权的商品化、产业化。

专利申请则包括激励制度、申请评审、信息记录、专利代理机构业务、申请费用管理等。在申请评审中，由发明人提交拟申请的专利交底书，经部门负责人签署意见后提交所专利管理部门，由该部门根据交底书提交情况，每半个月或一个月安排专家进行评审，并将评审后的意见反馈给发明人。将评审通过的申请进行信息记录，如发明名称、类型、所属项目、发明人等，并按自然月、部门、专业等完成信息分类统计。根据申请交底书的性质及代理机构的资质、费用，考察选定专利代理机构，签订合同，完成专利上报国家知识产权局或国防专利局后，缴纳专利申请费、代理费等费用。

专利维护及应用管理。将授权的专利按自然年、投入总费用、当年年费、部门、专业等内容完成信息分类统计，根据专利申请日完成专利年费缴纳。

西安近代化学研究所国防专利比例几乎达到一半，国防专利从申请到授权，外界都无法通过其它渠道获知其具体内容，因此除了少数在型号中使用外，大多数国防专利授权后只能束之高阁。在国家发明中，也存在一些特殊专利及边缘专利，为实施及转让带来了困难。对于国防专利，可以利用国防系统的各个平台和机会在行业内进行宣传和推广，也可以在新项目论证报告的现有基础部分着重提出，还可以在研制产品扩试、转产等过程中与技术一起打包转让。对于国家发明专利，一方面通过专利申请评审提高专利质量，另一方面与行业单位加强沟通和合作，通过信息网、展览会等平台扩大专利影响力，利用技术入股、许可、转让等方式促进专利的实施和应用，提高在领域的声望和地位。

专利放弃管理。定期统计授权专利信息，由科技委组织专家，根据专利应用、相关技术发展等情况，按年度对授权专利进行评审，淘汰老专利、过时专利、无用专利等授权专利，节约投入资金。

西安近代化学研究所通过实施专利全寿命期管理，提高了专利申请质量及其转化应用能力。2008年全所专利申请量为43件，2011年则达到135件。通过专利申请评审，每年都有近十件专利交底书因不满足专利申请要求而不予通过，都有上百件专利交底书因撰写或形式问题而返回修改，提高了最终申请专利的质量。在2010年，通过专利放弃评审放弃6件专利的保护，当年节约人民币22000元。2011年通过与行业单位的沟通和交流，成功转让4件专利，获得转让费40余万元。2012年上半年，成功转让8件专利，获得转让费90余万元。

西安近代化学研究所通过实施专利全寿命期管理，推动专利管理系统化、规范化、数字化等工作的全面开展，极大提高了工作效率，并且可以利用专利全寿命期管理所获得的翔实的资料和丰富的统计信息，为军工企业单位的战略规划和决策提供了有力保障。