博士基金课题科技查新实践与探讨

方东权，王琼

摘要：科技查新是查新机构根据查新委托人提供的查新点，通过一定的检索手段和检索方式，对检出的相关文献进行综合分析，完全以客观文献内容为依据做出新颖性判断并给出结论的过程。以“小麦抗赤霉病分子基础研究”为例，着重对查新合同的填写、查新员与委托人的沟通、检索策略的拟定、文献相关性的分析、查新结论的撰写等问题进行了探讨。

关键词：科技查新；查新合同；检索策略；相关文献；查新结论

中图分类号：G251；S435.121.4+5 文献标识码：A 文章编号：0439-8114（2013）05-1222-04

Practice and Discussion on Sci-tech Novelty Retrieval of Doctor Foundation Project：Taking the Research on Molecular of Fusarium Head Blight Resistance in Wheat as An Example

FANG Dong-quan1，WANG Qiong2

（ 1.Huazhong Agricultural University Library，Wuhan 430070，China； 2.Wuhan Institute of Technology Library，Wuhan 430074，China）

Abstract： Sci-tech novelty retrieval is a procedure that novelty checking institutions， in light of novelty retrieval points provided by their clients， fully analyze related literatures by using some specific retrieval methods and modes， make a creative judgment and ultimately draw a conclusion based on the objective content of the literatures. Taking the research on molecular of fusarium head blight resistance in wheat as an example， the purpose of this paper is to investigate several issues in sci-tech novelty retrieval， including the filing of a novelty search contract， communication between novelty consultant and client， establishment of retrieval strategies， correlation analysis of various literatures and the writing of retrieval conclusions， etc.

Key words： sci-tech novelty search； novelty search contract； retrieval strategy； literature related； novelty search conclusion

科技成果的大量涌现，新技术、新产品的不断开发，随之而生的科技查新已成为科研立项、成果鉴定与报奖、专利申请、新产品开发、新技术引进等科技工作不可缺少的重要环节，对于维护科技评价的严肃性、权威性和公正性，避免低水平的重复研究，促进科研管理的科学化、规范化具有重要作用。

1 查新合同的填写

1.1 填写责任

编号由查新机构统一编写。甲方为查新委托方，甲方相关信息及合同内容由委托方填写。乙方为查新机构，乙方相关信息由查新机构填写。

1.2 项目相关信息的填写

“项目的中文名称”必须填写，外文名称根据需要决定是否填写；项目来源中的“政府计划”是指查新项目已列入国家或部、省或地（市）政府科技计划，有计划项目编号的项目；“查新目的”、“申报级别”、“单位类别”为单一选项，如果属于选项给出的，应在选项前的“□”中标明；如果属于未在选项中列出的，应在最后一个“□”后填写具体内容；“学科类别”应参照学科分类规范填写；“技术要点”简述项目的技术背景、要解决的技术问题、所采用的技术方案、主要技术特征、技术参数或指标、应用范围等相关技术内容；“查新点”是项目技术要点中要求查证新颖性的部分，体现查新项目的技术创新点，是技术要点中的关键技术。同时查新点是拟定检索词、制定检索策略、筛选文献、对比分析和判断新颖性的依据。填写要精练明确、条理清晰；“查新要求”一般有以下描述方式：对该查新项目（查新点）的新颖性作出判断，检索国内外是否有与该项目相同或类似的研究或技术的文献报道，检索国内外与该项目研究相关的文献报道，根据检索结果得出新颖性对比结论，查新委托方提出的其他查新要求；“检索词”应从查新项目所在专业领域的文献常用词、规范词中选择；“技术资料及背景材料”是指项目可行性研究报告（立项项目）或项目研究报告（鉴定、报奖项目）或专利说明书（申请专利项目）或产品介绍（产品类项目）等，包括查新项目的主要研究内容、技术性能指标、项目组成员及合作单位名单等。

2 查新员与委托人的沟通

查新员与委托人的沟通往往是在看到查新合同之后所进行的，无论查新合同填写的好坏，查新人员在查新工作开始之前都会就查新课题与委托人进行沟通，因为只有这样，查新员才能够更准确地知道委托人的查新要求，或者说更好地理解查新点的内容[1]。而决定沟通是否顺畅的关键因素有以下几点：首先，查新员要事先做好功课，充分了解课题背景和发展现状。其次，查新点是整个查新工作的主线，因此查新员要合理引导委托人规范编辑查新点。查新员不能强制委托人更改查新点，要问清楚委托人想要查哪方面的内容，查新点内容与其他研究的不同之处在哪里，等等。

3 检索策略的确定

检索策略的确定是查新工作中最关键的一步，一份查新报告的质量高低除了取决于查新合同外，还取决于检索策略和检索的数据库是否全面、准确。这也就是常说的查全、查准，这能充分体现查新员的素养。检索式是从查新点提炼出来的，由检索词的逻辑运算组成。而检索词的选用非常关键，多用主题词、同义词、隐含词、替代词、广义词、狭义词、缩写词，词组不能过长，不能用形容词，也不能用一些含义与检索概念都很泛的词，检索式的制定策略一般采用先小后大、由窄到宽，或者是由大到小、由宽到窄的方法[2]。两种策略各有侧重，相辅相成。在查新员对课题不甚了解的情况下，通常需要采用由宽到窄的方法，先制定最大检索式范围，检索出与课题主题相关的文献，了解课题背景知识，然后再逐步缩小检索式范围，直到找出与查新点密切相关的文献。随着查新经验的不断丰富，先小后大的检索策略是一种让查新员心中最有数的检索方法，先制定最小检索式范围，查找与查新点密切相关的文献，然后有的放矢、循序渐进地扩大检索范围。

检索策略的调整可根据检索结果而定，当检索结果文献量过大时，就要考虑以下原因：是否选用了多义性的检索词；截词截得过短；输入的检索词太少；应该使用“与（AND）”的使用了“或（OR）”；优先运算符“（）”使用错误等。这时就要考虑缩小检索范围，方法如下：采用专指性强的主题词（查阅主题词表），减少同义词、同族相关词等相关性不强的检索词；增加限制概念，采用“AND”算符连接检索词或进行二次检索；使用字段限定，把检索词限定在题目、主题词等主要字段；适当缩短检索年限，限制检索结果的文献类型、语种及出版国；使用“NOT”算符，排除无关概念；调整位置算符；改模糊检索为精确检索。而当检索结果文献量太小时就要考虑以下原因：检索词拼写错误；遗漏重要的同义词或隐含概念；检索词过于冷僻、具体；没有使用截词算符；位置算符和字段算符使用过多；使用过多的“AND”算符。此时应考虑扩大检索范围，方法如下：根据词表的分类结构体系扩展关键的检索词，用“扩展”按钮增加同义词和相关词并用“OR”算符连接这些词；降低检索词的专指度，可从词表或检出文献中选择上位词或泛指词补充到检索式中；适当增加检索年限、文献类型、语种及出版国的限制，如增加回溯检索年限；取消某些限制过严的字段限制、位置算符限制（或者改用限制程度较小的位置算符）；在词干相同的单词后使用截词符（“？”或“*”）；改精确检索为模糊检索；同时使用拼写正确的词以及拼写错误的词或存在多种普遍错别字的词作为检索词。

4 文献相关性分析

相关文献有人定义为符合用户具体情报需求的文献记录。随着查新概念的介入，相关文献的内涵得到扩充，它不仅要符合研究用户的使用需求，而且要符合管理用户的评定需求。因此相关文献从广义来讲就是那些符合特定需求的文献或信息记录。查新检索就是要尽可能全面和准确地检索出符合上述两种需求的相关文献[3]。查全率和查准率是评价检索效率的主要技术指标。查全率是指被检出的相关文献占总文献内所有相关文献总数的百分比；查准率则是指被检出的相关文献占被检出文献总数的百分比。专家们认为，查全率和查准率为互逆相关性，查全率一般为60%～70%，查准率一般为40%～50%。当查全率超过70%时，要想再提高查全率就必须降低查准率。在一般检索中用户往往只着重于查全率或查准率某一项，然而对于查新检索来说，要求的是高质量的检索结果，查新既要有高的查全率又要有高的查准率。查新的目的是了解课题新颖性和先进性的程度，为决策提供参考。这里查全是前提，查全才能如实地反映出课题的新颖性，防止低水平重复。倘若不讲查全率只讲查准率，遗漏了主要文献，整个检索实际上是失败的。所以查准率高并不能说明检索的质量高[4]。

5 查新结论的撰写

查新结论作为科技查新最重要的组成部分，其是否客观公正、简洁明了，在很大程度上影响着查新的质量。查新结论的撰写应注意用词不准确、意思不明确的现象，应避免使用报告的各方因理解的角度不同而出现多种解释，造成对被查新项目不利的影响。科技查新报告因其所涉及的专业不同、查新内容不同以及查新目的不同而查新结论的结构、用语也不尽相同，很难用一种或少数几种形式全部涵盖[5]。但查新结论的文字表述应力求严谨、客观、公正、准确、简明。对委托人提出的诸多查新点结合文献报道给予逐一列出并对比分析，不宜将诸多查新点不加拆分地模糊比对，对确实具有新颖性的查新点亦应说明其与相关报道的区别，指出差异性。查新结论中的所有表述均应以相关文献内容为据，不得有主观性描述、水平性评价和赞誉之辞以及广告性用语等，重在体现客观性。在对查新点逐条对比分析的基础上可以给出客观、公正、总括性的结语。对未能检出相关文献的查新点可使用“未见报道”加以表述。

6 查新实例——以“小麦抗赤霉病分子基础研究”为例

6.1 查新项目名称与查新目的

6.1.1 查新项目名称 中文名称：小麦抗赤霉病分子基础研究。英文名称：Study on Molecular Basis of Wheat Resistance to Wheat Scab。

6.1.2 查新目的 科研立项，申报教育部博士点基金项目。

6.2 查新项目的科学技术要点

小麦赤霉病菌可在苗期和花期侵染小麦，分别引起苗腐病和穗腐病。苗期抗赤霉病而花期感病的这种抗性转换现象是华中农业大学麦类作物分子技术实验室2010年发现的一种抗病新机制。该项目将系统生物学引入小麦赤霉病抗性转换分子机理研究，分析小麦苗期和花期抗赤霉病的信号传导与关键基因，解析小麦与赤霉病菌互作过程中的基因表达、代谢路径及其调控；并结合RNAi、酶活性、启动子元件，研究依赖于抗性表型而表达的小麦细胞色素P450酶的抗病脱毒机制。

6.3 查新点与查新要求

6.3.1 查新点 ①同一基因型小麦品种在苗期可抗赤霉病，但在花期感染赤霉病，或正好相反，这种现象称为抗性转换。②小麦抗性转换的分子机理，如在苗期和花期分别有哪些基因表达，其表达的特点。③与抗性转换相关的基因及其表达模式。

6.3.2 查新要求 检索查证国内外是否有与该项目相同或类似的文献报道，检索年限为15年。

6.4 文献检索途径及检索范围

6.4.1 国内数据库及检索范围 中国学术文献网络出版总库（1915-2012年）；中国博士学位论文全文数据库（1999-2012年）；中国优秀硕士学位论文全文数据库（1999-2012年）；中国重要会议论文全文数据库（1999-2012年）；国家科技成果数据库（1978-2012年）；中国专利数据库（1985-2012年）；中文科技期刊数据库（1989-2012年）；万方数据知识服务平台——学术期刊（1982-2012年）、学位论文（1980-2012年）、会议论文（1985-2012年）、科技成果（1982-2012年）；专利（1985-2012年）、Google学术搜索http：//scholar.google.com/（2012）。

6.4.2 国外数据库及检索范围 Agricola（1970-2012年）；Agris（1975-2012年）；CAB Abstracts（1990-2012年）；BIOSIS Previews（2000-2012年）；SCIE（Science Citation Index Expanded）（2002-2012年）；OCLC First Search（1995-2012年）；SciFinder Scholar （CA网络版1907-2012年）；Proquest Agriculture Journals（1997-2012年）；Proquest Biology Journals（1997-2012年）；EBSCO Host-Academic Source Premier（1997-2012年）；Science Direct、Cell Press（1995-2012年）；Wiley Inter Science（1997-2012年）；Springer LINK（1997-2012年）；Nature系列（1997-2012年）；Science Online（1997-2012年）；Oxford Journals（1996-2012年）。

6.4.3 检索词和检索式 中文检索词：小麦赤霉病；抗性转换；P450酶；诱导表达；系统生物学。

中文检索式：

①SU=（小麦赤霉病OR禾谷镰刀菌OR苗腐病OR穗腐病OR苗期OR花期）AND SU=（抗性OR抗性转换OR P450酶OR P450）

②SU=（小麦赤霉病OR禾谷镰刀菌OR苗腐病OR穗腐病OR苗期OR花期）AND SU=（基因OR诱导表达OR信号传导OR系统生物学）

英文检索词：Wheat scab； Resistance inversion； Cytochrome P450； Induced expression， Systems biology。

英文检索式：

①SU=（Wheat scab OR Graminearum OR Seedling rot OR Ear rot OR Seedling stage OR Florescence）AND （Resistance OR Resistance inversion OR Cytochrome P450 OR P450）

②SU=（Wheat scab OR Graminearum OR Seedling rot OR Ear rot OR Seedling stage OR Florescence）AND （Gene OR Induced expression OR Intraellular signaling OR Systems biology）

6.5 检索结果

依据上述文献检索范围和检索式，共检索出相关文献145篇，其中密切相关文献31篇，其中中文文献18篇，外文文献13篇。由于篇幅原因，文献[1]-[31]标准著录列表省略了。

6.6 查新结论

根据查新项目的特点和检索要求，检索了中国学术期刊网络出版总库、中国学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库等国内数据库，以及Agricola、CAB、Agris、BIOSIS Previews、SCIE、Science Direct等国外文献数据库，并查阅了近期相关期刊和网络资源。

对于查新点①，同一基因型小麦品种在苗期可抗赤霉病，但在花期感染赤霉病，或正好相反，这种现象称为抗性转换。相关文献[1]分析了细胞色素P450的表达与小麦抗赤霉病的关系，表明无论是苗腐病还是穗腐病的抗性均与细胞色素P450的表达和活性紧密联系，同时还证明小麦赤霉病抗性存在抗性转换现象[6]，这些研究结果是本课题的重要立项依据和基础。

对于查新点②，小麦抗性转换的分子机理，如在苗期和花期分别有哪些基因表达，其表达的特点。相关文献[2]-[5]采用基因芯片结合抑制性差减杂交方法研究了小麦与赤霉病菌互作中的基因差异表达情况，这些基因涉及多个代谢途径。文献以基因芯片等系统生物学技术研究小麦在苗期和花期受禾谷镰刀菌诱导后差异表达的基因和代谢路径[7]。相关文献[6]-[22]对小麦赤霉病抗性进行了分子标记，这些标记与小麦抗禾谷镰刀菌的Ⅰ型抗性、Ⅱ型抗性、毒素抗性、毒素代谢能力相关，定位了小麦抗禾谷镰刀菌基因位点[8，9]。查新项目拟采用的系统生物学方法将揭示与小麦赤霉病抗性相关的基因和代谢路径，分析这些基因在染色体上的位点，并建立与分子标记间的联系。

对于查新点③，与抗性转换相关的基因及其表达模式。相关文献[23]-[30]分别通过转基因、小麦单染色体代换系和聚合抗性基因等手段提高了小麦穗发芽抗性，为查新项目的结果在小麦抗赤霉病育种中的应用提供了依据[10]。相关文献[31]揭示了代谢物Benzoxazinoids与小麦赤霉病抗性的关系，是查新项目进行代谢组等系统生物学研究的依据之一[11]。

查新结论：查新项目在发现细胞色素P450与小麦赤霉病抗性相关以及小麦赤霉病抗性转换的基础上，利用系统生物学方法，分析小麦苗期和花期抗赤霉病的信号传导与关键基因，解析小麦与赤霉病菌互作过程中的基因表达、代谢路径及其调控。在相关文献中仅委托人进行了细胞色素P450与小麦赤霉病抗性相关研究，分析了小麦赤霉病抗性转换现象，目前没有发现利用系统生物学方法进行相关研究的文献。综上所述，在检索出的国内外文献中，未发现有与查新项目所研究的内容密切相关及所采用的研究方法相同的文献。

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