战略性新兴产业及其影响因素分析

杨悦

摘 要：文章从战略性新兴产业的内涵与特征出发，总结了影响战略性新兴产业发展的因素——科技进步、生产要素、市场环境以及体制机制，并从四个方面进行了详细阐述。

关键词：战略；新兴产业

中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2013）18-0012-03

1 战略性新兴产业的内涵与特征

战略性新兴产业是与传统产业相对应的，与科技进步和创新紧密结合的，具有先导性和支柱性，反映经济社会发展趋势的产业。从战略性新兴产业的特征上来看，具有全局性、长远性、导向性和动态性等四大特征的新兴产业。全局性指不仅自身具有较强的发展优势，对经济发展具有重大贡献，而且直接关系到经济社会发展全局和国家安全，对带动经济社会进步、提升综合国力具有重要的促进作用；长远性指在市场、产品、技术、就业、效率等方面有巨大的增长潜力，而且这种潜力对于经济社会发展的贡献是长期的、可持续的；导向性指产业的选择具有信号作用，它代表着政府的政策导向和未来经济发展的趋势，是引导社会资本投资、人才聚集、技术研发、政策制定的重要依据；动态性是指要根据时代变迁和内外部环境的变化进行调整，以适应经济、社会、科技、人口、资源、环境等变化带来的新要求。

从战略性新兴产业的选择上应该遵循以下准则：要反映国家的发展战略，体现未来重点发展方向和可以率先突破领域，在全社会产生带动引导作用要具有长期稳定而又广阔的国内外市场需求，有市场支撑才能促进产业的长期发展；要掌握行业的关键核心技术，要培养在自主创新的能力，才能具有良好的经济效益；要具有很强的带动性，能够带动一批相关及配套产业，具有较长的上下游产业链，有利有产业集群和产业集聚效应的产生；要有较强的劳动力吸纳能力，通过产业链的延伸产生大量劳动附加值较高的就业岗位，并提高全社会的劳动报酬水平；要具有资源消耗低、对环境污染小的特点，符合建设生态文明的要求。这些特征和原则是在确定战略性新兴产业发展战略过程中需要综合考虑和统筹把握的。

结合我国实际来看，我国战略性新兴产业的发展是与加快转变经济发展方式、实现创新驱动发展战略紧密结合的。我国确定的战略性新兴产业为节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业，这些产业普遍采用先进生产技术，是科技创新最为集中的生产领域，处于产业生命周期曲线中的成长期阶段，对应对国际金融危机冲击，实现经济平稳较快增长的拉动作用十分明显。

2 培育发展战略性新兴产业的重要意义

培养发展战略性新兴产业是与我国经济社会发展阶段相适应的重大战略举措，是符合经济社会发展基本规律的科学判断。据相关理论，发展中国家或者后发国家的经济发展可以分为四个阶段，分别为生产要素驱动、投资驱动、创新驱动和财富驱动。在生产要素驱动阶段，国家的产业竞争优势主要来自生产要素的禀赋，我国在改革开发初期主要表现为这一特征；在投资驱动阶段，产业竞争优势主要由投资驱动产生，发展中国家利用产业政策、高储蓄率等优势，大规模投资产业和基础实施，从而实现较高的经济增长率；在创新驱动发展阶段，生产要素的自然禀赋优势对产业国际竞争力的提升作用越来越小，企业需要不断引进吸收国际先进技术，不断进行自主创新，技术差异是这一阶段保持竞争力的关键；在财富驱动阶段，产业竞争主要依靠已经获得的财富和影响力，有能力的企业通过影响政府政策来保护自身产业利益，而丧失创新驱动的动力，从而导致国家竞争力下降。

在改革开放前十年，我国基本处于生产要素驱动阶段，之后我国进入了以高储蓄高投资率为特点的投资驱动发展阶段，随着二十年的快速发展，我国的生产资料价格不断上涨，资源环境承载能力持续下降，传统的单纯以投资和较低生产资料价格拉动的外延式发展模式迫切需要向以创新驱动的内涵式增长转变。2008年国际金融危机的爆发体现出原有国际经济运行模式的失衡，发达国家消费，中国等发展中国家生产的传统国际分工体系受到较大冲击，以往大规模消耗能源资源、依赖较低人力成本的发展模式难以为继，迫切需要加快转变经济发展方式，真正实现创新驱动。2012年我国人均国内生产总值已经超过6 000美元，进入从中等收入国家向高收入国家迈进的关键行列，在这一发展阶段面临着高收入国家在科技和高端产业方面的垄断优势，也面临着低收入国家在生产要素价格方面的竞争，如果不能全面提高产业竞争力，实现由投资驱动向创新驱动的转变，将有可能陷入中等收入陷阱。目前除北京上海等直辖市外，浙江、江苏、广东、内蒙等省份人均国内生产总值均已超过1万美元，接近高收入国家门槛，但人均收入占人均国内生产总值的比重远低于高收入国家，主要原因在于依赖大规模投资拉动经济增长产生的附加值较低，不利于劳动力要素在分配中占据有利地位，发展附加值较高、劳动带动能力强、以科技创新为驱动的战略性新兴产业是破解这一难题的更本途径，战略性新兴产业发展的好坏，产业升级的成功与否是决定我们是否能突破中等收入陷阱，成功进入发达国家的决定性因素。

3 科技进步对战略性新兴产业发展的影响

战略性新兴产业的发展主要依靠科技创新支撑，新兴产业源自科技向现实生产力转化，战略性新兴产业的发展离不开引进高新技术和加强自主创新。彼得·熊彼特等专家对于创新的概括主要来自五个方面：采用新产品、使用新的生产方法、开辟新的市场、控制原材料或半制成品新的供应来源、形成一种产业新组织。战略性新兴产业的发展中蕴含着创新的五个方面，采用新技术、新方面，开拓新市场更好地满足人们已有的或新的需求。战略性新兴产业与科技进步的联系还体现在产业发展史上，科技进步是产业结构升级的主要推动力量，历史上每一次重大科技进步都带来产业结构的升级，以18世界中叶蒸汽机发明和使用为代表的科技进步带动了第一次工业革命的发展，以19世纪末电力的广泛应用为代表产生第二次工业革命，第二次世界大战后电子计算机的广泛研发应用带来了信息化时代的来临，当前战略性新兴产业的发展也主要依靠生物、电子、空间技术等前沿科技的带动。历史证明，没有强大的科技研发能力，就没有蓬勃发展的新兴产业，要培育发展新兴产业，必须有足够的科技和人才支撑，科技创新是产业发展的保障和基础。

发达国家往往具有较强的科技综合实力，发展中国家的产业发展所需要的科技支撑主要来自于引进吸收先进技术和自主研发两个途径。后发国家具有利用后发优势加快发展战略性新兴产业的可行路径，研究表明引进吸收先进技术的成本要低于自主研发的成本，在条件允许的情况下，后发国家应积极引进吸收利用现有国际先进技术，在此基础上推动本国产业结构的完善和产业布局的优化，在具有一定的产业发展基础的情况下，推动产业转型升级，向具有全局性和前瞻性的战略性新兴产业发展。单纯依靠引进吸收先进技术往往难以实现产业的全面升级，先发国家在关键领域和核心部分的技术转让方面往往严格控制，后发国家在难以获得现有科技技术的情况下必须加大研发投入力度，以自主创新驱动战略性新兴产业发展，将科技创新作为提高社会生产力和综合国力的战略支撑。2008年国际金融危机爆发后，世界各国都认识到原有经济发展模式中存在不可持续、不平衡的问题，都迫切希望通过新一轮科技革命带动新兴产业的发展，形成新的经济增长点。世界各国科技经费投入都呈增长趋势，新一轮科技产业革命正在酝酿之中，发展战略性新兴产业战略的提出正是在这样深刻的历史背景下提出的。

4 生产要素对战略性新兴产业发展的影响

对战略性新兴产业发展产生影响的要素主要有资金、劳动力、土地等，结合战略性新兴产业自身的特点，这些要素在产业发展中起着重要作用。战略性新兴产业发展周期较长，在不同的产业发展阶段对生产要素的需求有所不同。战略性新兴产业具有高风险、高投入、高收益的性质，在发展的前期阶段，需要较高的基础研发投入和较强的资金支持，基础研发的周期可能较长，失败的风险可能较高，资金的投入往往面临着较大的风险，不能取得任何回报的风险真实存在，基础研发成功后真正转化为面向市场的产品的过程也同样需要较强的资金支持。战略性新兴产业有其行业特点决定其投资所需规模往往较大，对投资者所需要资金实力的和综合技术能力要求较高，有的产业的市场培育仍处在起步阶段，如果低估战略性新兴产业发展的门槛，盲目的一哄而上容易产生半拉子工程和产能过剩等诸多问题。由于战略性新兴产业的资金需求特点，传统的资金供给模式不能完全满足高投入高风险高回报的产业发展模式，战略性新兴产业的发展离不开金融创新的支持。以银行贷款为代表的间接融资模式对资金的安全性和稳定回报率要求较高，不适应战略性新兴产业发展起步阶段高风险高投入的特点，以风险资本和股权投资为代表的直接融资模式能够较好的满足研发阶段的风险偏好型资金需求，一定程度上看，金融创新对战略性新兴产业发展支持的力度决定着战略性新兴产业发展的好坏。

从劳动力和土地资源的供给对战略性新兴产业的发展也起着重要的支撑作用。战略性新兴产业属于第二产业和生产性服务业范畴，发展离不开劳动力和土地资源的供给。战略性新兴产业的对就业的带动能力不低于传统产业，同时与传统产业相比，战略性新兴产业对劳动力质量具有较高的要求，在研发设计等环节需要高技术人才的支撑，在管理和运营等领域也需要具有良好商业教育背景的人才，在生产环节需要数量较大的技术型产业工人。战略性新兴产业的发展对高质量劳动力的需求将显著带动工人整体技术水平的提升和促进面向市场需求的高质量职业教育的发展，以德国和日本职业教育体系为代表的技术工人培养体系将具有广阔发展前景。与传统产业相似，战略性新兴产业发展同样需要以产业园区为特征的土地资源的支撑。产业的集聚效应对战略性新兴产业发展有重要的推动作用，形成产业链上下游企业协同配合，有利于降低战略性新兴产业的经营成本，形成发展的集聚效应和规模效益。东部地区往往具有发展产业园区在技术和资金方面的比较优势，但土地供应往往成为瓶颈，西部地区在土地资源方面具有明显优势，但是配套能力较差，市场容量较小，未来中部地区因其较好的交通基础设施、较强的工业基础和较为丰富的人力与土地资源，将为未来战略性新兴产业发展提供广阔的空间。

5 市场环境对战略性新兴产业发展的影响

战略性新兴产业的发展离不开广阔的市场前景和良好的市场环境，只有良好的市场环境才能保证战略性新兴产业能在公平有效的环境下完成前期的基础研发工作，并将成果转化为市场产品，只有较大的市场需求才能保证较高的生产规模从而支撑战略性新兴产业的发展。市场环境主要由以知识产权保护机制为代表的法律环境、宏观经济发展基本情况所决定的经济环境、由社会文化基础决定的市场社会文化环境等因素所决定。作为以科技创新和较高研发投入为特点的新兴产业，在战略性新兴产业的起步阶段需要大量的资金投入支撑基础研发工作和引进先进技术，从而形成具有核心竞争力的知识产权。在有效市场法律环境缺失的情况下，企业大量的研发投入所取得的科技成果和知识产权很难得以保证，大量的仿冒产品的出现和核心技术的泄露容易对研发与科技创新投入产生负面效应和逆淘汰机制，从而影响企业研发投入意愿，不利于中长期战略性新兴产业的发展。

由宏观经济发展基本情况所体现的经济环境对战略性新兴产业的发展也具有决定性的影响，宏观经济整体情况越好，经济规模和市场规模越大，社会资本存量越充足、市场对经济预期越乐观对战略性新兴产业的发展越具有积极影响，第一二次工业革命和二战后的信息化革命均处于经济社会比较稳定，发展速度较快的历史时期，新的科技革命也往往由具有最强科技力量和最大市场规模的国家所引导，如十九世纪的英国和二十世纪的美国，2008年以后各国均投入大量资金推动新技术革命，但仍未取得良好效果，与国际金融危机爆发后世界整体经济形势不容乐观有密切的关系，发达国家具有较好的科技基础但宏观经济整体疲弱，市场活力不足，科技创新乏力，后发国家经济基本面较好，市场资金比较充裕，但科技研发能力不强，难以在短期内取得前沿性技术应用重大突破，从全世界看新的科技革命尚处在萌芽阶段，战略性新兴产业的发展仍有待支撑。

市场社会文化环境对创新及战略性新兴产业发展也具有重要影响。市场社会文化环境主要由社会的主流文化所影响，进而决定消费者的消费偏好和生产者的产品偏好。在社会主流文化比较开放，对竞争和创新更为鼓励的市场文化氛围下，科技研发和前沿创新往往能够得到较多的支持，消费者同样偏好具有科技创新元素的新产品新创造，从而营造出新兴产业发展的良好社会环境，如工业革命时期的欧洲和二战后的美国，反之如果一个社会文化保守，不愿意面对新情况新变化，不愿意引进吸收或自主研发先进技术，那科技进步和社会进步则无从谈起，必将逐步落后于其他国家，如十八世纪和十九世纪上半叶的中国。

6 体制机制对战略性新兴产业发展的影响

体制机制对战略性新兴产业的发展具有决定性意义，影响着战略性新兴产业发展的全过程和各领域。战略性新兴产业的发展离不开要素和资源的优化配置、合理的所有制结构、鼓励创新的市场环境、高效率和服务导向的政府等一系列条件。要素和资源的优化配置包括土地、教育科研、金融、劳动力市场、价格等多方面内容，主要通过市场来合理配置，实现全社会效率的最大化，战略性新兴产业的发展离不开各种资源和要素的有效供给，离不开要素成本的合理控制。合理的所有制结构能够有效提高战略性新兴产业的发展过程中的经营效率，并有效降低交易成本，建立现代企业制度，更好的利用市场资源。教育科研机构与企业及市场的相互结合至关重要，战后美国西海岸以硅谷为代表的产学研用相结合，鼓励优秀智力要素在高校、科研机构和企业之间自由流动、互相促进的机制经过实践证明是促进新兴产业发展的有效机制，同时也有利于高等教育和科技研发能力的显著提升。鼓励创新的市场环境有利于在全社会形成勇于创新和尊重创新的社会环境，创新型企业有机会获得来自于科技创新的高于市场平均利润的较高利润，从而进一步激发企业研发积极性，同时有利于新兴产业获得风险偏好较强的投资的支持，获得对发展起步阶段至关重要的资金保障。政府在产业规划制定、促进产业发展方面起着重要作用，政府效率高低、产业发展规划和政策制定水平的高低对产业发展的好坏具有决定性意义，作为市场竞争主体，企业和行业协会对行业的发展和市场的完善方面较政府有更为深刻的认识，应该在产业发展中起到主导性作用，政府的职能应更多的集中在完善法律法规、服务市场和企业等方面。只有逐步理顺体制机制才能促进战略性新兴产业的长期发展。

参考文献：

[1] 姜江.世界战略性新兴产业发展的动态与趋势[J].中国科技产业，2010，（7）.

[2] 沈刚.发展战略性新兴产业亟待理清几个问题[J].中国发展观察，2010，（5）.