怎样使民主运转起来

宁超

哈佛大学的罗伯特·D.帕特南（Robert D.Putnam）教授一九九三年出版的《使民主运转起来》一举奠定了他在西方学术界的权威性地位，该书出版不久即获得了美国易斯·布朗罗图书奖。《经济学家》杂志称此书的学术价值“足以与托克维尔、帕累托和韦伯的著作齐名”。

帕特南以“制度绩效”为研究主线，目的是要增进我们对民主制度之绩效的理解。通过对意大利自一九七零年开始的政治制度变革试验长达二十多年的追踪研究，通过实证的调研和数据的搜集，以及模型的演算和数据分析处理，作者得出结论：“公民共同合作的社会契约基础，不是法律的，而是道德的”；“改变正规制度能改变政治实践”；“制度的历史大多发展很缓慢，建立社会资本并非易事，然而，它却是使民主得以运转的关键因素”。

本书的突出学术价值在于作者将全新的“社会资本”、“治理”和“善治”等新的政治分析框架纳入到了对于意大利民主制度绩效考评和制度变迁的分析之中，成功借助制度绩效的标准对于“二战”后结束法西斯专治统治的意大利，如何利用自己悠久的公民传统，实现社会的善治和民族的繁荣。

本书的编写和布局是这样的：全书分为六大章，导论是作者写作的缘起和对于全书提纲挈领的概要介绍和相关文献综述的整理，以后四章都是以一个问题开始，以另一个问题告终。在第二章中，作者借助“改革的过程是怎样发生的”，“改革对于基层政府的品质和政治实践产生怎样的影响”和“新制度对于政治家、政治权力和选民的不同影响表现”等问题考察了新制度的建立及对意大利政治治理、政治权力和资源分配的影响；第三章，作者借助衡量制度绩效的十二项指标结合选民的评价对意大利二十个地区的决策过程和政策实施做了全面的比较分析，得出并不存在一个“最佳的统治方法”；第四章作者凭借经济社会的现代性和公民共同体社会的工会、教会及信仰和政党的影响解释了制度绩效的地区性差异，得出了“公民化背景对制度运行的方式是重要的”，“解释好政府的最重要的因素是一个地区的社会政治生活接近公民共同体的理想状态的程度”，演化为公民生活和制度绩效具有很强的正相关性；第五章，作者从历史的角度分析借助传统政治生活的遗产（表现为南方的君主制的诺曼王国和北方的城市共和国）和公民共同生活的共同体的发展揭示了公民传统的应变力和持续性，证明了历史的作用，不同地区间存在制度成功与否差异的原因；在第六章里，作者利用集体行动和社会资本理论，说明为什么历史传统能如此稳定持久地存在。

《使民主运转起来》的产生有其特定的历史背景，二十世纪七十至九十年代自由主义民主的意识形态和社会实践不仅在意大利，而且在全球都得到了新的发展，但是，“一方面自由民主的学理地位在上升；另一方面人们对它的实际运行却越来越不满”。如何突破民主制度实际运行的障碍，找到提高政治制度绩效的途径，成为那个时代对民主理论学者进行理论创新的呼唤，该书恰逢其时地用关于社会资本的理论回应了时代呼唤，这一理论是二十世纪九十年代以来，民主理论界最有价值的研究成果之一。

“社会资本”理论作为政治分析的全新逻辑框架，追溯社会资本的发展，我们发现：一九八零年，法国社会学家皮埃尔·布迪厄（Pierre Bourdieu）在《社会科学研究》杂志上发表的题为《社会资本随笔》中首先提出社会资本概念，他认为，个人在社会结构中的社会网络联系以及成员资格是其社会资本，与其他资本一样，能令拥有它的人获得回报。美国著名的社会学家詹姆斯·科尔曼（James Coleman）后来发展了社会资本理论，他在承认社会资本是作为个人拥有的资本财产的社会结构资源的同时，还指出社会资本是属于个人但又存在于人与人的关系之中的社会结构资源，属于公共物品，尤其是将社会资本视为“一种责任与期望、信息渠道以及一套规范与有效的约束，它们能限制或者鼓励某些行为”；林南在坚持认为社会资本有利于社会行动这一基本特征的基础上，把社会资本定义为“行动者在行动中获取和使用的嵌入在社会网络中的资源”；布迪厄认为社会资本是“与群体成员相联系的实际的或潜在的资源的总和，它们可以为群体的每一个成员提供集体共有资本支持”。帕特南指出：社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。帕特南的社会资本理论大不同于前人的研究，主要表现在：一是变更了社会资本所有者，还原了社会资本的本质属性。帕特南用社会资本理论研究的问题，是拥有不同社会资本的社会制度能获得怎样的绩效回报，而非拥有社会资本的个人能得到什么。在作者的理论体系中，社会资本的所有者已经从个人易位于社会制度。社会资本属于特定社会制度的观点，更全面地反映了社会资本的本质属性，为我们认识制度与社会资本的关系建立了理论框架。二是解释了社会资本的来源，有助于我们认识社会资本演进的一般规律。作者的研究表明，社会资本在与经济、政治制度互动中形成，在长期的历史中演进，具有“路径依赖”特性。揭示了制度建设、历史传承与建立社会资本之间的相互关系，明示建立社会资本并非易事，为今后如何建立社会资本提供了理论指引。三是给出了解决集体行动困境的答案，建立了公共精神与制度绩效的因果关系。集体行动困境或曰集体行动逻辑，是行动个体的理性行为的非合作博弈结果，是根植于人性“恶”的客观存在的社会现象。“所有社会制度的绩效，从国际信贷市场到地区政府，到排队乘车，都取决于我们如何解决这些问题。”作者不赞同霍布斯和奥利·威廉姆森克服集体行动困境的解决方案，认为“集体行动的困境，可以利用外部的社会资本加以克服”。社会资本如果存量足够的话，就能够实现更好的社会均衡。“良性循环会产生社会均衡，形成高水准的合作，信任，互惠公民参与集体福利。它们成为公民共同体的本质特征。”至此，作者建立了一个用社会资本解决集体行动困境——产生良性循环的社会均衡——增强公共精神、提高制度绩效的社会资本的关系环，将社会资本与制度绩效紧密联系在一起。由于帕特南在《使民主运转起来》中对社会资本理论的创新，使这一理论冲破了个人层面的羁绊，给我们提供了应用其框架研究多种宏观问题的新途径。

目前，中国正处于社会转型的关键时刻，在经济领域取得巨大成功的同时，政治领域的民主化严重滞后于经济领域的发展。基于帕特南教授的“社会资本”，或许可以尝试实现中国的“善治”和“良治”的发展，促进民主的发展，达到公共社会的健康成长。

（《使民主运转起来——现代意大利的公民传统》，〔美〕帕特南著，王列、赖海榕译，江西人民出版社二零零一年版）