SWOT分析矩阵在大学战略规划制定中的应用

李小娃

(厦门大学,福建 厦门 361005)

教育改革与教学管理

SWOT分析矩阵在大学战略规划制定中的应用

李小娃

(厦门大学,福建 厦门 361005)

SWOT分析矩阵是战略规划制定过程中重要的战略匹配工具。它通过借助其他分析技术进行环境扫描,明确来自大学外部的机会与挑战,结合大学自身的优势与劣势,匹配SO、ST、WO、WT四个战略。由于它具有操作简便、限制条件少等优点,因而广泛应用于战略规划制定之中，但也存在忽视大学环境的复杂性、过度依赖规划者的经验判断等问题。因此,在大学战略规划的制定中,SWOT分析矩阵的应用要兼顾大学组织的特殊性与复杂性,明确其作为分析方法的实质,避免将其作为战略规划制定的主导理念。

高等教育;SWOT分析矩阵;战略规划;大学发展

战略规划是对大学发展进行的整体性、系统性设计,是基于大学现实状态而进行的面向未来一定时期的发展状态的设想。*别敦荣:《论大学发展战略规划》,《教育研究》2010年第8期,第36页。因此,制定战略规划之前需要对大学的发展历史、现状、未来以及与周围环境的关系进行统筹考虑。从环境分析到最终的战略决策,既是智慧的结果,也是一个科学的决策过程。在这一过程中,战略家对战略方案与环境之间的复杂关系的判断是最为重要的,但科学的分析工具是进行战略决策、提高决策质量和决策效率的助推器。可以说,战略规划的发展也伴随着技术手段的更新。从设计学派的SWOT分析法到目前多样化的分析技术,分析技术为战略规划提供了建立在科学的方法论基础上的分析问题的框架。

大学战略规划通过借鉴、改造等形式形成了一套相对成熟的战略规划技术。目前,大学战略规划的技术主要包括信息采集技术、信息分析技术、预测与模式设计技术以及发展路径的设计与最优化的技术等。按照战略规划技术的应用阶段划分,大学战略规划技术可以分为战略制定技术、战略实施技术、战略评估技术。其中,SWOT分析矩阵是战略规划中出现较早、应用最为广泛的战略制定技术。正是由于它在战略规划制定中具有操作简便、限制条件少等优势,已经超越了其技术的本质,在一定意义上内化为战略规划制定的观念。

一、大学战略规划制定技术

战略规划的制定是战略管理中最重要、最基础的一个阶段,也是最复杂的一个环节。它包括确定组织任务,认定外部环境的机会与威胁、内部的优势与劣势,建立长期目标,制定供选择战略以及选择特定实施战略的一系列过程。在战略管理中,该阶段通常被称作战略匹配阶段。这一阶段的技术主要包括SWOT分析矩阵、战略地位与行动评价(SPACE)矩阵、波士顿矩阵(BCG)、内部—外部(I-E)矩阵以及大战略矩阵等。在大学战略制定中,较为常用的战略分析技术主要包括SWOT分析矩阵、PEST矩阵和波特“五力”模型等。

PEST矩阵*侯章良、刘立新:《战略管理最重要的五个工具》,广东经济出版社2008年版，第1-27页。主要是用于分析外部环境,如政治法律环境、经济环境、社会文化环境和技术环境。波特“五力”模型是核心竞争力分析的工具,主要根据行业现有的竞争力、供应商的议价能力、供货商的议价能力、替代产品的威胁和新进入者的威胁五个方面进行分析,以判定企业的最终赢利能力。SWOT分析矩阵是最常用的战略制定工具,主要是对组织的优势、弱势、机遇和挑战进行分析,并匹配相应的发展战略。优势和劣势分析主要着眼于企业自身的实力及其与竞争对手的比较,机遇和挑战分析主要是外部环境的变化及对组织的可能影响。它也是大学战略规划中最常用的分析工具,并成为了大学战略规划文本中不可或缺的组成部分。

不过,战略分析工具的选择受到特定逻辑的规范与约束。这种工具选择的逻辑在具体操作过程中具体化为战略工具选择的原则：第一,有效性原则，战略工具的选择应根据分析对象的不同,作出有针对性的选择；第二,简易性原则,战略分析工具选择过程中应力求简明、可操作,以提高工具使用的效率；第三,可测性原则,战略分析工具模型所需要的分析变量要能够进行准确的定量化分析。战略分析工具在大学战略管理中的应用要侧重于有效性的应用，但由于大学组织中人员构成的复杂性及学术活动本身的特殊性,使分析变量的量化与统计分析存在一定的困难。因此,大学战略规划分析工具的选择首先应考虑适切性原则。SWOT分析矩阵因为其对组织环境要求比较低,往往成为大学制定战略规划的首选。

二、运用于大学战略规划的意义及要求

SWOT分析矩阵可以明确大学环境各要素的定位。与企业组织的市场竞争环境及营利性组织内部环境相比,大学组织环境具有复杂性特征。科特勒和墨菲曾将高校所处的环境分为五大类:一是内在环境,包括学校董事会、管理人员以及教职员工;二是市场环境,包括全日制学生,非全日制在职学生、校友、捐赠人、用人单位等;三是公共环境,包括财政部门、新闻媒体、政府机构及其他公众;四是竞争环境,指同类院校、同专业的系科等;五是宏观环境,包括人口、经济、技术、政治及文化。SWOT分析矩阵在环境扫描阶段可以兼顾以上所涉及的环境要素,有助于全面把握大学外部环境特点、内部资源优势、现有的缺陷和存在的威胁,*“大学战略规划与管理”课题组:《大学战略规划与管理》,高等教育出版社2007年版，第30页。从而明确大学组织环境中影响要素之间可能存在的关系。

SWOT分析矩阵能够广泛应用于各种类型的大学战略规划制定过程中。各个层次的规划都可以运用SWOT分析法来作环境扫描和自身分析。战略制定过程中对战略目标的选择以及对自身定位的分析都是在寻找可能的突破口。就SWOT分析矩阵的具体运用范围来看,这一分析框架可以用于微观的二级院系、某个专业甚至课程,也可以用于宏观层面。从企业战略管理来看,战略的最终目的是实现企业的价值最大化,判断战略是否具有价值的标准是其能否为企业带来长期的超额利润。大学战略管理依然是以提高管理的效率和质量,保持学校的可持续发展为管理目标。因此,SWOT分析矩阵应用于大学战略规划制定的最基本目的就在于找出大学组织发展中潜在的可能性选择。

SWOT分析矩阵需要利益相关者的共同参与。SWOT分析矩阵是一种非程序化的决策工具，这种非程序性决策在很大程度上依靠决策者的经验和直觉，但这并不代表它只由领导者或者高级管理者来认定,有条件的学校可以鼓励各种群体参与,通过多种途径尽可能涵盖所有的利益相关者(如教职工、管理者、上级主管部门、学生与家长、重要的合作企业以及毕业生的雇主等)。大学战略规划的实施涉及大学发展过程中利益相关者的权益，只有通过组织多方参与,才能保证大学组织内外部环境信息的全面性、代表性及实效性。

三、SWOT分析矩阵与大学战略规划的制定

大学战略规划的根本目的在于推进大学发展，大学发展是在大学内外部环境要素交互作用的过程中实现的。因此,大学战略规划的制定首先要对组织环境进行系统分析。根据大学组织的目标,明确大学所处环境的特殊性及自身发展的优劣势,有针对性地选择符合战略目标需要的要素进行统和分析。SWOT分析矩阵的核心是寻找影响组织(企业)发展的重要环境机遇与威胁,以及组织(企业)的内部优势与劣势,以便在战略制定中对内部资源与能力和外部机遇进行有效的匹配。*周三多、邹统钎:《战略管理思想史》,复旦大学出版社2002年版，第39-40页。在大学战略规划的制定中,SWOT分析矩阵的运用可以分为环境扫描和战略匹配两个阶段。

(一)内外部环境扫描

大学的内外部环境分析的结果是SWOT分析矩阵所依赖的内外部环境因素的来源。大学是遗传与环境的产物，与其有关的环境因素主要包括宏观的政治环境、经济环境等,中观层次的行业环境及微观层次的学校内部环境。针对外部环境分析,战略规划组织者可以通过波特“五力”模型分析与大学有关的行业环境。通过了解行业环境探索行业环境中存在与大学发展有关的优劣势;通过PEST分析法,可以了解外部环境中的宏观政治环境、社会经济环境及文化环境等方面。笔者以我国某行业特色型大学(H大学)为例作简要阐述。

H大学是一所以水利学科为特色学科的国家“211”工程建设院校。这所学校的优势学科在国际上已有一定的影响力,但随着国内高校学科分化与整合趋势的不断演进,该校的优势学科也面临着来自内外部环境的机遇与挑战。目前,国内部分大学如清华大学,已经在水利学科领域取得了优势,部分地方院校通过与科研院所合作,也在该学科领域取得了一定的成就,并在科研项目申报中通过团队方式获得了部分项目资助。另外,该校生源质量存在严重的不平衡现象,部分优势学科领域及就业较好的专业成为优质生源的聚集地,招生呈现“马太效应”。由于该学科中比较领先的研究院所不断增加,项目供应方有了更大的选择空间,该校在项目获取上也面临着新的挑战。综合来说,在发展过程中,该校虽然一直保持特色学科的优势地位,但由于外部环境变化的不确定性,其优势学科的绝对优势地位受到了挑战。基于此,该校的后续发展需要在内外部环境分析的基础上进行新的战略选择。

(二)大学发展战略的匹配

在大学战略规划制定过程中,SWOT分析矩阵的核心仍在于“匹配”,即根据大学内外部环境中的机遇、挑战、优势和劣势设计出四种不同类型的战略,并根据大学发展的需要进行有针对性的战略选择。

大学战略规划制定中的环境扫描过程是了解组织内外部环境中存在的优势、劣势、机遇及挑战的过程。优势与劣势是对组织内部环境的描述,机遇与挑战是对组织外部环境的描述。以前文所提及的H大学为例,该大学的优势比较明显,表现在特色学科优势明显,新兴交叉学科也有所发展等;其劣势主要是内部学科之间的发展水平差异悬殊,必然导致经费来源及经费总量上出现差异。H大学面临着国家“重农”政策实施的大背景,“水能源”也是国家推进能源消费结构改革的一个主要关注点;另外,我国多样化的水资源储备为该大学教学、科研及社会服务职能的发挥提供了实践的平台。另外,该校历史悠久,校友资源多集中于水利相关部门,为学校发展储备了一定的社会资本;但该校也面临着来自其他大学及科研机构的挑战,尤其在科研领域。这一挑战带来的直接后果是H大学经费总量与结构可能出现变化。综合来说,H大学的后续发展面临着复杂的内外部环境,机遇与挑战并存。

大学战略规划环境扫描的目的是根据大学内部的优劣势及大学外部环境的机遇与挑战构建大学发展战略。根据SWOT模型,可以形成四种大学发展战略，即SO战略、WO战略、ST战略和WT战略。

SO战略——增长型战略。在大学内部的优势与外部环境的机会一致的情况下,大学可以充分利用自身的优势放大外部机遇的效用,以起到“杠杆效应”。就H大学来看,可以充分利用其优势学科,结合国家政策及我国丰富的水资源优势,加上水利相关部门的校友资源,推进特色优势学科平台的团队建设,做强优势学科,提高国际影响力与国际竞争力。

WO战略——扭转型战略。当大学外部环境提供的机会与大学内部优势不匹配时,大学需要创新发展思路,转变内部劣势,从而迎合外部的机会,避免因自身劣势而失去发展的机遇。就H大学来看,H大学水利学科之外的其他学科整体水平较低。随着外部社会经济条件的变化,市场对各类高层次人才或者跨学科人才的需求日益旺盛。H大学一方面可以充分发挥其“211”工程院校的声誉,根据市场需求扩大高层次应用型人才的培养;另一方面可以依托优势学科,开展跨学科的研究及人才培养。就前者来看,H大学利用外部对经济管理类高层次人才需求旺盛的机遇推进商学院建设,已经取得了一定的成绩。

ST战略——多种经营战略。当大学外部环境有碍于大学优势作用凸显的情况下,大学组织应转变优势发挥的策略,通过多种路径凸显大学自身优势的效用。以H大学为例,这所大学的最大挑战是来自外部高等院校及科研院所日益激烈的竞争,这些竞争弱化了其优势学科的绝对优势地位。H大学可以利用本身优势学科加大人才引进力度,拓宽经费来源,改善实验平台,扩大优势学科的连锁效应。基于此,H大学虽然面临着来自外部的竞争压力,但通过对学校自身优势“效益”的开发,推动了学校的内涵式发展。

WT战略——防御型战略。当外部环境的威胁与大学内部的劣势相遇时,大学发展将受到严重的影响。大学理应尽量降低甚至消除外部威胁与内部劣势带来的影响学校发展的因素,避免大学发展陷入困境。这也是大学在转型期可能遇到的问题。以H大学为例,H大学学科发展不平衡,优势学科优势明显,而人文社会学科发展滞后。同时,就学科发展的大环境来看,人文社会类科学人才产出规模较大,各重点高校都有较强的人文社会类科学布局,但人文社会科学的发展又面临着转型期进一步发展的瓶颈。因此,H大学人文社会科学的发展构成了大学发展战略选择中的WT战略。就H大学的发展现实来看,可以考虑转型或者与行业特色学科结合,利用优势转变劣势,将面临的挑战转变为突破发展瓶颈的新机遇。

四、SWOT分析矩阵的局限性及改进

当然，SWOT分析矩阵也有其局限性，需要我们认真加以分析，提出改进措施。

(一)SWOT分析矩阵的局限性

SWOT分析矩阵操作简便,约束条件较少,能够比较清晰地理清大学发展面临的内外部环境要素，但也存在一定的局限性。大学战略规划制定过程引入SWOT分析矩阵,也引入了SWOT技术理性的内在约束性要求。因此,大学在制定战略规划时SWOT分析矩阵依然存在诸多局限性。

第一,不能兼顾不同大学的特殊性。大学组织具有共性,但每个独立的大学组织之间因人才培养目标及内外部环境的不同又存有差异。因此,大学战略规划需要在遵循大学发展规律的同时关注每个大学组织的差异性。将SWOT分析矩阵运用到大学战略规划制定中,通过对大学自身的优劣势、大学外部的机遇与挑战的匹配形成大学发展战略,难以关注到大学自身的发展诉求。

第二,过于依赖规划者的经验能力。SWOT分析矩阵因其具有约束条件少、易操作的特征,在大学战略规划制定过程中被广泛应用。然而,SWOT的简单性特征更要求规划者能够准确把握组织内外部环境中各要素之间的关系。这就要求大学战略规划的制定者具有较强的专业技术与专业知识,能够及时、精确地把握大学发展的诸要素，但我国大学战略规划仍处于发展的起步阶段,尚未形成规范的专业规划机构与专门人员。

第三,忽视其他非量化因素的参与。SWOT分析矩阵应用于战略规划的过程也是将大学发展的内外部环境要素量化的过程。四大战略的形成是大学发展内外部要素量化后匹配而达成的发展战略。这一过程忽略了大学中难以量化的因素的参与,比如如何考虑大学中存在的学术性诉求，教师及学生的意愿，等等。

第四,对不同指标的权重难以作出评价。根据以上所提及的大学战略规划制定中SWOT技术存在的诸多问题,SWOT模型分析过程中如何确定不同要素的权重是保障战略规划实效性及针对性的关键环节。不过,SWOT分析矩阵所涉及的内外部环境,四个维度难以就不同的具体要素赋予合适的权重。

(二)SWOT分析矩阵运用的改进

以上所涉及的SWOT分析矩阵的局限是与提出者的理论根基息息相关的。SWOT分析矩阵是设计学派的产物，强调战略的形成应该是一个受控的、有意识的思考过程,战略过程的职责必须由首席执行官承担,CEO就是战略家,战略形成的模型必须简单、非正式。由此,SWOT分析矩阵导致战略的形成变成了“一种主观判断活动”。随着各种战略技术的开发和应用,SWOT分析矩阵依然是大学战略规划制定中不可或缺的分析技术，但在运用SWOT分析矩阵的过程中,大学战略规划的制定者应该从大学组织特殊性出发,进行理性选择。

其一,审时度势,根据大学组织环境的特殊性作出选择。SWOT分析矩阵应用过程中,不同类型的高等院校在进行内外部环境分析及战略匹配时应找准侧重点,确定大学战略规划制定的出发点,即学校是适应外部需求为主还是以谋求自身改革、创造机会为主。只有确定了战略规划的侧重点,才能保证战略匹配阶段的关注点。

其二,大学战略规划是一项立足事实的科学的管理实践。SWOT分析矩阵的战略匹配过程应适应大学管理模式的转型,逐渐摆脱精英决策(过于依赖于规划者的经验能力),走向专业管理人员主导、利益相关者广泛参与的全员决策模式。大学战略管理是大学管理逐步走向科学化、规范化的管理理念的革新。因此,大学战略规划的制定应符合管理科学对管理方法、管理人员等管理诸要素的规范化要求。

其三,SWOT分析矩阵逐渐由方法论的认知回归到其技术路线的本质。诚如有关研究中提到的,在某种意义上,SWOT分析矩阵作为一种观念的意义要大于其作为一种研究方法的意义，*陈炳亮:《论院校战略规划制定中的SWOT分析法》,《常熟理工学院学报:教育科学版》2007年第12期,第21页。已经成为规划过程不可或缺的一个组成部分。不过,SWOT分析矩阵仅仅是作为一种战略匹配工具服务于大学战略规划的制定,而不能成为大学战略规划的主导原则。因此,在大学战略规划制定过程之中,SWOT分析矩阵应回归到其技术理性的本质,避免其成为大学战略规划制定的方法论基础。

(责任编辑毛红霞)

ApplicationofSWOTAnalysisMatrixinDevelopingUniversityStrategicPlan

LI Xiaowa

(XiamenUniversity,Xiamen,Fujian,361005,China)

SWOT analysis matrix is a major tool for developing strategic plans. It uses some other analysis tools to scan the environment to know the outside opportunities and threats. Combining with universities’ own strengths and weaknesses it forms the four strategies of SO, ST, WO, WT. Due to its advantages of easy operation and having less limitation it has been widely used for developing strategic plans. However, it also has some disadvantages such as ignoring the complexity of university environment, excessively depending on users’ experience etc. Therefore, using SWOT analysis matrix for making strategic plans needs consider the specialty and complexity of universities, and make clear about it being an analytical tool rather than the dominant philosophy for strategic planning.

higher education; SWOT analysis matrix; strategic plan; university development

2012-09-14

李小娃,男,山东东营人,在读博士研究生,研究方向:高等学校管理。

G640

A

1671-2714(2013)01-0094-05

10.3969/j.issn.1671-2714.2013.01.017