基层管理者胜任力模型实证研究

　　摘要：基层管理者的选拔与培养是基层管理者队伍建设的重要内容，而做好这两件工作的基础首先是要了解基层管理者的能力要求，即基层管理者胜任力。文章在调查和访谈的基础上提出基层管理者胜任力模型假设，依照假设编制了基层管理者胜任力调查问卷，并采用因子分析方法对数据进行处理，最终得出基层管理者胜任力模型。
　　关键词：基层管理者 胜任力 实证研究
　　中图分类号：F243 文献标识码：A
　　文章编号：1004-4914（2012）10-235-03
　　引言
　　基层管理者对于企业具有重要的作用。基层管理者是企业的执行层，他们对于企业战略、计划的理解与执行情况，直接影响企业未来的发展；基层管理者是企业生产的直接参与者，他们对于生产过程的组织与协调具有直接的影响；基层管理者是直接面对企业客户的人，而不断满足客户的需求是企业生存之道，基层管理者是满足客户需求与反馈客户意见的重要纽带；基层管理者是非管理员工的直接领导，是指导非管理员工工作、上传下达信息的重要桥梁。因此，基层管理者的能力是企业核心竞争力的重要组成部分。
　　对于企业来说，基层管理者的选拔与培养是基层管理者队伍建设的重要内容。而做好这两件工作的基础首先是要了解基层管理者的能力要求，即基层管理者胜任力。胜任力的概念由来已久，学术界已经建立了一套相对科学的胜任力研究方法，并对众多岗位的胜任力进行了研究，胜任力也被认为是挖掘与管理绩效相关能力因素的最有效的手段。基于以上分析，本文以胜任力及其相关概念作为理论基础，尝试构建基层管理者胜任力模型，并采用实证研究的方法，对模型假设进行检验并得出相关结论。
　　一、基层管理者胜任力模型假设
　　1.初期调查与访谈。在研究初期，笔者首先走访了21名来自不同行业、不同企业的基层管理者，并在走访过程中，请被采访者填写了《基层管理者胜任力基础调查问卷》。被采访的21名基层管理者涉及食品加工、化工、商贸、销售等多个行业，年龄集中在22到28岁之间，普遍具有大学本科以上学历。他们对于基层管理者的胜任力都存在不同的看法，涉及多种能力。
　　在访谈的过程中，主要向被调查者提出三个问题：“你认为你工作的表现如何”、“你认为与你工作岗位相关的能力要素有哪些”、“你认为与你工作绩效相关的能力是什么因素决定的”。接受走访的基层管理者普遍认为他们在工作中表现良好，并且能轻松应对工作挑战。他们认为与目前工作岗位相关的能力包含了沟通、工作态度、工作方法创新、激励等多种要素。在回答第三个问题时，大多数被采访者认为，组织环境对基层管理者的要求是基层管理者胜任力的决定因素，这一发现对本文研究具有一定的启发作用。
　　2.基层管理者胜任力分析。基于初期调查和访谈发现，分析基层管理者所处环境及这一环境中的主体对于基层管理者的要求是构建基层管理者胜任力模型的关键因素。
　　如前所述，基层管理者胜任力直接表现为基层管理者所处环境中，不同主体对其的能力要求。此部分具体分析四个环境主体对基层管理者的能力要求。
　　（1）企业及所属行业对基层管理者的能力要求。企业及所属行业对基层管理的要求主要集中于对行业的适应能力及对企业的理解能力，即能够尽快地适应行业及企业对基层管理者的要求，具备一定的行业和企业要求的素质和能力。
　　企业及所属行业对基层管理者的能力要求表现为四种能力要求：忠诚与责任感、对环境与企业的理解能力、学习与发展能力、全局观与战略理解能力。忠诚与责任感强调基层管理者在工作中建立的对于企业的忠诚以及对工作的责任感。对环境与企业的理解能力指基层管理者理解行业运行的特点及对从业人员的要求，同时认同企业建立的企业文化与工作环境。学习与发展能力指基层管理者能够根据环境与企业的要求，不断学习相关知识与经验，谋求自身能力与素质的提高。全局观与战略理解能力指基层管理者具有全局观念，能从行业整体与企业整体高度理解企业发展战略。
　　（2）领导对基层管理者的能力要求。领导对基层管理者的能力要求主要集中于管理能力方面。领导往往希望能够找到具备一定管理能力与素质的管理者，帮助领导完成日常管理与突发事件的处理工作，成为领导可以倚重的基层管理者。
　　领导对基层管理者的能力要求表现在七个方面：管理基本能力、创新与解决问题能力、执行力、信息处理能力、遵守企业规章制度的能力、决策能力、危机管理能力。管理基本能力指基层管理者需要具备计划、组织、领导、控制的基本管理能力，并掌握相应的管理工具。创新与解决问题能力指基层管理者能够自主的解决工作中的突发事件、棘手问题，并不断创新工作方式与解决问题的方式。执行力指基层管理者对于上级领导交予的任务能够较好地执行并且取得较好的管理效果。信息处理能力指基层管理者具有信息上传下达的能力，以及信息收集与处理、反馈下属或员工意见的能力。遵守企业规章制度的能力指基层管理者能够自觉遵守企业相关规章制度。决策能力指基层管理者根据环境的变化能及时作出判断和决策，并努力取得周围环境对决策的信任和支持。危机管理能力指基层管理者针对可能发生的危机和正在发生的危机，进行事先预测防范、事后妥善解决的能力。
　　（3）同事及非管理雇员对基层管理者的要求。同事对基层管理者的要求更多地体现在协作与沟通层面。而非管理雇员对基层管理者的要求则体现在管理方式、管理技巧等方面。
　　同事及非管理雇员对基层管理者的要求体现在七个方面：协作能力、人际交往能力、沟通能力、文字表达能力、关心下属的能力、敬业精神与激励他人的能力、团队管理能力。协作能力指基层管理者具有与同级别管理者或下属相互协作完成任务的能力。人际交往能力指基层管理者具有人际关系处理与人际交往的能力。沟通能力指基层管理者能够简单而有说服力地沟通各种方案和观点，并能倾听和接受他人的意见。文字表达能力指基层管理者具备一定的公文写作能力。关心下属的能力指基层管理者能够尊重和体贴下属，并关注下属的发展。敬业精神与激励他人的能力指基层管理者具有对工作的热情，并能感染与适时地激励他人的工作热情。团队管理能力指基层管理者具有组建团队、为团队设置目标，并进行有效的管理与控制的能力。
　　（4）基层管理者的自我能力要求。基层管理者自身的能力要求集中于处理各种心理活动、各种自身矛盾的能力。这些心理活动与矛盾处理得好，可以对管理绩效产生积极的影响。
　　基层管理者的自我能力要求包括成就的欲望、工作与生活的平衡能力、情绪管理能力、抗压能力、人格修养、政治思维能力、自制力。成就的欲望指基层管理者具有取得成就的欲望以及对于权力的追求。工作与生活的平衡能力指基层管理者能够合理安排工作时间，寻找工作与生活的平衡点。情绪管理能力指基层管理者能够具有较强的情绪自我调节与控制的能力。抗压能力指基层管理者能够正确的面对工作带来的心理压力，并有正确的疏导方式。人格修养指基层管理者培养自己冷静、果敢、自信的人格特征的能力。政治思维能力指基层管理者具有良好的作风、具备一定政治思维能力、能够在工作中把握原则，具有正确的政治理想。自制力指基层管理者在诱惑面前表现出来自我克制的能力。
　　通过以上分析，将基层管理者胜任力划分为25项具体的能力，由此提出基层管理者胜任力模型。通过对25项具体能力的分析，可以将其概括为五种能力类型：生存力、性格力、心理调节力、影响力、掌控力。
　　二、基层管理者胜任力实证研究
　　通过查阅胜任力研究相关文献，结合本文初期调查的结果，编制了《基层管理者胜任力调查表》，调查问卷共向各行业基层管理者发放200份，收回问卷192份，其中有效问卷185份，问卷回收率为92.5%。基层管理者胜任力调查数据的KMO值为0.703，Bartlett''s Test的显著水平为0.000，说明数据可以进行因子分析。对基层管理者胜任力数据按照特征值大于1进行因子抽取，抽取的方法为Principal components。
　　提出的六个因子中首先以F1、F2、F3、F4、F5、F6命名。因子F1包含了学习与发展能力、全局观与战略理解能力、管理基本能力、决策能力四种能力。其中学习与发展能力是一个基层管理者根据企业发展及环境变化，不断充实自己的知识与经验的能力。当前众多企业都面临激烈的竞争，而在竞争中生存并持续发展的动力来自于不断的学习以适应市场变化，因而学习能力是基层管理者必要的素质之一。全局观与战略理解能力要求基层管理者能从全局角度理解行业发展及企业战略，基层管理者虽然不是战略的制定者，却是企业战略的执行者。只有具有较好的宏观理解能力，才能确保企业战略的有效实施。管理基本能力强调基层管理者具备计划、组织、领导、控制四项基本管理职能，尤其是计划、领导与控制职能对基层管理者来讲更为重要。决策能力是要求基层管理者具备一定的分析和判断能力。这四种能力都是作为一个管理者的基本素质与能力，因而将其命名为生存力。
　　因子F2包含了文字表达能力、遵守企业规章制度的能力、危机管理能力。文字表达能力要求基层管理者具备一定的文字表达的能力。遵守企业规章制度的能力要求基层管理者能够自觉接受企业相关规章制度的管理。危机管理能力是基层管理者能够针对可能发生的危机和正在发生的危机，进行事先预测防范、事后妥善解决的能力。基层管理者遇到的危机事件往往是与管理者相关的，如工作中的冲突、信任危机、领导危机等。这三种能力可保障一个基层管理者很快适应不同企业环境带来的挑战，因而将这一因子命名为适应力。
　　因子F3包含了信息处理能力、创新与解决问题能力、人际交往能力。信息处理能力要求管理者具有上传下达的能力，以及信息收集与处理、反馈下属或员工意见的能力。基层管理者遇到的信息大致可以分为生产中的信息和管理中的信息两种。生产中的信息是在产品或服务生产过程中产生的信息，如生产完成情况、客户投诉、质量数据等。此类信息的处理要求基层管理者能够较好地分析信息并判断生产过程的状态。当出现问题时及时采取沟通解决不稳定因素。管理中产生的信息是在管理过程进行传递的信息，包括会议文件、工作计划等。这类数据的处理要求基层管理者能够依照这些信息的要求进行上传下达，保证信息的传递和有效性。创新与解决问题能力要求基层管理者能够独立自主地解决工作中的突发事件、棘手问题，并不断创新工作方式与解决问题的方式。人际交往能力要求基层管理者具有人际关系处理与人际交往的能力。这三种能力反映了基层管理者与信息及人的互动与交往能力，因而将其命名为交往能力。
　　因子F4包含了抗压能力、自制力、人格修养、敬业精神与激励他人的能力、关心下属的能力。抗压能力是基层管理者能够正确地面对工作带来的心理压力，并有正确的疏导方式。自制力是要求基层管理者在诱惑面前表现出来自我克制的能力。人格修养是基层管理者能自觉培养自己冷静、果敢、自信的人格特征的能力。敬业精神与激励他人的能力是基层管理者具有对工作的热情，并能感染与适时地激励他人的工作热情。关心下属是要求基层管理者能够尊重和体贴下属，并关注下属的发展。这五种能力都是对基层管理者的精神层面、性格层面的要求，因而将其命名为性格力。
　　因子F5包含了对环境与企业的理解能力、工作和生活的平衡能力、情绪管理能力。对环境与企业的理解能力是基层管理者理解行业运行的特点及对从业人员的要求，认同企业建立的企业文化与工作环境。工作和生活的平衡能力要求基层管理者能够合理安排工作时间，寻找工作与生活的平衡。情绪管理能力是指基层管理者具有在工作中调节和控制自我情绪的能力。这三种能力反映了对基层管理者处理所处环境对人的内心产生影响的调节能力，因而将其命名为平衡力。
　　因子F6包括了执行力、成就的欲望、政治思维能力三个因子。执行力是要求基层管理者对于上级领导交予的任务能够较好地执行并取得较好的管理效果。成就的欲望指基层管理者具有取得成就的欲望以及对于权力的追求。政治思维能力要求基层管理者具有良好的作风、具备一定政治思维能力、能够在工作中把握原则，具有正确的政治理想。这三种能力都是基层管理者在企业中谋求更高的管理职位所必不可少的，因而将其命名为发展力。
　　三、基层管理者胜任力模型
　　一个管理人员从进入企业或其他类型的组织到成为一个工作优秀的基层管理者是需要过程的。进行基层管理者研究的一个重要意义就在于让刚刚从事管理工作的人员能够尽快适应基层管理者的工作，并在工作中快速成长，成为一名称职且优秀的基层管理者。依照因子分析的结果，可以最终确定基层管理者胜任力模型，如图1。从基层管理者成长过程的角度观察基层管理者胜任力模型，模型清晰地揭示了一个基层管理者从刚刚进入工作岗位，到不断适应基层管理工作，并且能较好的胜任并谋求发展的过程。
　　当基层管理者刚刚进入管理岗位时，往往感到工作千头万绪、不知所措。此时要求基层管理者明确“应该做什么”、“如何去完成工作”这两项问题。回答着两个问题的保障在于基层管理者对环境的分析和解读能力、学习能力和基本的管理素养，即生存力中包含的四种能力要素。因而生存力是“基层管理者门槛”，只有符合生存力四个能力要素，才具备从事基层管理工作的基本能力，否则不能称之为一个合格的基层管理者。
　　当基层管理者逐渐开始明确自己的工作内容时，由于对工作环境的陌生和工作内容的生疏，往往进入一个矛盾冲突凸显期。这一时期基层管理者知道自己应该做什么，但总是在工作中遇到很多困难。这就要求基层管理者首先要明确企业的规章制度，依照制度来工作可以有效地避免工作中的冲突；当冲突不可避免的发生时，要求基层管理者有能力对这些冲突进行处理；同时具备相应的文字处理能力以整理和汇报工作中的突发事件和情况。由此可以看出，基层管理者胜任力模型中的适应力保障是基层管理者度过这一个矛盾凸显期的重要保障。
　　度过基层管理者矛盾凸显期后，基层管理者对工作内容和工作环境逐渐适应，在此基础上一个新的问题摆在基层管理者面前——如何将工作做好。将基层管理工作做好就要求管理者具备多方面的素质和能力。首先要求基层管理者具备一定的交往力。基层管理者在工作中常常面对领导、同事、员工及顾客，不同的人群在传递着各种各样的信息；同时通过企业正式的和非正式的渠道也在传递各种各样的信息。如何处理这些信息并从纷繁的信息中把握重点考验着基层管理者的信息处理能力。其次，管理者的工作对其性格特征具有特定的要求。基层管理者应当具有抗压能力、自我控制力以及受人尊重的人格修养，同时能够有效地激励与关心他人。再次，基层管理者还需要很好地平衡工作与生活的关系、环境影响与内心波动的关系等，即具有一定的平衡力，让自己总保持在一个良好的工作状态中。因而交往力、性格力与平衡力是一个基层管理者取得良好的管理绩效的重要因素，关系到基层管理者能否长期从事管理工作，及基层管理者生存的问题。
　　对于优秀的基层管理者来讲，不断成长并在组织管理工作中承担更重要的角色是必然的。因而对于优秀的基层管理者而言，发展力是必不可少的能力维度。在组织中谋求发展，需要具备内在的上升动力，及从主观上具备谋求更高职位的动机；其次需要基层管理者具备一定的政治思维，讲原则、善于把握机会、能从全局的角度思考问题；最后还需要良好的执行力，能够将思路转变为实实在在的行动和工作。
　　综合来看，通过实证研究方法得到的基层管理者胜任力模型虽然与假设存在一定差异，但是它能更好地对基层管理者能力要素进行处理，并且可以从基层管理者成长的角度进行分析，因而模型具备一定的科学性与准确性。
　　结论
　　长久以来，我国企业在认识上存在一个误区，即重视中高层管理人才的招聘与培养，忽视了基层管理者的作用。对于中高层管理者往往许以高薪、提供优厚的福利待遇，并提供各类型的高端培训；而轻视基层管理队伍的建设，造成基层管理者流动性大、培训不足、能力与岗位不相适应。通过实证研究方法，本文尝试构建基层管理者胜任力模型，模型中包含了生存力、性格力、心理调节力、影响力与掌控力五个方面，21种具体能力要素。对于丰富胜任力研究及基层管理者培养和选拔具有一定的指导意义。
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