创业者素质研究：文献回顾与分析

摘 要：创业者素质在创业活动中具有重要的作用，决定着创业企业的成败存亡。从成就需要、内控倾向、风险倾向和自我感知能力方面回顾分析创业者心理特质研究，并从知识和经验方面分析创业者人力资本研究，最后提出创业者素质的发展建议。

关键词：创业者素质；心理特质；人力资本

中图分类号：C93 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2012）15-0124-02

创业已经是一种普遍的社会经济现象，也是当今国际社会发展的重要主题。创业者作为创业活动的推动者和实施者，在整个过程中具有举足轻重的作用。正如管理学大师彼得·德鲁克所言：“在当今世界，企业家的素质和能力决定企业的成败存亡”。创业者是一个素质集合概念。回顾和分析创业者素质对理解和揭示创业企业家“黑箱”及其对创业企业的成长具有重要的意义。

一、创业者心理特质研究

早在1970年，Hornaday和Bunker在《人事心理学》一书中就开始讨论成功创业者的心理特征。一些研究者认为，那些拥有创业心理特征的人员比不具备创业心理特征的人员具有更高的实施创业行为的倾向。Kirzner（1973）提出了一个描述创业者心理认知特征的术语——敏感。他认为创业者具有一般人所不具有的能够敏锐地发现市场获得机会的“敏感”，只有具备这种敏感的人才能被称为创业者。Kirzner的理论引发了许多心理学学者对于创业问题的研究，特别是对创业者心理特性、成就感动机、冒险倾向等方面的研究。以往创业研究文献表明，成功创业者一般具备下面几方面心理特质：成就需要、内控倾向、风险承担倾向和自我感知能力等。

1.成就需要。McClelland（1967）从成就动机理论出发对成功创业者特征进行了分析，从心理社会学角度出发，提出为什么在某个时间点上，某些社会存在经济和社会的高速增长。他把这种增长归结于这些社会中的大多数人的成就需要，认为成就需要是从文化中获得的，是创业者的关键心理特征。高成就需要个体具有以下特征：对决策承担个人责任、设置目标并努力实现、有反馈的需要。后来的研究也验证了很多成功创业者有高成就需要（Begley & Boyd，1986；Johnson，1990）。另有研究者对创业家和其他群体在成就需要方面进行了比较，结果表明创业家的出现和成就需要之间存在密切关系。但是成就需要理论有两个基本问题，一是其适用于业务员、经理和创业者等不同个体；二是高成就需要不能预测创业倾向（Sexton & Bowman，1985）。但这些特征与成就需要一样都不是创业者特有的素质，而是很多成功个体普遍具有的特征。因此，成就需要不能区分创业者与非创业者。

2.内控倾向。内控倾向是个体相信通过他们的行为能够控制事件的发生（Rotter，1966）。研究者期望创业家较其他群体具有更高的内在控制源，但此方面的研究结果并不像成就需要那样显得一致。虽然高自我控制是成功经理与成功创业者的共同特征，但是它仍然能区分成功创业者与不成功创业者。然而，自我控制也不是创业者独有的特征，与成就需要相比更不能区分创业者与非创业者（Gasse，1982；Sexton & Bowman，1985）。

3.风险倾向。创业是有风险的，无论是新创企业，还是现有企业的创业活动，都承担着巨大的风险。创业者抱着对未来的美好预期展开行动，创业企业必须面对来自市场、消费者、供应商、融资渠道、环境等的各种不可知和不确定性，只有那些愿意承担风险的个体和企业才有可能生存和成功（张玉利等，2010）。早期人们认为风险承担倾向是创业者的个性特征。新古典经济学认为，在发现机会方面人人平等，人们的个性特征如对风险的态度决定了他们是否愿意成为创业者。这种认识把研究工作引向论证创业者是否具有更强的风险承担偏好上，却无法得出一致结论。一些实证研究表明，创业者具有高风险行为倾向，另一些研究则表明，创业者在承担风险倾向方面与其他群体并没有什么区别，如Brockhaus（1980）对93个样本进行比较，这些样本平均分成3组，分别是过去3个月内创办了新企业的创业者，跳槽到其他公司的经理和在本公司得到升迁的经理，发现这3个样本群体之间，以及与一般人群之间，并没有什么不同的风险承担倾向。Mmaters（1988）的研究也表明，创业者和小企业经理在承担风险方面没有区别。总体研究结果认为创业者只是适度风险承担者，不能很好地与经理甚至一般个体在风险认知上有显著区别。由此可见，不少学者起初认为，是由于创业者更喜欢冒险或具有更高的风险倾向，即更愿意有意地采取风险行为的人有可能创建企业。但经过长期研究，越来越多的学者发现，创业者与其他人在风险倾向上并无实质区别，风险倾向与企业的创建也不相关。

4.自我感知能力。心理学者强调自我感知能力在创业中的作用，包括创业者的职业选择、目的、绩效等方面（Gartner，1989；Krueger and Brazeal，1994）。自我感知能力的重要作用表现在创业者行为设置的选择方面，人都倾向于选择他们预期能够很好控制的形势，而避免不利于控制的形势（Bandura，1982）。Chen（1998）等据此提出了创业者自我感知能力模型来预测一个人成为创业者的可能性，以便从经理人员中甄别创业者。他们选择学生和小企业经理人作为两个样本进行了实证分析，结果证明，潜在的创业自我感知能力可以作为甄别创业者的典型特征。Chen的研究也表明，创业者与非创业者在创业自我效能感上存在显著差异，并将影响创业绩效。

以上研究表明，相当数量的企业家个人特质研究都发现其对于创业成功的影响效应是微弱的，成就需要、内控倾向和风险承担倾向并不是创业者特有的素质，而是很多成功个体普遍具有的特征，虽然这些特征能区分成功与不成功的创业者，但并不能区分创业者与非创业者，只有自我感知能力能区分创业者与非创业者并影响企业绩效。总体来看，创业者特质研究并未取得当时研究者预想的结论，甚至认为试图从个体特征角度对企业家和非企业家做出区分，本身就是一个“错误的命题”（Gartner，1988）。但同时令研究者感到困惑的是，对于创业者本人所进行的访谈研究却显示，他们往往将自身的特质因素归结为成功的关键原因。因此，近期的研究又开始关注创业者特质对创业的重要影响，但是其研究核心逐渐由心理特质转移到对创业者人力资本方面的研究。

二、创业者人力资本研究

人力资本理论指出知识和继续学习的能力有助于个体获取出众的识别能力，这使得他们在一系列活动中更有生产力和效率。知识能够提升个人的识别能力，而个人能够通过接受正式的教育（如大学教育）和非正式教育（如工作经历和成人教育等）来增加自己的知识，进而提升自己的人力资本。因此如果有合适的创业机会存在，那么拥有更高人力资本的人能更容易地识别出这些机会（Davidssona，2003）。个体通过教育和经历获取和积累人力资本，不同的途径也导致个体获得到不同形式的知识。显性知识更容易得到而且可以通过书本媒介更有效地传播，它有助于均衡型机会的发现。隐性知识最可能源于以往的工作经历和专家的建议，使得创业者探寻创新型机会更有效率。创业者的已有知识，如个人的工作经验、教育背景、以及其它独特的经验等，都会影响对于机会发现的敏感度与认知（Klepper，2005）。

另一方面，创业家的教育、创业经验等背景因素影响着创业过程，创业家可以经过受教育的过程系统地学习各项创业所需的技能，而其创造力与判断力也因受教育而有效提升，工作经验（包括创业经验）有助于创业家进行创业决策。Jo（1996）等人通过对韩国48家新生企业的研究，发现在早期阶段，创业家背景与企业绩效相关，有过更好教育和更多商业经验的创业家经营的企业的利润较高，没有良好教育背景，只有初创、管理和高成长经验的创业家经营的企业的利润较低，在企业的成长阶段，也有相同的效应，创业家具有通过以前从事与产品相关的工作经验获得的专业化知识对企业成长起积极效应，创业家只有初创、管理和高成长经验，对企业成长起消极作用。其他研究也发现智力增加开始创业的可能，教育显著影响创业成功，产业和行业知识增加成功概率，以挑战驱动的创业与成功有显著正相关。

创业者的能力素质，既决定了风险企业在当前残酷的市场竞争中的优劣成败，也决定了风险企业是否能够延续一时的成功，走向持久的辉煌。一个真正的创业者必须具备两方面的能力，一方面他必须对自己经营的事业了如指掌，有预测生产和消费趋势的能力，另一方面他必须有领导他人、驾驭局势的能力，善于选择自己的助手并信赖他们。管理大师德鲁克（2000）认为，任何敢于面对决策的人，都可能通过学习成为一个创业者并具有创业精神，创业是一种行为，而不是个人性格特征。由此可见，创业者可以通过学习和教育等途径获得知识与技能，及其对创业活动的重要性已获得学者们的基本认同。

三、小结

通过回顾和分析创业者素质研究成果，我们可以看出，成功的创业者必须具有企业家应有的品质，创业者应了解自己的品质及与企业家应有品质的差距，并努力予以完善。虽然在客观上，很多企业没有测量创业者的个性特质。然而，要承认个体人格结构的内在差异，即创业者通常具有特殊的品质，强调创业者个人的特殊性，识别个体差异对创新性行为的影响却很重要（何志聪等，2005）。首先，具有创业潜力的个体在被识别之后可以加以培训，提供创新性活动的机会；其次，可以从个性特质等因素方面来评价个体创业潜能，识别优势和劣势，从而更有效地引导和运用资源来提升创业能力；最后，在创业培训方面，不但要培训个体创业技能和能力，也要强化创业者的认知和信念，还要培训创业者运用各种技能减少认知偏差，以增加成功的机会。

值得重视的是，创业者是企业中从事高智力活动的典型的人力资本所有者。当今经济中人自身的发展和人力资本问题日益受到重视，创业研究可以更加深入地关注人力资本的开发和利用。可通过教育、培训来启发、引导和强化创业者的知识和技能。同时，创业者素质研究要有开放性和系统性，开放性是指创业者素质的社会功能体现都离不开外部环境；系统性是指创业者素质是通过创业活动和过程来具体体现的，应该关注创业者素质在创业过程中的具体体现，即创业行为研究。最后，可通过改变基础设施和公共政策环境，塑造社会文化氛围来支持和帮助具有创业倾向的个体取得创业的成功。

参考文献：

[1] Kirzner Israel.Competition and entrepreneurship[M].Universityof Chicago Press，1973.

[2] 张玉利，田新.创业者风险承担行为透析——基于多案例深度访谈的探索性研究[J].管理学报，2010，（1）：82-90.

[3] Gartner W.B.Who is an entrepreneur？Is a wrong question[J].American Journal of Small Business，1988， （4）：47-68.

[4] 何志聪，王重鸣.企业成长与公司创业精神的培育[J].科研管理，2005，（3）：51-54.

（责任编辑：李晓群）</