警务实战风险管理探究

王凯兵

（太原警官职业学院，山西 太原 030032）

警务实战风险管理探究

王凯兵

（太原警官职业学院，山西 太原 030032）

警务实战风险的客观存在，已经成为阻碍我国公安事业发展的重要因素。防止和控制警务实战风险的发生并降低风险事故所造成的相关损失便成为当前亟待解决的重要问题之一。因此，在分析警务实战风险管理相关概念的基础上，运用文献资料法、专家访谈法、调查等方法对警务实战风险管理的风险识别、风险评估、风险应对进行了分析探讨，旨在为今后的公安事业提供依据和决策参考。

警务实战；风险管理；风险识别；风险评估；风险应对

警务实战作为公安事业发展的重要组成部分，对打击犯罪，维护国家长治久安，保障人民安居乐业，为全面建设小康社会作出了巨大的贡献。进入新世纪以来，随着社会的迅速发展，滋生和诱发违法犯罪的因素逐渐增多，对民警的技能水平要求越来越高。因此，公安部党委审时度势地开展了诸如“全警大练兵”、“轮训轮值、战训合一”等一系列旨在增强民警警务实战技能的活动，不仅有力地促进了民警的实战技能提高，而且装备上也有了很大的改进和完善。然而，从公安部每年发布的全国公安民警伤亡数字来看，近十年我国公安民警的伤亡人数仍居较高水平。2000年至2010年，全国公安民警共牺牲4,878人，负伤50,004人，平均每天牺牲民警1.21人，每日负伤12.45人 。

表12000—2010年全国民警因公伤亡情况统计

尽管民警的伤亡有许多原因，但警务实战伤亡的比重还是占着较大的比例，警务实战的风险客观存在，并渗透于警务实战的各个领域。从近年有关警务实战风险研究资料的搜集整理来看，一是数量少，二是比较零散，只在某个研究的领域内作一简单介绍或只是提及一下，并没有作专门研究。就此，笔者通过问卷调查、专家访谈、会议材料等方法对公安民警在警务实战中的风险管理进行了探讨，望能为今后公安队伍的建设决策提供参考。

一、警务实战风险管理相关概念

（一）警务实战

警务实战是指公安机关人民警察依照法律法规的授权，以履行职责为目的，以强制手段为主要形式而进行的对抗性执法活动。根据公安机关的职责，实战行动的对象主要是各种违法犯罪嫌疑的人和事件，同时也包括需要公安机关处置的各种突发的其他事件等[1]。

（二）风险

风险，英文中常用“risk”表示,指影响目标实现可能发生的不利事件[2]，或“不利事件发生的可能性”。[3]“风险”在《现代汉语词典》里定义为“可能发生的危险”。[4]

（三）警务实战风险

警务实战风险是警察在警务实战中的各个阶段或环节中可能遇到的风险，也就是在警务实战中发生可能影响警察的技战术发挥或可能导致警务实战失败的可能性。

（四）警务实战风险管理

警务实战风险管理是对警务实战各个阶段或环节中可能存在的风险进行准确预测、分析的基础上，最大限度地控制这些风险的发生或使风险的不利影响降低到最低限度的过程。[5]

（五）警务实战风险识别

警务实战风险识别是对各种有可能影响警务实战的风险事件本身进行分析和了解，确定各事件（情况）所面临的风险及其性质，即了解“有哪些风险”。

（六）警务实战风险评估

警务实战风险评估是在风险识别的基础上，对风险来源、风险类别、现有措施、风险产生的后果等进行概率上的估计，为风险应对方法提供依据，主要是掌握“风险有多大”的过程。

（七）警务实战风险应对

警务实战风险应对是风险管理方法手段的选择和实施。它通过风险降低、风险转移、风险回避等技术性措施，达到避免、减少风险损失的目的，主要是“采取什么措施”的过程。[6]

二、警务实战风险管理问题研究

（一）警务实战风险管理的主体和客体

警务实战风险管理的主体就是风险管理的实施者。它既可以是一个组织，如公安管理部门，也可以是这些组织的具体管理人员，如公安管理部门的领导、指挥员、参战民警等。警务实战风险管理的客体，就是指风险管理的实施对象。这些对象既可以是人（如参战民警、群众、对手等），也可以是财、物、事件（如经费短缺、装备器材的损坏、对警务实战的不利因素等）。在警务实战风险管理过程中，主体必须清楚了解客体。

警务实战风险管理简单来讲有风险识别、风险评估、风险应对三个步骤（见图1）。

（二）警务实战风险识别

警务实战风险识别是警务实战风险管理的第一步。就是通过感性认识和历史经验来判断以及运用专家访谈、问卷调查等科研方法将可能引起风险管理的因素分解成被我们所熟知、简单的基本单元或因素，并尽可能提出主要风险因素。警务实战风险识别包括：信息收集、信息研判、确定风险事件、进行风险分类、建立风险目录[3[4]等步骤，在这里特别强调的是风险识别不是一次性的，而是一个动态连续的过程，风险是会经常变化的。

进行警务实战风险识别，首先要找到哪些因素可能影响警务实战成败。通过调查和专家访谈，警务实战风险因素可分为警察自身方面因素，对手方面因素及不可预测方面因素。警察自身可能遇到的风险因素有：警务实战理念、体技能风险、实战心理、实战经验风险、伤病风险、自我管理风险。同样，对手在这些方面也可能给警察带来风险。不可预测方面因素可能出现的风险有：时间与地点风险、场地与装备器材风险、实战方案（预案）风险、指挥员风险、气候与地理风险、生活与交通危险、社会支持风险、队伍管理风险等（详见图2）。

图2警务实战风险因素

（三）警务实战风险因素分析

1．警察自身可能遇到的风险因素

（1）实战理念。主要包括：“危险”意识不强；安全防范“三宝”利用不充分；“加一”理念运用不彻底；“优势警力”体现不明确；“战术性撤退”理念没有；对“同伴的安全负责”不到位；言语运用不规范；警务动作运用不规范；警务程序运用不规范；动用警械武器不规范；法律运用不规范；在警务实战中心态不能保持平和等。[7]

（2）体技能风险。主要包括：警务实战中身体突然出现不适状况，不能坚持战斗；女性特殊的生理周期；预案安排不合理引起的疲劳；技术掌握的不全面、不稳定，不熟练；战术意识差；战术相互间配合生疏；战术单调应变能力差；“绝招”技术或战术没有或缺少等。

（3）心理风险。主要包括：缺乏对实战取胜的信心和决心；以往实战失败阴影的影响；急功近利和轻敌思想；团队中的人际关系问题；对某种犯罪类型对手的担忧。

（4）实战经验风险。主要包括：初次参加实战；“大”或激烈实战经验的缺乏；实战中的突发问题的处理；指挥员决策的不当等。

（5）伤病风险。主要包括：防范伤病的意识不强，措施不力；突发的伤病等。

（6）自我管理风险。主要包括：参战服装准备不到位；有关文件或证件携带不全；不遵从内部组织纪律或不按程序执行作战计划；实战中的行为不自检、甚至失态等。

2．来自对手方面可能带来的风险因素

（1）对手实战理念。主要包括：对警察的一般侦察意图手段十分了解；对手的“专用术语”熟练规范；对手对法律和武器使用比较精通；对手的战斗心理非常稳定等。

（2）对手体技能风险。主要包括：对手体能十分充沛；对手技战术全面且熟练；对手战术多变，战术意识很强；

（3）对手心理风险。主要包括：对手战斗自信心强，士气高涨；对手实战中有不服输、不怕死的劲头；对手在不利局面时能顶得住、更顽强等。

（4）对手实战经验风险。主要包括：对手实战经验丰富；对手对参战民警技战术运用研究透彻；对手在实战中运用的策略正确合理；对手在关键时刻头脑反映灵敏，战机捕捉合适得力等。

（5）对手伤病风险。主要包括：对手自我防范伤病意识强，实战中没有伤病发生等。

（6）对手自我管理风险。主要包括：对手各种“备用证件”齐全；对手能够严格遵守社会秩序；对手内部组织性、纪律性强；对手使用的装备器材完好无损等。

3．不可预测方面可能出现的风险因素（主指警察方面）

（1）实战时间与地点风险。主要包括：参战员对时间概念不强；地点和日程发生变化没有作出相应的调整；不习惯在某一时间段作战；不适应作战地形；不习惯在异地作战等。

（2）实战场地与装备器材风险。主要包括：不熟悉实战场地周围环境；实战现场突发的情况（如停电、意外人员、牲畜出现等）使参战民警精神紧张、脑袋一片空白；实战中警用装备佩戴不全、发生故障、损坏或临时更换，造成的不适应等。

（3）实战方案（预案）风险。主要包括：实战方案（预案）不切合实际或没有完全弄清楚；实战方案（预案）执行起来的不适应等。

（4）指挥员风险。主要包括：指挥出现失误；实战指挥经验不足；指挥时出现的信任危机；实战中不能控制自己情绪；临时更换指挥员；战前或战中指挥员突发意外情况（如病、伤、亡）等。

（5）气候与地理风险。主要包括：不习惯在天气多变或气候反常情况下作战；不习惯在气温高、多雨季节、大雾季节、多风季节、寒冷季节、潮湿条件、气候干燥季节、高海拔地区、丘陵地带作战等。

（6）生活与交通危险。主要包括：实战前休息不够；饮食不习惯，住宿条件恶劣；言语障碍；交通问题等。

（7）社会支持风险。主要包括：实战场地围观群众的不友好行为；实战场地周围环境的影响（如障碍物、噪声）；新闻媒体的干扰（记者采访拍照、电视现场直、媒体对某位参战民警特别关注）；家人友人、领导亲临现场观看及对其的过高期望；战前或战中家人友人突发的意外情况（重病与死亡）等。

（8）队伍管理风险。主要包括：参战纪律性、组织性不强；领导、指挥员管理方法不科学；实战中人员任务分工不明确或配合不默契；严重政治事件的发生等。

对于一般的警务实战风险影响因素，指挥员和参战民警凭以往的实战经验便可识别出来，但对于一些以往实战中没有出现过的、不易察觉的警务实战风险因素，识别起来难度就会增大，因此风险识别须按照一定的程序。这里推荐编制《警务实战风险因素检查表》（见表2）。《警务实战风险因素检查表》编制好后，对照表中所列项目，将“可能出现”的参战风险因素汇总起来，就是警务实战可能面临的风险。

表2《警务实战风险因素检查表》条目基本情况表

实战时间与地点风险 5不可预测风险因素（31条）实战场地与装备器材风险 3实战方案（预案）风险 2指挥员风险 6气候与地理风险 2生活与交通风险 4社会支持风险 5队伍管理风险 4合 计 86

（四）警务实战风险评估

警务实战风险存在的客观性和不确定性决定了在警务实战风险评估中要使用定性分析和定量分析相结合的方法。定性分析就是对获得的各种信息材料进行“质”方面的分析，达到认识事物本质、揭示内在规律的目的。它主要是解决研究对象“有没有”或者“是不是”的问题。定量分析是对各种材料的数量特征、数量关系与数量变化的分析。它主要揭示和描述材料间的相互作用和发展趋势。定性分析偏重感性，相对直观简便，而定量分析则科学、客观、理性。在警务实战中，众多的风险等待着指挥者和参战民去面对，虽然单个风险发生的概率很小，甚至是不会发生，但是当这些小概率风险事件累积在一定程度时，发生的概率性就会迅速增大，就有可能形成必然事件。因此，警务实战风险评估中，方法的选择使用至关重要，万万不可麻痹大意。[8]

根据警务实战风险管理内容、历史信息资料、风险面临的威胁、存在的弱点、造成的影响等前期准备工作，[9]就可以对警务实战风险进行评估。评估内容包括[8]：一是，风险发生的概率性分析。即有无风险，风险有可能在哪个阶段、哪个环节上发生。二是，风险的影响性和损失性分析，即分析和估计风险造成的影响性有多大，后果的严重程度能达到什么级别以及由此可能带来的损失程度。既使大多认为某个风险发生的概率极小，但是如果一旦发生，如死亡事件，其造成的影响和后果将十分严重。三是，风险发生的级别性判定。影响警务实战风险管理的因素非常多，涉及到方方面面，因此在评估过程中完全有必要为风险划定等级，按由重到轻，由急到缓原则处理。四是，风险的可控性分析。即哪些风险是可以通过先前周到细致的准备工作来控制的，如实战前,装备器材的仔细检查。哪些风险是人为不可控制的，如自然灾害风险等。

（五）警务实战风险应对

警务实战风险应对是我们研究警务实战风险管理的最终目的。对于警务实战风险的预防和控制，一般是从改变风险因素的性质、降低风险发生的概率性和减小风险后果严重性三方面入手。主要的方法有风险回避、风险降低、风险转移、风险自留等。[8]

风险回避是指在完成风险识别与评估后，考虑到风险存在和发生的概率很高，又没有其他有效的对策来降低风险时，采取的放弃原有计划或改变目标的方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。风险回避一般是在伤害风险发生的可能性太大，严重性也太严重的大情况下采取的策略。

风险降低主要是为了降低风险损失程度的，是指通过各种技术方法或策略来降低不利事件发生的可能性和降低风险损失的严重程度时采取的方法，风险降低只能降低风险损失程度，不能消除和转移风险。

风险转移是指将风险及其可能造成的损失全部或部分转移给第三方的策略。通过转移风险而得到保障，是应用范围最广、最有效的风险管理手段。其本身并不降低风险发生的可能性和后果的严重程度。

风险自留也称为风险承担，是指将风险可能造成损失的全部或一部分留给警务实战者承担。对于一些不能防范、难以回避并且无处可以转移的、严重性又不太大的风险，可采取风险自留策略。[10]

为了便于说明警务实战风险应对的方法，我们建立了警务实战风险应对定性分析表（见表3）[11]。

表3警务实战风险应对定性分析表

在这里还需提示一下，在警务实战风险应对的过程中，我们应针对风险的不同情况灵活采取不同的应对方法，不能因为惧怕、厌恶风险而过分注重风险损失而一味采取回避与转移策略，有时还要考虑追求风险的的增益性，从而，体现警务实战这门科学的特色性。

三、警务实战风险管理其它问题再说明

（一）警务实战风险管理的发展问题

由于警务实战风险管理问题涉及因素很多，又由于对警务实战风险管理是一种对将来不确定事件的预测，加之目前我们的认识水平和条件的限制，其风险管理是非常复杂的和困难的。所以，对警务实战风险的管理我们一定要以发展的眼光去认识和看待，不是仅凭一、二次调查分析就算完成，而应将其视为一个连续不断、动态的过程。

（二）警务实战风险管理历史资料库建构问题

警务实战的历史资料缺乏是警务实战风险管理过程中遇到的最大问（难）题。因此，为了能更好地认识警务实战风险，我们希望今后能有更多的部门去参与搜集整理一些警务实战中风险管理事例，并逐步建立“警务实战风险管理历史资料库”，从而为科学的进行警务实战风险管理提供支持和帮助。

（三）《警务实战风险因素表》编制完善问题

《警务实战风险因素表》作为警务实战风险管理的一个重要工具，不仅能为指挥员和参战民警在警务实战中的风险管理提供参考依据，而且有利于他们实战后的成绩归因。尽管《警务实战风险因素表》中的内容还须通过实践应用以补充完善，但是其实战价值还是显而易见的。[4]

结 语

随着当今社会转型期的快速发展，一些新的犯罪手段和犯罪类型层出不穷，日益繁多，公安教育的改革与发展，须顺应公安基层工作需要。笔者对公安民警在警务实战管理中可能出现的各种风险情况从风险识别、风险评估、风险应对角度对相关问题进行了探讨分析，目的是希望我们公安民警在降低实战风险危害的同时，去主动追逐风险利益的最大化，以培养出敢于挑战、勇于拼搏的胜利之师。警务实战风险管理作为一门新兴的研究课题，如何能更好地进行警务实战风险管理，将是我们公安工作者今后努力探讨和研究的方向。

[1]公安部政治部.警务实战指挥教程[M].北京:中国人民公安大学出版社,2007.

[2]张大超,李敏.国外体育风险管理体系的理论研究[M].体育科学,2009,(7):43.

[3]黄崇福.自然灾害风险评价[M].北京:科学出版社,2005.

[4]石岩.我国优秀项目高水平运动员参赛风险的识别评估与应对[M].北京:北京体育大学出版社,2004.10-50.

[5]陈仕亮.风险管理[M].成都:西南财经大学出版社,1994.32.

[6]于九如,韦少敏等.投资项目风险分析[M].北京:机械工业出版社,1999.

[7]王凯兵.警务实战理念透析[M].辽宁警专学报,2010,(3):90-93.

[8]杨亚琴,邱菀华.学校体育教育组织过程中的风险管理研究[M].西安体育学院学报,2005,(5):86.

[9]沈建明.21世纪项目管理系列规划教材项目风险管理[M].北京:机械工业出版社,2004.51.

[10]田旻露,魏勇.简论学校体育伤害事故的风险[M].首都体育学院学报,2008,(5):37.

[11]田文学.公安院校体育风险管理问题的研究[M].体育师友, 2008,(6):57.

Research on the Risk M anagement of Police Actual Combat

WANG Kai-bing
(Science Research Division of TaiYuan Vocational Institute for Police Officer,Taiyuan,Shanxi,030032)

The objective existence of the risk in police actual combat has become an important obstacle to the development of Chinese public security.The prevention and control of the risk in police actual combat and reduce the related losses caused by risk accidents is becoming one of the most urgent problems to be solved at present.Therefore,based on an analysis of relevant concepts of actual police combat risk management,using the method of literature review,experts interview and surveys,this paper uses the risk identification,risk assessment and risk response in actual police combat risk management,aiming to provide a basis and reference for decision making for future public security causes.

actual police combat;risk management;risk identification;risk assessment;risk response

D631.15

A

2095-1140（2012）03-0090-05

2012-03-18

王凯兵（1974- ），男，山西榆社人，山西省太原市警官职业学院科研处副处长，讲师，高级心理咨询师，硕士，主要从事警察教育研究。

王道春）