创新能力与中小企业发展

王俊霞 荐家壮 王 静

（1.辽宁省社会主义学院，辽宁 沈阳 110032；2.沈阳远大企业集团博林特电梯股份有限公司， 辽宁沈阳 110023；3.沈阳建筑大学，辽宁 沈阳 110168）

创新能力与中小企业发展

王俊霞1荐家壮2王 静3

（1.辽宁省社会主义学院，辽宁 沈阳 110032；2.沈阳远大企业集团博林特电梯股份有限公司， 辽宁沈阳 110023；3.沈阳建筑大学，辽宁 沈阳 110168）

在社会经济发展的过程中，中小企业扮演着主力军的角色，但面对激烈的市场竞争，中小企业明显后劲不足。因此，提升中小企业的创新能力，对增强中小企业的竞争能力，建设创新型国家具有重要意义。本文分析了辽宁省中小企业创新能力存在的问题及原因，指出中小企业发展的瓶颈，并提出了应采取的对策及建议。

中小企业；创新；创新能力

一、创新是中小企业的生命所在

1.中小企业的创新能力及构成。中小企业创新能力是由诸多要素构成的一个复合系统，涉及中小企业文化、中小企业管理制度和中小企业管理方法等诸多领域，既有管理价值层面的内容，也有制度设计层面的内容，还有制度运行层面的内容。属于中小企业价值层面的内容有中小企业文化创新能力；属于制度设计层面的内容有中小企业管理创新能力和组织创新能力；属于制度运行层面的内容有中小企业产品（或服务）创新能力、技术创新能力和营销创新能力等。

2.创新能力是决定中小企业命运的核心能力。（1）创新能力是中小企业生存与发展之本。“创新则兴，不创新则亡”，这是市场经济竞争的定律。企业要生存就必须具备旺盛的活力，纵观国内外成功企业走过的历程，企业发展的历史就是创新的历史，只有持续不断地推进创新，企业才能在市场竞争中获胜。而创新的关键在于企业是否有创新能力，创新能力是促进企业发展的核心竞争力。只有具备了创新能力，才能使新产品代替旧产品，新服务代替旧服务，使企业获得更多的获利机会和更大的生存空间。（2）创新能力是提高中小企业竞争力的关键。其一，管理创新提升竞争力。管理制度创新的功能就是把创新作为一种规范形成对企业、对员工行为的刚性约束，通过制度激励把创新行为内化成企业的管理行为和职工的生产行为，最终化为企业的核心竞争力，为企业竞争提供源源不断的动力。其二，技术创新铸就竞争力。在残酷的市场竞争中，中小企业只有靠技术创新，生产出高技术含量的产品才能打造企业的核心竞争力，为企业争得生存的机会和发展的空间。其三，营销创新扩大竞争力。营销观念的滞后、营销手段的落后、营销模式的呆板，往往使中小企业面对强大的竞争对手和高超的营销手段时处于劣势，必须通过营销制度创新来解决。

二、辽宁省中小企业创新能力存在的问题

辽宁省是工业大省，企业数量在全国名列前茅，其中中小企业就有30多万家，占企业总数的99%，中小企业的创新能力基本上就代表了辽宁省企业的创新能力。但是我省中小企业在创新能力方面却存在着明显的不足，表现为如下几点：

1.科研经费投入严重不足。国际上一般认为，研究开发经费占销售额1%的中小企业难以生存，占2%可以维持，占5%以上才有竞争力。在辽宁省的中小企业当中，存在的最普遍的问题就是经费问题，要提升中小企业的自主创新能力就要进行技术创新，而技术创新又需要投入大量的经费，但是许多中小企业由于债务繁重、体制不健全以及短期行为等原因，不愿在R＆D上做更大的投入。

2.中小企业缺乏自己的研究机构。发达国家中小企业在自主创新中大多建立有自己的科研机构，来推动本企业产品技术创新和管理创新，而我国根据国内权威媒体披露的资料，规模以上的中小企业中，75%的企业没有技术研发机构，50%的中小企业一年都不开展一次创新活动，我国目前的技术和新产品的研发任务更多是由高校承担的。抽样调查表明，辽宁省83%的中小企业没有研发机构，69%的企业一年没有一次创新活动，23%的小企业甚至连技术人员都没有。由于大量科技成果非中小企业自主承担完成，使科技成果转化多了若干环节，大大降低了转化率，对于中小企业来说更无心无力从事研究创新工作。

3.中小企业创新产出不佳。创新产出是中小企业创新能力的一种体现，也是对中小企业创新能力的一种评价。目前，在政府的倡导和支持下，辽宁省的一些优秀中小企业，如盼盼、沈鼓、华晨等，已经有了大幅度的提高。但是这样的中小企业只是少数，在辽宁省还有更多的中小企业创新产出状况不佳。创新产出少会使中小企业对自身的创新能力产生怀疑，从而对未来的创新活动缺乏信心。

三、中小企业创新能力不足的原因

1.融资渠道少。资金问题一直是制约中小企业发展的瓶颈，资金缺乏严重影响了中小企业的研发投入。既制约了产品创新，也影响到产品结构调整、产品升级。辽宁省大多数中小企业主要依靠自我积累资金发展，只有少数企业依靠银行贷款，而通过风险投资、民间投资、中小企业发展基金支持的则更是微乎其微。由于缺乏有效的金融支持，中小企业创新资金严重不足，由此也影响到中小企业技术成果的产业化，企业持续创新能力难以为继。

2.创新意识不强。大多数中小企业没有把自主创新提升到应有的高度，还没有意识到自主创新对于增强中小企业核心竞争力的重要性。由于创新需要较大投入，而投入难以很快得到相应回报，中小企业更愿意把资金投入到周期短、回报率高的项目中，以获得近期的现实的经济利益。

3.科研水平较低。辽宁省是一个工业大省，但是，还不能说是一个技术强省，中小企业的技术工艺和生产设备都比较落后，科研人员占职工的比例较低，中小企业在薪酬、培训、选拔等制度方面的缺失，造成科技人员大量流失。

4.创新服务缺失。企业在创新过程中缺少充足的科技信息和市场信息，缺少对技术进行价值评估、咨询、风险投资等各种中介机构支持，导致企业创新信息缺乏或被误导，创新周期较长，创新成本日益增加。

四、提升中小企业创新能力的建议

1.政府通过政策导向鼓励中小企业创新。政府作为创新的宏观调控者，对创新起着引导和推动的作用。虽然市场直接诱导并推动了创新，但没有政府干预的自由化市场在某些领域却会失效，无法驱动创新的不断发展。为培育中小企业的创新意识，提高中小企业的创新能力，就需要政府制定相应的公共政策，加大政府对企业创新的高额投入；对积极从事创新的中小企业予以重金奖励；对创新成果卓著的企业实行免税等鼓励措施。发挥政府在培养创新人才、积极筹措资金等企业创新方面的组织者、领导者和推动者的功能。

2.通过公共教育渠道解决创新能力培训资金的不足。创新活动是一个持续性的创造过程，对人员素质要求比较高，因此，培训员工创新能力就成为一项长期的艰巨任务。培训需要专门的机构和师资，这些都要有雄厚的资金作为基础。在目前形势下，国家正处在改革攻坚期，不可能为企业投入大量培训资金，企业作为营利部门也不可能在这方面有较大的投入，在这种情况下，就需要利用现有的公共教育渠道，采取企业投一点，国家投一点，个人拿一点的三位一体方式解决培训资金的缺口。尽量利用现有的教育资源，比如，科研院所、高等学校、社会团体等优势培训资源，采取短训的方式，或者头脑风暴的方式对企业员工进行创新能力培训。为企业各个层次人员更新专业知识；启发创意思维；提供全新的工作技能，打造企业创新的人力资源基础，为企业创新活动提供价值理念和技术知识的支撑。

3.建立创新型人才激励机制塑造能力型员工。对创新型人才的激励一是来自于政府对中小企业技术创新的宏观激励，二是来自于企业内部对创新活动的微观激励。在宏观激励方面，首先，要在中小企业管理制度与规范的改革上下工夫，深化中小企业制度改革，使中小企业成为真正的自主经营者，真正成为创新的受益者，提高中小企业自主创新的积极性。其次，政府给中小企业提供政策支持，如增加创新信贷，在技术创新项目上提供低息贷款或无息贷款，减免创新产品的税收，增加对创新产品的政府采购等措施激励中小企业进行技术创新。在微观激励方面，要奖罚分明，建立科学公平的薪酬体系，采取有效的政策措施吸纳和留住人才，同时要加速培养和造就一批适合本中小企业的学术、技术带头人和骨干。

4.发挥社会团体作用建立企业创新资源共享平台。社会团体作为民间组织的重要组成部分与政府、企业、高校、科研院所和公民发生着千丝万缕的关系，成为引领创新精神、传播创新知识、凝聚创新智慧、提供创新培训服务的重要社会力量。因而，要充分发挥其作用，为提高企业创新能力提供优质的培训资源，为政府、市场与企业创新进行资源联系，通过会员连接官、学、商、企四界形成一个创新资源共享平台。

责任编辑 宫秀芬

F270

A

1672－2426（2012）07－0068－02

王俊霞，女，辽宁省社会主义学院教授，辽宁省非公有制经济研究会特邀研究员。

荐家壮，男，沈阳远大企业集团博林特电梯股份有限公司地区销售经理。

王 静，女，沈阳建筑大学管理学院讲师，中国注册房地产估价师。