河南省基础研究发展状况及相关政策研究

胡明晖，朱贤俊

（中原工学院，郑州450007）

基础研究是创新的源泉，是促进创新体系建设的原始动力.近年来，河南省通过改善基础研究发展环境和增加基础研究经费投入等措施，促进了地方基础研究的稳定持续发展.河南省作为中原经济区的主体，其基础研究发展对于中原经济区建设具有重要战略意义.本文在系统调研和全面分析河南省基础研究发展状况的基础上，结合中原经济区的建设和发展，从区域创新体系建设的视角提出河南省基础研究发展的政策建议.

1 河南省基础研究发展状况

1.1 战略部署

《河南省中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》［1］和《河南省“十一五”科学技术发展规划》［2］指出，基础研究发展要坚持服务经济发展目标与鼓励自由探索相结合，稳定支持，着眼长远，有选择地超前部署基础研究与前沿技术研究，并根据科学发展的新动向进行动态调整.《河南省“十二五”科学技术发展规划》［3］进一步指出，科技发展要坚持应用开发和基础研究相结合原则，既要坚持以应用开发研究为主开展科技创新，为当前经济社会发展提供科技支撑，又要立足长远，重视科研基础条件建设，在具备优势的领域加强基础研究，增强原始创新能力.

1.2 优先领域

《河南省中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》把基础研究与前沿技术作为优先领域，并遴选了6个重点发展的学科领域，具体包括人类健康与疾病的生物学基础、农业生物遗传改良和农业可持续发展中的科学问题、能源可持续发展中的关键科学问题、材料设计与制备的新原理与新方法、信息技术发展的科学基础、纳米研究.在《河南省“十一五”科学技术发展规划》中，河南省把生物和医药技术、现代农业技术、先进能源技术、新材料技术、信息技术等确立为前沿技术研究的优先领域.在《河南省“十二五”科学技术发展规划》中，河南省提出要立足中原经济区建设和河南省自主创新体系建设需要，重点加强农业、高新技术、基础产业、民生科技等领域的基础研究，并将其作为优先资助领域.

1.3 管理体制

河南省自然科学基金设立于1988年，由河南省科技厅具体管理，主要用于资助自然科学的基础研究和应用基础研究，以应用基础研究为主.为了进一步加强基础研究资助管理，河南省于1993年成立河南省自然科学基金委员会，并设置河南省自然科学基金委员会办公室作为日常工作机构，具体工作由河南省科技厅基础研究与科技成果管理处负责.河南省自然科学基金委员会办公室的工作职能是负责受理基础研究项目的申请和组织评审工作，并对受基金资助的基础研究项目的研究工作和经费使用情况进行督查和总结.在制度建设和管理规范方面，河南省出台了《河南省自然科学基金管理办法》［5］，并制定了《河南省自然科学基金项目管理程序》，前者主要规范自然科学基金项目的申请条件和程序、项目评审程序以及项目实施过程中的监督和管理，后者进一步对自然科学基金项目的申报、评审、过程管理和结题做出详细规定.

为了加强科技成果转化，发挥科技创新对地方经济社会发展的推动作用，河南省设立“基础与前沿技术研究计划”，取代了河南省自然科学基金的申请和资助.该科技计划的具体管理和组织实施仍然由河南省科学技术厅政策法规和基础研究处负责.此外，河南省科技厅还制定了《“创新型科技团队”认定及管理办法》［6］、《杰出青年科学基金管理程序及实施管理暂行办法》、《杰出人才创新基金管理办法》、《杰出人才创新基金管理程序》、《科技创新人才计划管理办法》［7］、《基础与前沿技术研究计划管理办法》等科技管理办法，对科技创新团队的管理以及专项基金的管理机构和职能、专项基金项目的申请和评选条件、项目的评审程序以及项目实施过程中的监督和管理等做出详细规定.从上述这些人才计划和科技团队的资助实践看，项目获得者更多的是属于基础研究的机构和队伍.

1.4 基础研究经费投入

从2000－2008年河南省科技统计数据看出，与R＆D经费不断增长比较，河南省基础研究经费支出在2002年、2007年、2008年却有所下降，基础研究经费占R＆D经费支出的比例由2000年的2.22%下降到2008年的1.15%（表1）.从河南省R＆D经费支出情况看，试验发展经费占据绝对优势，2000年达到93.66%，2008年虽然有所下降，但仍占89.62%.以2008年为例，如果以基础研究经费投入作为基数，则基础研究、应用研究、试验发展经费的支出比例为1∶5.3∶77.8，这反映出河南省基础研究的经费投入严重不足，R＆D经费在基础研究、应用研究、试验发展上的分配很不平衡.此外，河南基础研究经费支出占全国基础研究经费总支出的比重在逐年减少（表1），从2000年的1.18%下降到2008年的0.65%，这也在一定意义上反映出河南省基础研究经费的投入状况.

表1 2000－2008年河南R＆D经费支出情况（按研究类型）

1.5 基础研究机构与队伍

截至2011年底，河南省共有科学研究与技术开发机构1 800个；拥有国家工程技术研究中心9个，国家工程实验室4个，国家与地方联合工程实验室10个，国家级企业技术中心51个，国家级创新型试点企业16家；拥有省级工程技术研究中心430个，省级重点实验室90个，省级企业技术中心682个，省级创新型试点企业219家［4］；在重点企业和高成长型企业中，基本上都建立了省级以上研发中心，这为河南省基础研究的可持续发展提供了重要支撑.

2000－2008年，河南省科技活动人员总数呈逐年增长态势（表2）.其中，基础研究全时人员数由2000年的1 742人年增加到2008年的2 027人年，增长了38.41%.但是，基础研究全时人员数占R＆D全时人员数的比例却在波动中呈下降趋势，由2000年的5.0%、2001年的5.26%下降到2007年、2008年的2.78%，这反映出河南省基础研究全时人员数并没有随着整体科技人力资源的增长而同比增加.通过表2与表1的对照可以发现，基础研究全时人员数占R＆D全时人员数的比例是同期基础研究经费占R＆D经费内部总支出比例的2倍左右（图1）.通过数据分析，我们认为基础研究经费投入不足，是导致河南省基础研究人才队伍难以发展壮大、学科带头人严重不足、高层次人才外流的最主要原因.

表2 2000－2008年河南基础研究科技活动人员情况

图1 2000－2008年河南基础研究全时人员与经费投入情况

2 河南省基础研究资助体系

河南基础研究资助体系主要包括：河南省自然科学基金（现为“基础与前沿技术研究计划”）、属于人才板块的杰出青年科学基金和杰出人才创新基金以及国家自然科学基金委员会－河南省人民政府人才培养联合基金（简称NSFC－河南人才培养联合基金）等.

2.1 河南省自然科学基金

河南省自然科学基金按照“发布项目指南、自由申请、单位遴选、专家评审”的程序遴选和评审资助项目.河南省自然科学基金委员会办公室每两年发布一次《项目指南》和“申报项目编号分配表”，一年申报一次.主要资助全省各地区、各部门、各单位的科研工作者，资助范围为基础研究和应用基础研究，资助方式为无偿资助.资助领域包括农业科学、信息科学、资源与环境科学、医药科学、材料与工程科学、化工与轻工科学.

2.2 基础与前沿技术研究计划

基础与前沿技术研究计划是河南省基础研究的重要组成部分，该计划重点支持解决经济社会发展中最为紧迫、最为关键的应用基础研究和前沿技术研究，受资助项目的研究期限一般不超过3年.从受资助项目的学科分布看，该计划重点资助农业科学、信息科学、资源与环境科学、医药科学、材料与工程科学以及其他符合河南经济、社会和科技发展实际需求，具有显著的应用前景，研究基础好，创新性强的应用基础研究项目.该计划的申请人必须是项目的实际主持人，并具有副高以上专业技术职务（职称）或硕士以上学位并由两位正高级专业技术职务的同行专家推荐；申请者和项目组主要成员同一年度内申请和参加省级以上科研项目不得多于2项；在读（含在职）研究生和兼职科研人员，不得作为项目负责人提出申请，但可作为项目组成员参加研究.

2.3 人才项目计划

（1）河南省杰出青年科学基金.该基金的资助对象是全省各地区、各部门、各单位年龄40周岁（含40周岁）以下，具有博士学位或相当副教授级（含副教授级）以上专业技术职务的科研工作者，重点资助从事自然科学基础性研究或应用基础性研究，尤其是做经济建设中存在的关键技术问题的应用基础性研究课题的科研工作者.该基金的资助期限一般为3年，采取省财政科技拨款和申报单位经费匹配的方式进行资助，并且依托单位应为基金获得者配备助手并提供相应的实验研究条件.

（2）河南省杰出人才创新基金.河南省杰出人才计划以选拔、培养和引进杰出人才为目标，每年受理并评审一次，支持符合一定条件的在豫科技工作者.主要资助对象为两院院士、具有博士学位的人员或具有硕士以上学位的留学（含归国）科技工作者以及为河南服务的国外专家（具有硕士以上学位）、省外专家（具有博士学位）和省管以上优秀专家.

2.4 NSFC－河南人才培养联合基金

NSFC－河南人才培养联合基金是国家自然科学基金委员会与河南省人民政府为充分发挥自然科学基金导向作用，引导社会科技资源投入基础研究，结合中原经济区战略实施和河南省人才队伍建设需要，共同设立的联合基金，是国家自然科学基金的组成部分，由国家自然科学基金委员会按照《国家自然科学基金条例》和有关管理办法负责受理项目申请，并进行评审和管理.根据协议，国家自然科学基金委员会和河南省人民政府按照1∶1的出资比例，计划在2011－2015年累计安排1.5亿元投入到NSFC－河南人才培养联合基金，重点支持河南省40岁以下青年科技工作者开展基础研究工作.

3 河南省基础研究资助格局

3.1 基础与前沿技术研究计划

2007－2009年，河南省基础与前沿技术研究计划每年安排经费300万元左右（表3），每年的资助项目数并不确定.由于该基础研究计划的经费投入总量比较确定，因此项目的资助强度会有所变化，但资助率一般保持在15%左右.

表3 2007－2009年河南基础与前沿技术研究计划资助情况

3.2 人才项目计划

2007－2009年，河南省科技创新人才计划每年资助1 500万元，资助项目数相对稳定，每年45项，资助强度保持在33.33万元／项；项目资助率从2007年的23.56%增加到2009年的47.87%，逐年攀升（表4）.由于该计划是为了突出高级人才的引领和示范作用，所以项目的申请条件较为苛刻，在一定程度上限制了 项目的申报数量.

表4 2007－2009年河南科技创新人才计划资助情况

3.3 NSFC－河南人才培养联合基金

2012年是NSFC－河南人才培养联合基金计划实施的第一年，该联合基金共批准资助项目150项，经费总额为4 455万元，资助率为14.6%，平均资助强度为30万元左右［8］.从学科领域分布看，该联合基金的资助范围涉及到基础研究各领域（表5），受资助项目涉及河南省31个依托单位，其中高校项目占96%，郑州大学、河南大学、河南农业大学、河南科技大学、河南师范大学是获得资助项目最多的5所高校，每个学校获的项目数量超过10项.

表5 2012年NSFC－河南人才培养联合基金资助情况（按学科分布）

表6 2012年NSFC－河南人才培养联合基金部分高校受资助情况

4 关于河南省基础研究发展的思考与建议

4.1 加强NSFC－河南人才培养联合基金建设

国家自然科学基金是我国发展基础研究的制度创新，也是我国基础研究人员和机构获得经费支持的重要途径，在基础研究领域具有很高的社会认可度.但是，受各种因素的影响，河南省基础研究人员和机构获得国家自然科学基金的项目数量和经费总量都比较少，这反映出河南省基础研究综合竞争能力相对偏弱的状况［9］，在一定程度上制约了河南省基础研究的发展，也影响了河南省基础研究队伍的稳定.在这样的背景下，河南省与国家自然科学基金委员会建立联合基金，是地方政府促进地方基础研究发展的重要举措和机制创新.因此，我们建议河南省采取更有效的措施，巩固与国家自然科学基金委员会的合作关系，确保NSFC－河南人才培养联合基金资助项目的持续增加和资助经费的稳定增长，同时充分整合现有基础研究资源，凸显河南省基础研究的优势学科，积极拓展更加广泛的合作空间和合作方式，为河南省基础研究争取更多的资助项目和经费.

4.2 鼓励企业对基础研究的投入

从基础研究经费来源看，河南省基础研究的经费投入主要依赖政府财政拨款.受河南省财政实力和科技资源配置影响，河南省R＆D经费的分配比例极不合理，基础研究能够获得的资助经费非常有限.从基础研究机构建设方面看，多数企业对基础研究对于创新的推动作用认识不到位，对基础研究经费投入和机构建设不重视，这使得河南省基础研究机构过于集中在高校.通过调研和分析，我们建议河南省进一步优化R＆D经费分配结构，加强基础研究的财政支持力度，努力改善基础研究的发展环境，重振企业、社会等对河南省基础研究的信心.同时，应围绕河南省基础研究的优先领域和重点方向以及中原经济区建设需要，重视和支持与企业自身发展相关的应用基础研究，吸引有研发实力的企业积极关注和投资基础研究，并在此基础上建立政府与企业联合基金，为企业研究人员和社会科研力量从事基础研究提供经费支持和创造研究条件，促进河南省基础研究的稳定发展.

4.3 设立中原经济区基础研究专项基金

中原经济区是国家为支持中部地区崛起而规划的重要的主体功能区，该经济区涵盖河南省全境及安徽省、山东省、河北省、山西省的12个省辖市和3个县（区）.河南省作为中原经济区的主体，应从中原经济区建设和发展层面，重视和支持基础研究尤其是与中原经济区发展紧密相关的应用基础研究的发展，加快提升科技创新能力和成果转化能力.因此，从推动中原经济区建设和发展的视角，设立中原经济区基础研究专项基金，由中原经济区各相关城市共同出资形成基础研究专项基金，重点资助中原经济区建设和发展中的重大科学问题，整合区域科研资源，鼓励和支持中原经济区基础研究人员开展基础研究工作.此外，河南省要积极主动加强与中原经济区涉及市县（区）所在省份的基础研究合作，特别是要加强与山东、安徽等省的基础研究合作，充分利用中原经济区的创新资源，共同促进该经济区基础研究工作，推动区域创新体系建设.

4.4 加强河南省基础研究的资助管理

加强基础研究资助管理是提高地方原始创新能力和实现区域经济社会可持续发展的重要保证.从河南省基础研究资助管理方面看，重视基础研究项目评审、忽视基础研究机构和队伍建设，重视项目立项、忽视成果验收和绩效评估等问题还比较严重.这些问题对基础研究人员的科研信心挫伤比较大，已经影响到基础研究队伍的稳定和健康发展.因此，河南省在基础研究管理中，要把资助管理放在突出的位置，充分借鉴国家自然科学基金和其他省市基础研究管理中的先进经验和科学方法，不断优化基础研究的资助管理，加强基础研究绩效评估，强化科研项目实施过程的监督与管理；同时要充分尊重基础研究人员的创新自由，允许基础研究领域创新失败.此外，要完善基础研究资助管理体系，理顺各类基础研究计划之间的关系，加强资源整合和机构合作，优化项目、人才、机构各板块之间的比例，通过加强资助管理促进河南省基础研究持续稳定发展.

［1］河南省人民政府.河南省中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）［EB／OL］.（2006－02－01）.http：／／www.hnkjt.gov.cn／new／allListDetail.eiip？cid＝7＆dataId＝OTE＝.

［2］河南省科技厅.河南省“十一五”科学技术发展规划［EB／OL］.（2006－12－30）.http：／／www.henan.gov.cn／zwgk／system／2007／01／16／010020022.shtml.

［3］河南省科技厅.河南省“十二五”科学技术发展规划［EB／OL］.（2011－08－24）.http：／／www.hnkjt.gov.cn／new／allListDetail.eiip？cid＝7＆dataId＝ODg＝.

［4］河南统计网.2011年河南省国民经济和社会发展统计公报［EB／OL］.［2012－10－24］.http：／／www.ha.stats.gov.cn／hntj／tjfw／tjgb／qstjgb／webinfo／2012／02／1330470015621925.htm.

［5］河 南 省 科 技 厅.河 南 省 自 然 科 学 基 金 管 理 办 法 ［EB／OL］.［2012－10－24］.http：／／wenku.baidu.com／view／d7bb790f76c66137ee06194d.html.

［6］河南省科技厅，河南省财政厅.“创新型科技团队”认定及管理办法［EB／OL］.（2007－08－31）.http：／／www.hnkjt.gov.cn／new／allListDetail.eiip？cid＝5＆dataId＝NDA＝.

［7］河南省科技厅.河南省科技创新人才计划管理办法［EB／OL］.（2008－08－27）.http：／／www.hnkjt.gov.cn／new／allListDetail.eiip？cid＝5＆dataId＝MzI＝.

［8］河南省人民政府网.NSFC－河南人才培养联合基金首批资助项目获批［EB／OL］.［2012－10－24］.http：／／www.henan.gov.cn／zwgk／system／2012／09／26／010335784.shtml.

［9］马廷灿，曹慕昆，王桂芳.从国家自然科学基金看我国各省市基础研究竞争力［J］.科学通报，2011，56（36）：3120.