学科发展态势分析的工作流程及质量控制点研究

●李 玲，王 春（中国科学院 国家科学图书馆，北京 100190）

1 研究背景

随着学科化服务的深入开展，深层次的学科情报服务已成为科研用户信息需求的热点，并成为学科化服务的一个重要发展方向。2009年10月起，中国科学院国家科学图书馆启动了一批学科情报产品研究项目，学科馆员和研究所图书情报人员针对研究所和科研团队的特定学科情报需求，有效利用新的情报研究思路、工具与方法，成功地推出了包括学科发展态势分析、机构竞争力分析等系列情报产品，为研究所的学科战略规划和科研团队的项目申请提供了参考依据。

随着学科情报研究的不断推广应用，科研用户对学科情报产品的质量要求越来越高，质量控制已日益凸显为一个核心问题。情报研究是一个涉及多方面因素、具有多个研究环节的系统工程，其质量影响因素也涉及多个方面与环节，只有建立严格的质量控制过程，才能保障学科情报产品的科学性和规范性，从而为科研创新提供真实可靠的情报信息。

本文旨在总结学科发展态势分析的研究流程，揭示其各个研究阶段的质量控制要点及其质量控制的主要内容，为同行提供借鉴和参考。

2 学科发展态势分析的工作流程及各研究环节质量控制点

学科发展态势分析是一项系统性工程，其工作流程一般包括选题确定、方案设计、信息采集、数据清洗、统计分析、报告撰写和验收评价等研究环节。［1］工作流程的明确，为在学科发展态势分析过程中设置必要的质量控制点提供了重要依据。质量控制点是指工作流程中应给予较多关注的质量检查重点，抓准了质量控制点就可以有效地防范在各个关键环节缺陷与偏差的发生率。实际操作中，我们建立了“质量控制表”，将质量控制点设置于“质量控制表”中有关选题确定、方案设计、信息采集、数据清洗、统计分析、报告撰写等各个环节之中，做好对各个环节质量控制点的自查与审查的工作，减少多人合作研究中的随意行为，使整个流程处于受控状态，确保学科态势分析过程的科学合理性。通过上述工作，及时纠正了可能出现的各种问题，从而达到了良好的质量控制效果。［2］

2.1 选题确定环节的质量控制点

根据用户需求确定选题是学科情报研究的起点，情报研究是否具有可操作性、情报研究成果是否有价值，在很大程度上决定于选题是否得当。［3］在该环节，可设置5个质量控制点（见表1），包括所选课题的重要性、用户参与的积极性、定量分析方法的适用性、选题大小的适度性、研究条件的充分性等。经验证明，好的选题是成功的一半，而通过对上述质量控制点进行综合考察而确定的选题，往往都会成为好的选题。

2.2 方案设计环节的质量控制点

选题确定后即进入研究方案设计环节。在方案设计环节，一般可设置6个质量控制点（见表2） 来引导我们对研究中所需要采用的研究方法、信息源、分析工具、分析指标、人员分工、时间进度进行周密考虑和系统安排，为高质量、高效率完成学科发展态势分析任务奠定坚实的基础。

表1 选题环节的质量控制点

表2 方案设计环节的质量控制点

2.3 信息采集环节的质量控制点

建立可靠数据集是学科发展态势分析的基础工作，也是考验学科情报人员的检索功力和最容易出现问题的环节之一，因此在信息采集环节中设置质量控制点显得尤为重要。此环节中，一般可在论文检索、专利检索2个信息采集过程中进行质量控制（见表 3）。

表3 信息采集环节的质量控制点

2.4 数据清理环节的质量控制点

高质量的数据分析结果首先取决于数据的准确性与完整性，由于标引的不一致、输入的错误、文献著者或发明人的不同写法、科研机构或专利授权人的不同表达方式等造成了原始数据的不一致性，如果对数据不加以整理或合并，在统计分析时就会产生一定程度的误差，进而会影响到整个分析结果的准确性。在数据清理环节，通常可设置5个质量控制点，包括对国家/地区名称、机构/专利发明人名称、作者/发明人、期刊/会议名称、关键词/专利分类号等多个字段提出质量控制要求（见表4）。

表4 数据清理环节的质量控制点

2.5 统计分析环节的质量控制点

数据经清理规范后，即可按方案中设计的分析指标进行多角度数据统计分析。在统计分析环节，至少可设置2个质量控制点，对统计过程、统计结果提出质量控制要求（见表5）。

表5 统计分析环节的质量控制点

2.6 报告撰写环节的质量控制点

统计分析结束后进入学科发展态势分析报告撰写环节。在此环节，我们可设置6个质量控制点（见表6），包括对报告结构、分析方法、重点阐述、结论撰写、术语解释和书写规范等6个方面提出质量控制要求，保证最后完成的分析报告做到逻辑清晰、内容可靠、重点突出且形式美观。

表6 报告撰写环节的质量控制点