ALLOYS 数据库中检索策略的研究——合金组分及其含量检索

张华山， 赵义强， 张晓冬， 刘锦霞， 李清燕， 张占江

（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100083）

0 引 言

检索策略是根据被检索对象的特点而制定的基本原则和方法，首选应当遵循“有选择原则”，其次应当遵循“效率原则”。有选择原则的含义是：根据领域或者个案的特点选择不同的检索策略，根据有选择原则，应当根据申请案件、技术领域以及现有技术的特点，选择最有效的检索策略［1－3］。效率原则的含义是：在存在若干可能检索到对比文件的方法或者途径的条件下，优先选择能够检索到对比文件可能性最大，或者检索最为快捷的方法或者途径进行检索。根据该原则，审查员进行检索时，如果存在两种可以达到同样检索目的的手段，审查员应当优先采用检索到对比文件的可能性最大，或者检索到最为快捷的检索策略进行检索［4］。

材料主要分为金属、非金属以及有机材料3大类，其中，金属材料主要是单质金属以及合金材料，其分布的IPC分类号主要是C22C，该领域集中在合金组分及其含量、制备方法、制备设备3个方面，而且近年来该领域的专利申请所占比例很大，为了提高合金领域的检索效率，EPO给出了专门的ALLOYS数据库，该库在1999年前从EPO中的RM7A（铁基合金）和RM7B（有色合金）两大数据库中选择合金，而且分类号是C22C和B23K领域的专利文献以及进行分类过的非专利文献，对合金组分及其含量、热处理温度和强度方面数值范围进行近似标引，从1999年起EPO仅采用ALLOYS数据库对合金组分及其含量、热处理温度和强度方面数值范围进行精确标引，不再采用RM7A和RM7B数据库对新申请进行标引，这样可以实现对涉及合金组分及其含量范围、热处理温度和强度方面数值范围方面申请的快速检索，可以排除大量噪音，准确率得到大大提高。ALLOYS数据库中的主要字段与索引见表1。

表1 ALLOYS数据库中主要字段与索引

该数据库最大的特点就是适合组分及其含量、热处理温度范围以及强度范围的检索，进行合金检索时，利用该库检索可以快速找到对比文件，是优先选择的数据库。为了在该数据库中摸索出适合快速检索的检索策略，文中选择2个审查过程中的实际案例进行了如下研究［5－8］。

1 实际案例

1.1 案例1

【申请号】200710099335.3

【分类号】C22C38／50

【权利要求】

一种高强高韧马氏体时效不锈钢，其特征在于该钢化学组分为（mass%）C≤0.02%，Si≤0.01%，Mn≤0.1%，S≤0.01%，P≤0.01%，Cr 10.0%～11.5%，Ni 11.7%～12.5%，Mo 0.5%～2.0%，Ti 1.2%～1.7%，Al 0.02%～0.5%，其余为Fe。

通过分析该权利要求，可以确定其IPC分类号为C22C38，通过表1可知，在ALLOYS数据库中PRES字段是必要元素，OPT字段是优选元素。案例1中的必要元素是Cr，Ni，Mo，Ti和Fe，优选元素是C，Si和Mn，在ALLOYS数据库中NVAL字段可以快速检测组分含量，由于权利要求各个元素是以重量进行限定，和NVAL字段主要是采用重量百分含量进行表述相互吻合，所以各个元素对应的NVAL最小值和最大值见表2。

表2 各种元素及其含量 %

根据以上分析，选择的检索策略是：首先选择ALLOYS数据库，然后确定必要元素和优选元素，最后采用各元素含量加以进一步限定，采用渐进式检索方式进行检索，过程如下（检索策略）：

在这2篇文献中可以快速找到X类文献JP特开平6－158228A，可以评价其创造性，没有授权前景，根据“必要时中止原则”，该文献已经完全可以评价本申请的创造性，而且说明书相对于该对比文件也不具有授权的实质性内容，此时可以中止检索，此案在发出第一次审查意见通知书后进行了视撤结案。在ALLOYS数据库中，该文献的信息如下：

从该文献公开信息中可以看出，对比文件1已经完全公开了本申请的信息，即铁基合金，采用Al，Cr，Fe，Mo，Ni，Ti作为必要组分，Cu，Mn，Nb，Si作为优选元素，马氏体时效、钢（隐含公开不锈钢），同时，RM7字段的内容是YES，说明该文献是来自1999年以前的RM7A数据库，在HEAT字段中采用冷加工处理，经过退火，公开了退火温度范围。

1.2 案例2

【申请号】200910063994.0

【分类号】B23K9／18

【权利要求】

一种热连轧轧机耐磨堆焊复合衬板，其特征在于坯料基板上熔敷有耐磨层，耐磨层为堆焊合金，堆焊合金成分的重量百分比为：C 0.3%～0.4%，Cr 12%～14%，Si 1.0%～1.5%，Mn 1.5%～2.0%，V 0.2%～0.5%，Mo≤0.1%，Ti≤0.1%，N≤0.1%，Fe余量。

通过分析该权利要求，由于既含有Cr，又含有其它各种元素，为了防止在ALLOYS数据库中漏检，采用C22C38大组作为其检索分类号，通过表3可知，案例2的必要元素是C，Cr，Si，Mn，V和Fe，优选元素是 Mo，Ti和N，在ALLOYS数据库中NVAL字段是可以快速检测组分含量，由于权利要求各个元素是以重量进行限定，和NVAL字段主要是采用重量百分含量进行表述相互吻合，案例2中的各元素及其含量的对应关系见表3。

表3 各种元素及其含量 %

根据以上分析，选择的检索策略是：首先选择ALLOYS数据库，然后确定必要元素和优选元素，最后采用各元素含量加以进一步限定，采用渐进式检索思路进行检索，过程如下（检索思路）：

在这3篇文献中可以快速找到X类文献US2007／0187458A1，同样是一种焊接合金，可以评价其创造性，合金产品没有授权前景，其在ALLOYS数据库中的信息如下（案件信息）：

从该信息可以看出，该文献没有出现RM7字段，所以采用的是精确标引，通过TXT字段以及文献本身内容可以看出，其就是标引的对比文件中的表1第420号合金组分，同时指出该文献中C的含量还有可以叠合的部分，所以该标引比较准确；而且通过各个字段的内容可以看出，其正好体现本发明的信息，即耐磨、焊料、铁基合金、必选元素是 C，Cr，Fe，Si，V，该字段中的 NONMETAL是指碳化物，由热处理过程中原位生长出来，起到耐磨效果，采用NONMETAL进行标引。

案例1和案例2采用渐进式检索策略在ALLOYS数据库进行检索过程的示意图如图1所示。

图1 ALLOYS数据库中渐进式检索策略示意图

采用的检索策略是：确定分类号（金属基）→确定合金中必要元素和优选元素→利用元素含量进行渐进式缩进，快速得到文献量很少的文献，从中筛选出影响新颖性／创造性的对比文件，利用该策略可以快速找到影响新颖性／创造性的对比文件，而且浏览文献量很少，大大节省了检索时间，提高了检索效率。当没有得到检索结果时，浏览上一级检索结果中数量比较少的文献，从中找出最为接近的现有技术，经过技术特征对比，快速找出区别技术特征，然后再寻找具有结合启示的Y类文献，这样同样可以减少阅读文献量，提高检索效率。

2 验证案例

2.1 案例3

为了验证以上结论，采用实际审查过程中的3个案例进行检索，以研究该检索策略在合金领域中检索方式。

【申请号】200810246239.1

【分类号】C22C11／02

【权利要求】

一种工业用锂铅合金，其特征在于其中各成分的质量百分比为：基体为Pb，Li：0.68±0.01%（本案发明点在于合金组分的含量选择，而且范围极其窄，比较具有代表性）。

检索思路如下：

从这4篇文献中快速找到X类文献DE1533246B1，没有授权前景。

2.2 案例4

【申请号】200510111009.0

【分类号】C22C38／06

【权利要求】

一种低碳热轧深冲钢板，其成分为（重量百分比）：

从这12篇文献中快速找到7篇X类文献，但是在实际审查过程中，审查员采用的是1篇KR文献，和采用该方法得到的检索结果不相同，采用ALLOYS数据库并没有找到该KR文献。经过分析，ALLOYS数据库收录的文献大多数是从RM7数据库（铁基合金）和RM8数据库中选择（非铁基合金），是EPO收录的文献，而EPO主要收录欧洲、美国、加拿大、澳大利亚文献，以及具有欧洲同组的日本文献，在ALLOYS数据库进行检索仅有2篇KR文献，10篇CN专利，所以，仅仅采用ALLOYS数据库进行检索时，如果找不到对比文件时，应当对CN和KR等ALLOYS数据库没有收录的文献进行继续检索，以防止漏检。

2.3 案例5

【申请号】200810073415.6

【分类号】B23K35／28

【权利要求】

一种铝基钎料，其特征在于包括下述以重量百分比计的组分：Cu 6%～13%；Si 5%～12%；Ni 1%～3%；Zn＜0.2%；Fe＜0.4%；Mg＜0.1%；Al余量。

检索思路如下：

从这2篇文献中可以快速找到X类文献DE2064590A1，本案没有授权前景。

3 结 语

根据以上研究可以得出如下结论：

1）EPO给出的ALLOYS数据库是合金组分及其含量检索中最为快捷的数据库；

2）在ALLOYS数据库对合金组分及其含量进行检索一般策略是：首先确定合金基体类型，根据该基体合金选择合适的分类号（金属基类型），确定合金中必须存在的元素，选择PRES字段进行元素检索，最后采用各元素的含量进行渐进式缩进，可以快速找到新颖性／创造性对比文件，如果PRES字段检索不到，可以扩充到COMP字段进行元素扩充检索；

3）在ALLOYS数据库中采用渐进式检索策略的优点在于：如果下一级没有检索结果，可以随时浏览上一级已经得到的最少检索结果，浏览的文献数目比较少，而且从这些为数极少的文献中，很容易找到最为接近的现有技术，在分析该技术的基础上查找本申请和最接近现有技术的区别，再调整检索策略，去精确寻找该区别所需要的Y类文献，这样可以大大提高检索的效率；如果仍然找不到对比文件，应当补充检索ALLOYS没有收录的KR，CN，JP等文献，以防止漏检。

［1］国家知识产权局专利局人事教育部.发明专利审查基础教程［M］.北京：知识产权出版社，2008.

［2］上海市知识产权组织.专利信息与利用［M］.北京：知识产权出版社，2006.

［3］国家知识产权局专利局人事教育部.计算机检索高级教程：检索策略与专利审查分册［M］.北京：知识产权出版社，2009.

［4］国家知识产权局专利局人事教育部.计算机检索高级教程：检索策略和手段分册［M］.北京：知识产权出版社，2008.

［5］European Patent Office.Officeannual technical re－port 1999［R／OL］［2012－09－26］.http：／／www.wipo.int／cws／en／atrs／atr＿99／patents／index.htm.

［6］European Patent Office.Epoque facet sheet ALLOYS［R／OL］［2012－09－26］.http：／／www.wipo.int／export／sites／www／cws／en／atrs／atr ＿98／patents／ep.pdf.

［7］强婧，刘静，宋欢，等.Alloys数据库在合金热处理工艺检索中的应用［J］.检索论坛，2011，17（11）：64－69.

［8］国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心.利用搜索引擎检索现有技术［M］.北京：知识产权出版社，2011.