设计文件质量评定标准综述

杜雷功 王 萍 邵月顺

（中水北方勘测设计研究有限责任公司，天津 300222）

从20世纪末开始，国内有关单位开展了设计文件质量评定工作。工程设计文件的质量评定通常是以设计评审的方式进行的。水利水电工程设计文件的质量评定也延续着组织专家评审的惯例。设计文件质量的评定标准一般是由评审专家根据自身的工作经验和专业学识加以掌控。到目前为止，对于不同设计阶段的不同类别的工程设计文件质量的评定大多是组织专家小组对设计文件进行评定，评定标准包括国家强制性设计条文规定、设计委托合同和相关技术规范要求。

1 设计文件质量特性和质量评定标准的实施

建设部在1995年3月，为了统一工程设计文件质量评价标准，颁布执行了《工程设计文件质量特性和质量评定—指南》（建设[1995]111号）（以下简称《指南》）。《指南》包括了引言；范围和适用领域；引用标准；定义；质量特性；质量评定和相对质量的评定几个部分。《指南》宏观地概括给出了工程设计文件质量的定义、特性和评定标准。《指南》将设计文件的质量特性分为功能性；可信性；安全性；可实施性；适应性；经济性和时间性加以表述。

根据建设部的要求，水利部于1998年颁布了《水利水电工程设计文件质量特性和质量评定实施细则》（水电规总[1998]001号）。全国电力、煤炭、石油天然气、核工业、机械、电子、化工、兵器、船舶、航空航天、冶金、铁路、交通、纺织、通信、农业、建材等行业也按照建设部的要求分别编制了工程文件质量特性和质量评定实施细则（见表1）。

从十多年的实践来看。这些细则实施对提高工程设计文件质量起到了一定的积极作用，也促进了设计文件质量评定标准体系的发展。

2 建筑行业设计质量评定标准

2.1 建筑行业

中国建筑设计协会质量与技术管理委员会在1992年编制了《民用建筑工程设计质量评定标准》。标准规定了民用建筑工程设计质量的考核对象、质量等级、质量标准和评定办法等。其适用于政府主管部门对全国设计单位民用建筑工程设计质量的评定和各设计单位内部对设计质量的自检评定。

考核对象包括民用建筑工程的施工图设计的成品（包括设计依据、基础资料和专业的全部设计 文件——图纸、说明书、计算书、概预算等）。考核按工程子项进行。工程项目各专业设计质量等级的评定采用百分制；工程项目综合设计质量等级评定分优、良、合格、不合格四个等级。设计质量评定标准分基本质量标准和优秀质量标准。标准给出了各专业设计质量等级评定标准，按专业划分为建筑专业设计质量等级评定；结构专业设计质量等级评定；给排水专业设计质量等级评定；电气（包括弱电）专业设计质量等级评定；暖通（包括动力）专业设计质量等级评定；概（预）算专业设计质量等级评定。同时还给出了设计依据文件完整性考核标准。

表1 各行业工程文件质量特性和质量评定实施细则

2.2 北京市政

北京市在1993年编制和颁布实施了《北京市政工程设计质量评定标准》。该标准旨在统一北京市政公用工程设计成品质量标准，加强设计产品质量评定工作，提高设计的质量和水平。其适用于北京市市政及公用工程设计成品的质量评定，其成品范围包括可行性研究报告（方案设计）、初步设计和施工图设计。适用于政府及行业主管部门对市政工程设计质量评定及各设计单位对内部设计质量的自检评定。设计成品质量评定采用百分制计分方法，分为基本标准分和设计技术进步分两部分。进步标准分满分为90分，技术进步分满分为10分，合计满分为100分。

标准对设计成品质量评定进行了分类和等级划分，按照设计成品先行按各专业设计产品进行质量评定，在此基础上进行综合质量评定从而确定设计成品的质量等级。当项目含多个设计阶段（可行性研究或方案设计、初步设计、施工图设计）时，专业设计成品质量应分阶段进行评定。标准还规定了设计成品质量评定顺序。打分国家所含各专业的时间产品总体质量进行评分，按加权平均的方法计算，评分以整数计分。主体专业设计产品质量的加权系数规定为2，配合专业产品质量加权系数规定为1。主体专业系指工程设计中占主导地位的专业，一个工程设计项目的主体专业是项目的具体情况而定，同一项目中主体专业也可以不止一个。

设计成品质量等级分为优、良、合格、不合格四级，规定了各级的分数界限。标准给出了各个阶段的质量评定基本标准，其包含了详细的评定内容、等级、质量标准和评分标准。

在标准中实施了质量否决制，即在各阶段设计中出现违反国家有关方针政策和技术规范、标准、规定，造成原则性错误的。缺少必要的重要设计基础资料或应用有错误，设计依据有重大错误，设计条件有重大遗漏或错误，造成严重质量问题或质量隐患的，设计有重大原则问题，计算分析有重大错误引起严重质量问题等6条质量问题之一的，无论评分多少均评为不合格设计并限期进行返工修改。标准中给出了可行性研究（方案设计）质量评定单；初步设计质量评定单；施工图设计质量评定单；设计成品综合质量评定单。

2.3 工程设计文件质量的重要性

工程设计文件是工程得以完成的基础和重要依据，工程设计文件提供的工程参数是我们用于评价工程质量的重要依据，如果没有可靠或明确的设计参数，工程质量合格与否、优与劣等都无从谈起，甚至会给工程带来隐患或事故。

3 工程设计施工图质量评定

国务院在2000年颁发了《建设工程质量管理条例》和《建设工程勘察设计管理条例》。条例分别将工程设计施工图的质量管理正式列入建设工程质量管理范畴，其“施工图设计文件未经审查批准不得使用”的规定，明确了建设管理部门应委托审查机构对施工图设计文件进行审查，审查的重点为：涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准，从而结束了从1950年代至20世纪末长达半个世纪中国建筑工程施工图设计文件未经审查批准即为工程建设法定依据的管理程序。从此中国工程设计(含勘察)施工图设计文件的管理体制正式与发达国家管理模式接轨。

建设部2000年率先制定了《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》、《建筑工程施工图设计文件审查有关问题的指导意见》，将建筑工程施工图审查一系列管理程序从审查机构建立、审查程序、审查内容、审查管理等，用制度确定了下来。

关于施工图设计文件的审查目前国内已经实施了许多年，国家有关的法规和规范对设计工作作出了严格的要求，且规定了对施工图的强制审查制度，同时，有关法规也赋予政府行政主管部门对设计文件监督检查的权力。

在全国各省市、不同行业都制定了施工图设计文件审查暂行办法。各级政府高度重视勘察设计质量的管理，坚持施工图设计文件审查工作。这项工作是规范勘察设计市场，保证勘察设计质量的重要手段。通过审查，既能够发现勘察设计中的质量隐患，确保工程建设质量，又可以杜绝无证、越级勘察设计，出卖、出借资质证书和私拉人员设计等违法、违规行为的发生。审查的主要内容包括：施工图文件是否符合有关的强制性技术标准、规范，是否达到规定的深度要求。

为做好建筑工程施工图设计文件审查工作，统一设计文件质量评定标准，辽宁省制定了《辽宁省建筑工程施工图设计文件审查质量评定标准（试行）》，标准共分总则；质量总评定标准；各专业质量评定标准和附则，4章14条。该标准旨在做好建筑工程施工图设计文件审查工作，统一设计文件质量评定标准。

标准所称“合格”（“基本合格”、“不合格”），是指施工图设计文件在结构安全和强制性标准、规范执行等方面“符合”（“基本符合”、“不符合”）施工图审查有关规定。以上结论只适用于施工图审查机构对设计文件进行审查时的质量评定。施工图审查机构应以国家及地方现行的勘察设计技术标准、规范、规程为依据，特别是以《工程建设标准强制性条文》为重点，对施工图设计文件涉及地基基础稳定、主体结构安全和公众利益的内容进行审查。

施工图审查机构对施工图设计文件进行审查时应分别对建筑、结构、给排水、暖通、电气等五个专业按本标准进行质量评定，并做出明确的审查结论。施工图设计文件审查评定分专业评定和总评定，评定结果分合格、基本合格和不合格。总评定标准为，合格：建筑、结构、给排水、暖通、电气各专业评定均为合格时，总评定为合格；基本合格：建筑、结构、给排水、暖通、电气各专业中有一个专业评定为基本合格时，总评定基本合格；不合格：建筑、结构、给排水、暖通、电气各专业中有一个专业评定为不合格时，总评定为“不合格”。凡被评定为基本合格和不合格的施工图设计文件，必须经原设计单位修改、补充，重新审查并达到合格标准后，方可出具技术性审查合格报告。

标准分别给出了各专业的评定标准。建立施工图审查质量评定不良记录制度。施工图审查机构应将审查质量评定情况进行记录，并按单位汇总，定期报市勘察设计主管部门，外埠设计单位质量评定记录要报省厅备案。施工图审查质量评定记录包括建设项目和设计单位基本情况，主要专业设计负责人和注册执业人员情况，审查质量评定情况，基本合格和不合格的要记录详细原因、修改过程和重审结果。省厅将以此作为评定单位质量情况和注册人员执业情况的依据，并与年检挂钩。凡一年内被施工图审查机构初审评定为不合格的项目3项以上（含3项）或超过报审总量20%的单位，当年年检即为不合格。

为了进一步提高天津市勘察、设计及施工图审查质量，结合天津市勘察、设计和施工图审查具体情况，2008年，天津市建筑标准设计办公室会同天津市多个相关单位编制了天津市工程建设标准设计《天津市民用建筑施工图设计审查要点》，审查要点分为《建筑篇》、《结构篇》、《勘察篇》、《给水排水篇》、《暖通空调及动力篇》、《电气篇》和《节能篇》7个篇章，内容以项目、编号和设计审查依据及要点组成。

这套标准旨在更好地落实国家及天津市勘察设计法律、法规、建设标准和政策，坚持科学发展观，促进天津市勘察设计事业又好又快发展，进一步提供天津市勘察设计质量，在做好勘察设计和施工图设计文件审查工作的基础上，强化事前指导，进一步明确勘察设计及施工图文件审查工作主要内容，统一执行标准，提供审查效率，保证勘察设计及施工图设计文件审查质量。

《天津市民用建筑施工图设计审查要点》编入了有关内容涉及公共利益、公共安全和国家工程建设标准中有关强制性条款；天津市现行相关标准、规程、文件要求的“必须”条款及国家、天津市相关标准中“以人为本”，并适合天津市发展现状的“应”、“宜”等条款，结构天津市勘察设计和施工图设计审查具体情况，在执行中长出现的问题，或难点、疑点及技术人员应特别引起注意的问题。设计审查时应符合国家及天津市相关规范标准要求，同时按该要点所列条目内容进行重点审查。

这些年来，工程设计文件质量的评定标准对提高各行业工程项目设计文件的科学管理水平，认真贯彻国家的宏观政策，加强国家宏观管理，合理配置资源，引导社会经济和资源可持续发展，提高投资效益起到了相当重要的指导作用。

例如：建设部工程质量安全监督与行业发展司2005年度全国施工图设计文件审查情况统计表明，2005年的工程勘察质量状况相比上一年度有了较大幅度的改善，根据对违反强条情况的分类统计，各类条文的违反情况变化不大，地基勘察类标准条文仍是重点。不同资质勘察设计单位完成的勘察设计项目其一次审查合格率从40.8%到58.2%，有一定差异但差别不大，同时，丙级勘察设计单位完成项目的一次审查合格率反而相比甲级和乙级为高，也反映出，大中型项目的设计质量问题应当予以关注。

4 专题技术报告质量评定标准

在我国开发建设工程项目之前，还有一些专题报告书是需要通过相关主管部门审批通过，如：环境影响报告书、水土保持方案技术报告书等。这些专项报告书的质量评价体系和流程基本已经形成。

4.1 环境影响报告书

环境影响报告书是环境影响评价工作的总结，一经环保审批部门批准，即用于决策机关作为决策的依据。要使环境影响评价制度真正在实际工作中得到正确地贯彻执行，就必须保证环境影响报告书的质量。如何评定环境报告书质量的优劣，这是实施环境影响评价制度的实际问题。因此，对此类报告书的质量评定要求为，要充分体现环境影响报告书的依据功能、优化功能、档案功能。抓住环境影响的识别、预测和评价3个基本环节。环境影响报告书按环评大纲及其批复意见完成了报告书的内容，其所选用的资料、数据、标准、依据准确，并突出了工程实用性。报告书的评价范围、方法和工作深度达到(环境影响评价技术导则) 或评价等级的规定要求，技术上可行经济上合理。报告书所下结论公正明确，条理清楚，具有系统性、规范性和通俗性。环境影响报告书各章节之间、总报告和分报告之间都应相互并联．前呼后应地构成一个整体。总报告与专题报告的内容和格式应力求统一，结论要一致，不零乱无序。文字表达要注意通俗性，既要体现专业语言的特性，又要通俗易懂。

对环境影响报告书的质量评定可采取“三结合”专家审查或委托评估机构评定两种形式。首先审查报告书内容，然后进行询问和讨论，之后由“三结合”专家或评估机构按照主管部门或环保部门拟定的环境影响报告质量评定内容及分值，进行背靠背地评定分值。

环境影响报告书质量评定有一定的程序、质量评定内容及分值、评定等级划分及依据。

4.2 水土保持方案技术报告书

水土保持方案大纲和水土保持方案的技术审查要点和方式给出了这类技术报告审查重点。审查内容包括：前言、编制依据、项目以项目区简况、编制总则、调查勘测、水土流失预测、纺织工程布设原则、水土流监测、水土保护投资估算、方案实施保障措施、拟提交文件、方案编制工程进度和经费安排、组织分工、大纲编制结论和建议、附图。对于水土保持方案报告书有着独特的几个敏感问题，如：河滩、河道弃渣及与行洪关系；隧道、桥涵施工土石方直接入河道问题；水库库区内弃渣；高陡坡施工；料场、渣场位置；开挖裸露面覆土和恢复植被等。将这些审查要点进一步细化后，可以直观明了地评判一项水土保持方案的科学性和可行性。同时，针对开发建设项目水土保持方案的工程特性编制了特性填表说明。

而对于水利工程质量评定，早在20世纪80年代伴随着水利水电工程建设体制改革应运而生了。国务院在《建设工程质量管理条例》中将实行建设工程质量监督作为一项制度确定下来。水利部及其有关部门出台了一系列的规章制度，水利工程质量评定报告是水利部在1996年颁发的《水利水电工程施工质量评定规程》(SLI76—1996)中提出来的，并在附录C中给出了具体的格式。而当时工程设计的质量评定只是工程质量评定的一个组成部分。

现在，要将工程设计的质量评定作为一项文件单独进行评定，就需要根据其特点制定出一套可操作的评定标准。任何一个建设工程项目（不论是设计文件，还是工程建设文件）的质量评定行为都必须依据国家、各部委及省、市有关工程建设的法律、法规、规章，工程勘察、设计文件，工程建设标准强制性条文、工程建设合同等的要求展开。因此，形成一套好的、行之有效的和可操作的设计文件质量评定标准，有利于管理单位对工程设计施工的管理，有利于设计单位按照这一标准展开设计工作，有利于建设单位、施工和监理单位对照实施。

总之，我国勘察设计单位提交给顾客的设计文件应首先经过单位内部的质量评定，而且只有通过评定合格的产品，才能提交给顾客或政府主管部门评审或确认。质量评定的主要方式是按专业进行设计评审，然后对项目总体进行评价。

5 国外工程设计质量评定标准的发展现状

就国外公开的有关设计质量评价方法信息资源来看，设计质量评定为ISO9000质量挂管理体系和六西格玛评价等对设计过程质量控制管理的标准。根据我公司国际工程实践，国际上对设计成果的质量评定是由业主聘用的第三方国际咨询公司的咨询工程师依据项目设计委托合同要求对设计报告和图纸的设计文件进行评判。一般分为批准（APROVED）、带意见批准（APPROVED EXCEPT AS NOTED）和返回修改（RETRRNED FOR CORRECTIONS）。国际工程设计质量评定标准和依据就是双方签订的工程设计合同。

总之，鉴于国内外工程设计文件质量评价标准体系的现状，为了进一步加强对水利水电工程设计文件质量评定的管理，以适应水利水电投资体制改革，提高国家、地方和企业投资水利水电工程项目建设决策的科学化、合理化水平，保证水利水电工程质量，水利水电工程设计主管部门着手制定水利水电工程设计文件质量评定标准体系。可以预计，在不久的将来，水利水电工程设计文件质量评定办法将步入一个新时期。

[1] 工程设计文件质量特性和质量评定——指南

[2] 工程设计文件质量特性和质量评定实施细则汇编

[3] 北京市政工程设计质量评定标准

[4] 民用建筑工程设计质量评定标准