民主与美国民主的再读——托克维尔《论美国的民主》

| 文·崔人元

中共十八大报告提出：“倡导富强、民主、文明、和谐，倡导自由、平等、公正、法治，倡导爱国、敬业、诚信、友善，积极培育社会主义核心价值观。”托克维尔的《论美国的民主》，有助于我们正确认识“民主”及“民主”成为核心价值观的意义

2012年11月的上半月，最吸引地球人目光的大事情，是美国和中国的领导人换届。

获得连任的美国总统奥巴马在演讲中又大谈了美国真正最有力量的是其“民主”等价值观。在中国，中共十八大报告用“富强、民主、文明、和谐，自由、平等、公正、法治，爱国、敬业、诚信、友善”12个词，提出了现阶段的社会主义核心价值观。

中共中央编译局副局长俞可平的一本书名说：“民主是个好东西”。国情很不相同的美国和中国，才都把“民主”当成核心价值观。然而，对于民主这个好东西的质地和外形，似乎有不同的理解。我们对中国自己的民主有切身体会，而美国一向自诩为“民主”的样板，我们不妨瞧瞧美国的民主是啥货色？

我们还是从“读书”开看，从法国人托克维尔（1805—1859年）的《论美国的民主》开看。

集权与快速增长、可持续发展

中国专家学者们见诸媒体的评论认为，这12个词的表述分别是从国家、社会、公民三个层面来讲的。那么，我们可以理解为“民主”是对应于国家层面。而国家往往体现为政府和权力。因此，且让我先摘抄几段《论美国的民主》：

“显而易见，如果政府集权与行政权结合起来，就会获得无限的权力。这样它便会使人完全的长期的不敢表示自己的意志，习惯于不是在一个问题上和暂时地表示服从，而是在所有问题上和天天表示服从，因此他不仅能用自己的权力制服别人，而且能用人民的习惯驾御人民。他先把人民彼此孤立起来，然后再各个击破，使他们成为顺民。”

“行政集权只能使它统治下的人民萎靡不振，不断消磨人民的公民精神。不错，在一定时间和地区，行政集权可以把一切可以使用的力量集结起来，但是将损害力量的再生。它可能迎来战争的凯旋，但会缩短政权的寿命，因此它可能对一个人的转瞬即逝的伟大有帮助，但是无补一个民族的持久繁荣。”

《论美国的民主》（商务印书馆版中译本）

“一个中央政府，不管它如何精明强干，也不能明查秋毫，不能依靠自己去了解一个大国的生活的一切细节，它办不到这一点，因为这样的工作超过了人力所之极。当它要独立创作那么多发条并且使他们发动的时候，其结果不是很完美，就是徒劳无意地消耗自己的精力。”

“不错，中央集权容易促使人们的行动在表面上保持一定的一致。这种一致虽然出于爱戴中央集权，但人们却不知这种集权的目的何在，犹如信神的人膜拜神像而忘记了神像所代表的神是谁一样。结果，中央集权可以不费吹灰之力就赋予国家的日常事务以秩序严明的外貌，详尽地订出全国公安条例的细则，及时镇压小规模的叛乱和惩治轻微的犯罪行为，使社会保持既无真正的进步又无实质的落后的现状，让整个社会永远处于被官员们惯于称之为良好秩序和社会安宁的那种昏昏欲睡的循规蹈矩的状态。一句话，中央集权长于保守，而短于创新。当它激起社会发生巨大动荡，或加速社会的前进步伐时，它便会失去控制的力量。只要它的各项措施有求于公民的协助，这架庞大机器的弱点马上就会暴露出来，立即处于无能为力的状态。”

“在这个世界上，只要以人民的名义来实行暴政和主事不公，暴政也能成为合法的，不公也能变为神圣的。”“一个政党成为占据优势地位的多数，它就会拼命压制它的政敌，挟社会之名为其利益服务。”“以人民的名义发号施令的政府是最难抗拒的政府，它总是假借人民的意志所形成的道义力量去为实现独裁者的意志而服务。”“孟德斯鸠认为专制制度具有独特的威力，并说这是它自己造成的荣誉，但我认为它不配享有这个荣誉。专制制度，一切全靠自己，决不能持久。只要你仔细考察一下，就会发现使专制政府长期兴盛的是宗教，而不是它的威吓力量。”

“一般说来，人民必须掌握几个简单的概念。一个内容错误但被表述得清晰明确的观念，经常比一个内容正确但被表达得含糊复杂的观念更能掌握群众。因此，一些俨如一个大国中的小国的政党，总是不择手段地利用并不完全代表他们所追求的目的和所使用的手段的名义或主义当旗号；而没有这个旗号，它们既不能存在，也无法开展活动。建立在一个容易加以界说的简单原则或学说之上的政府，虽然不是最好的政府，但无疑是最强大和最长命的政府。”

“民主的自由举办的事业，不能每项都像开明的专制所做的那样完善，它往往在一项事业取得成果以前就半途而废，或拿事业去冒风险。但是，随着时间的推移，它举办的事业将比专制举办的越来越多。它办好的事业虽然较少，但它举办的事业却很多。在民主制度下，蔚为大观的壮举并不是由公家完成的，而是由私人自力完成的。民主并不给予人民以最精明能干的政府，但能提供最精明能干的政府往往不能创造出来的东西：使整个社会洋溢持久的积极性，具有充沛的活力，充满离开它就不能存在和不论环境如何不利都能创造出奇迹的精力。这就是民主的真正好处。”

这些浅显的文字，你懂的，我不!嗦。但是，如果书中只能看到几段有意思的话语或只有很多格言警句，那么，这本书也不值得在今天花功夫认真阅读。在世界现代史上和当下，“民主”总是让人纠结，有人欢喜有人恨。本书能解开许多纠结。如果你向往民主，一定要阅读它，书中对民主的赞誉无处不在；如果厌恶民主，则更加不能错过这本书，书中入木三分地描述了民主制下已经显露和可能导致的恶果。

美国是怎样“民主”起来的

托克维尔开头大谈“平等”，他从历史上阶层人员流动的角度来解释这一“社会运动”。再从“平等”出发，开始了对美国的民主进行论述。他分析了美国的民主与平等是如何做到的。本书的上部，从自然环境、民情、法制等方面论述了美国在民主制度下的成就和前景；下部中，则叙述了中央集权下政府权力的可怕，工业大分工下人的工具化，平等制度下个人的软弱，出版自由对保障个人权利的意义……

《论美国的民主》（中国社会科学出版社英汉对照版）

托克维尔说：“中国有安宁而无幸福，有百业而无进步，有稳劲而无创劲，有严格的制度却无公共品德，在中国人那里，社会虽然也天天前进得相当好，但绝不是甚好。”请注意，其中“有严格的制度却无公共品德”，这与通常的说法正相反。其实，从条文上看，中国制度之严、规定之好绝对是世界第一，为什么却“绝不是甚好”呢？因为缺乏“公共品德”——我的理解就是我们常说的“民心”的支持，托克维尔的用词是“民情”。

托克维尔对民主并无天然的好感，但他仔细地观察到了制度与民情的关系。美国能够建立起民主的一个重要基础是其“民情”，因为美国民主不仅是一套制度层面的技术活儿。这个民情在传统上有三方面：

一是北美有乡镇自治的传统（用今天的话说是一种“基层民主”）。人们认为，天赋各人能自行处理与自己有最密切关系的事务所必要的理性；每个人都是仅和自身利益有关的事情的最好裁决者，并且是满足自身需求的最合适人选。人民可以通过公意决定集体行动，以自治的方式管理自己的生活，可以通过公议的契约建立秩序，而不是由人民之上的权威予以强加，政府行使统治必须经过人民的同意。“乡镇组织之于自由，犹如小学之于授课。乡镇组织将自由带给人民，教导人民安享自由和学会让自由为他们服务。在没有乡镇组织的条件下，一个国家虽然可以建立一个自由的政府，但它没有自由的精神。片刻的激情、暂时的利益或偶然的机会可以创造出独立的外表，但潜伏于社会机体内部的专制也迟早会重新冒出于表面。”“在美国，人们把共和理解为社会对自身进行的缓慢而和平的活动。它是一种真正建立在人民的明智意愿之上的合理状态。在这种管理体制下，一项决定都要经过长期酝酿，审慎讨论，待至成熟，方付诸实施。”

二是乡镇自治精神也是一种结社自由的精神。“政治方面结社的无限自由，是一切自由当中最后获得人民支持的自由。即使说这种自由没有使人民陷入无政府状态，也可以说它每时每刻都在使人民接近这种状态。但是，这个如此危险的自由，却在一点上提供了保障：即在结社自由的国家，是没有秘密结社的。在美国，只有党派分子，而没阴谋造反者。”在美国，公然反党（执政党）是很正常的事情。

三是开国领袖们主动放弃了终身当权制（可说是一种顶层设计），“到站下车”和“全身而退”成为民情。当权者可以用种种办法修改限制连任的法律，法律并不比人民公认的不成文规定的约束力更强。民情也可以转为正式的制度，制度化后更加强化了民情。制度本有缺陷时，民情可以防止危险。“在美国，人们从来不会服从于某一个人，只会服从正义或法律。”“任何国家的宪法，不管它的性质如何，都要求立法者必须依靠公民的良知和德行。这一点，在共和国比较容易实行和被人看到，而在君主国则比较难于实行，并且总是被精心掩盖起来。但是，这一点一定只是存在于某一方面。没有一个国家的法律能够预先定出一切，没有一个国家的制度能够代替理性和民情。”

“我想象出一个社会，在这个社会里，人人都把法律视为自己的创造，他们爱护法律，并毫无怨言地服从法律；人们尊重政府的权威是因为必要，而不是因为它神圣；人们对于国家首长的爱戴虽然不够热烈，但出自有理有节的真实感情。由于人人都有权利，而且他们的权利得到保障，所以人们将建立起坚定的信赖关系和一种不卑不亢的相互尊重关系。”尔·马克思当时还是个在图书馆里啃面包的愤怒青年，半个多世纪之后才有马克斯·韦伯出场。本书的文字文采斐然、气势雄伟，有《共产党宣言》式的激情，甚至很有文艺范儿，但使之跻身经典之列的是其照耀着理智的光芒和穿越时空的洞察，而且许多东西至今看来仍是那么鲜活。

民主有什么好？“民主的真正价值在于，它并不是以促进所有阶级的兴盛为目标，而是以维护、保障最大多数人的利益为目标。民主的最大贡献在于，它把政治权力的观念普及给了每一个公民。”“民主并不使人们之间的关系紧密，但能使他们的日常关系简易化。”“在美国，家庭出身向来不会制造特权，财富也不会使它的持有人享有任何独特的权利；互不相识的人可以随意在同一地点相聚，他们相互交换思想时既不是为了获得好处，又不怕由此带来危险。”“我越深入研究民主国家人民的自然需要和本性，便越加确信：一旦平等在世界上全面而永久地建立起来，精神大革命和政治大革命的出现就远比人们想象的困难和稀少。”“公共生

依然鲜活的经典

出身于法国的地主贵族家庭托克维尔，25岁时（1831年）被送到美国去考察美国的刑法和监狱制度。当时的美国，刚从由传奇式开国伟人元勋们主导的时代进入了由常人领导的时代。托克维尔在美国考察了9个月，回到法国后，于1835年出版了《论美国的民主》上半部，立即引起广泛关注，1840年，又出版了下半部。卡活的范围越大，私人关系的圈子就越小。社会的平等和进步并不是为了让所有公民在生活上完全趋同，而是让他们在属于自己的小圈子里依照天性自由全面地发展。”“自由制造个别的仇恨，而专制则产生普遍的冷漠。”

《论美国的民主》（湖南文艺出版社版中译本）

“选举权范围的每一次扩大，都使民主的力量更加强大，民主力量的增强又会刺激民主的要求进一步增加，而民主要求的每一次增加都只会使人们更想把选举权的范围再扩大，如此循环往复，直到实行普选为止。”凡经民主选举产生的官员，都畏惧自己的选民而不是上级。否则，上级官员总是想有更多的下级为其服务，并更好地控制社会，导致权力扩张，养出大量冗员，出现顾炎武所谓“一役而恒六七人共之”的盛世萧条，难免如吴思《血酬定律》中所说“良民或者死于沟壑，或者挤入白员队伍，或者沦为盗贼”，世风浇漓的结果。托克维尔说：“宪法的本质应当是限制政府的权力，一个政府的法定权力越小，暴政的危险也越小。”“使整个社会陷入危险的并不是某几人的严重腐化，而是所有人的普遍堕落。”

民主的发展，需要更多的人把民主作为核心价值观的民情，需要更多的人依理据法争取。“我们应当渐进式地发展民主，建立民主制度，应当首先向全体公民灌输自由民主的知识，培育其享用自由民主的思维和情感，形成有利于民主的民情。这才是我们战胜暴政，根除独裁者，建立绝大多数人的和平统治的正确途径。”“民主制度的实施应当以人民达到一定的教育和文明水平为前提。有些国家因初等教育很差，激情、无知和偏见往往决定了人民性格的形成，以至于他们不能找到陷于不幸的根源，从而被未知的灾难压垮。”“最应当反对的是漠不关心，而不是无政府状态或专制，因为漠不关心可以几乎分毫不差地创造无政府状态和专制。”