旅游业绿色投资初探

○王 莹 刘 波

（浙江工商大学旅游与城市管理学院 浙江 杭州 310018）

一、问题的提出

作为全球性的朝阳产业，旅游业是现在和未来长期的投资热点。综观改革开放以来我国旅游业的投资管理工作，无论是经济效益还是社会效益，都取得了较好成就，有力地促进了旅游业综合接待能力和创汇水平的提高，使旅游业的发展跃上了快车道。但在快速发展过程中，旅游投资也出现了许多问题，对我国旅游业的可持续发展构成了一定的威胁。

由于旅游投资具有外部性特点，致使一些投资企业较多考虑经济效益，以追求企业利润最大化为目的，忽视了社会效益、生态效益。如无偿使用旅游资源，较少关心旅游资源的建设、开发和保护；重短期经济效益，轻资源保护的低层次开发等。从而导致旅游投资结构的不合理，资源利用的低效率，同时，也加剧了旅游市场的恶性竞争，导致利益分配的不合理。

可见，我国旅游投资市场是理性的投资和非理性追赶潮流同时存在的市场，这在一定程度上达不到投资者的市场预期，挫伤了投资者的积极性，更不利于旅游业可持续发展。因此，本文试图引入绿色投资的理念，对旅游业绿色投资内涵、必要性以及方法进行初步探讨，以期为解决目前旅游投资中存在的问题提供思路。

二、旅游业绿色投资的内涵

1、绿色投资解析

我国大陆有学者认为，绿色投资就是环境保护投资；也有学者认为，绿色投资与绿色GDP相联系，凡是用于增加绿色GDP的货币资金（包括其他经济资源）的投入，都是绿色投资。西方国家的学者主要是从企业的社会责任角度出发，通常把绿色投资称作“社会责任投资”（Socially Responsible Investment，SRI）。认为它是一种基于环境准则、社会准则、金钱回报准则的投资模式，它考虑了经济、社会、环境三重底线，或称作三重盈余，又叫做“三重盈余”投资。绿色投资的含义丰富，对其定义有很大的难度，但从基本意义上说，它与环境保护、社会和谐、经济发展等有密切的关系，其基本含义是在可持续发展和社会和谐思想的指导下，以保护资源与环境为核心，以承担社会责任，促进人与自然和谐，兼顾经济、环境、社会三重盈余为基本要求，实现社会经济可持续发展及社会和谐的投资活动。

2、旅游业绿色投资的内涵

根据以上对绿色投资的基本解析，旅游业绿色投资核心内涵可以概括为：旅游业的投资是为了支持和促进旅游业健康发展；要在可持续发展和社会和谐思想的指导下，关注经济发展、注重环境保护、承担社会责任，使人与自然得到和谐统一，经济、社会、环境得以协调发展；是在政府引导下，以企业为投资主体，公众是投资受益者的，政府、企业和公众共同参与的投资新模式。

（1）“三重盈余”投资目标。其一，经济效益是旅游业绿色投资的基本要求。经济效益是旅游投资的核心动力，能为继续投资提供持续的资金来源。因此，经济效益也是旅游业绿色投资的基本要求，但关键是以何种态度、何种方式、何种路径、何种程度去获取经济效益。其二，社会效益是旅游业绿色投资的最高要求。旅游业绿色投资要求投资者必须负担一定的社会责任，即对社会发展、人类进步、社会公平等起到促进作用，如促进所在社区的生活质量及生活方式，发展地方文化与独特风格，提高当地人口素质，促进地区之间经济和文化的交流与发展等。其三，环境效益是旅游业绿色投资的普遍要求。环境效益是旅游投资活动实现经济效益和社会效益前提，是旅游业可持续发展的保障，因此，旅游业绿色投资必须在促进生态环境保护和改善人居环境等方面发挥积极作用。

（2）“三位一体”的投资模式。与以往政府默认、投资者说了算的投资模式不同的是，绿色投资必须强化公众参与，即公众将拥有否决权，这样将更有可能使旅游投资项目符合地方利益并促进当地环境、社会、经济、文化等发展，对企业投资决策起到一定的制约作用，实现旅游投资中三方力量的制衡。

三、旅游业绿色投资的客观必要性

人类进入后工业文明时代，社会经济建设的主要标志就是运用先进的科学技术，在可持续发展思想的指导下，实现人与自然环境的和谐发展，其实质就是发展绿色经济，构筑绿色文明。它要求人类高度关注周边的环境，自觉形成环境保护的观念；日益关心社会发展与进步，形成主动承担社会责任的意识。在旅游业发展中，由于旅游产业的综合性特征，倡导绿色投资尤其必要。

1、和谐社会建设和可持续发展的必然选择

进入21世纪，我国政府提出了积极建立资源节约型、环境友好型、人与自然和谐的社会发展目标。根据全面建设小康社会和社会主义现代化宏伟蓝图，依据科教兴国和可持续发展两大战略，我们只能走一条依靠科技、资源节约、生态环境友好、人与自然协调的可持续发展之路。旅游业作为国家战略性支柱产业，在可持续发展的大环境下，客观要求我们通过大力发展绿色投资，在保持经济高速增长的同时，改善生态环境条件，提高资源利用效率，推进整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。

2、优化资源配置和提升社会福利的重要路径

旅游业的综合效益决定了旅游项目具有外部性明显的特征，与当地居民社会福利息息相关。正外部性，则能促进地方经济发展、创造就业机会和增加外汇收入等；可引导城市的文化定位，改变人们的生活方式和价值观念、宗教信仰等；对人们生活环境改善和动植物保护有一定帮助。负外部性，则会造成很大的社会成本，如破坏环境、影响当地民族文化、浪费资源等等。绿色投资就是以追求正外部性、避免负外部性为准则，因此，可以合理配置资源，促进社会福利的不断提升。

3、企业提高效益和提升社会形象的战略举措

旅游市场竞争日趋激烈，提升竞争力的主要路径对内是提升资源利用效率，对外是树立良好的形象。绿色投资可以更好地帮助企业树立可持续发展的理念，以资源的合理配置、提高效益、降低成本为根本目标；同时，培养企业的社会责任感，提升企业的社会形象，这样，使企业更好地具有适应现代社会发展的核心竞争力。

四、实现旅游业绿色投资的方法

绿色投资是未来旅游业投资的主流，要实现旅游业的绿色投资，则需要多方形成合力。

1、宏观层面：国家和政府

（1）政府政策的支持。旅游业绿色投资作为一种新的投资模式，政府需制定并完善相关政策和法律法规。政府应协调相关部门在旅游项目审批、税收、土地等相关方面制定优惠政策，推动制定鼓励旅游业绿色投资的产业政策；实行投资的区域差别政策，通过税率等经济杠杆及适宜的优惠政策促使资金流向旅游基础设施建设等缺口较大的部门，引导资金进入中西部内陆腹地，使旅游业的投资能够为社会做出更大的贡献；尽快出台旅游业投资管理法规，以立法手段避免旅游业投资中的非理性行为和违法行为，保障绿色投资的顺利进行。

（2）优化旅游绿色投资宏观环境。政府要把绿色投资的观念创新付诸地区旅游规划和发展的具体行动中，帮助旅游行业树立符合时代特征和市场潮流的旅游产业投资观，使整个社会的旅游投资环境更加倾向于绿色投资，并采取各种投资促进手段，保持绿色投资政策的长期稳定，广开旅游投融资渠道，促进旅游绿色投资宏观环境的综合改善。

（3）规范管理绿色投资项目。在出现旅游业良好前景的“社会共识”之际，政府应当加强绿色投资项目管理，规避“潮涌”风险。首先，要设立统一的绿色投资管理机构，避免重复建设和无序开发（在现实中这样的例子不胜枚举）。其次，要对绿色投资项目进行专业审查评估，设立技术门槛，避免不合理的项目进入市场。再次，要严格实行大型投资项目向上一级旅游管理机构申报制度，避免地区之间的重复建设和恶性竞争。最后，要严格控制查处违规违法投资行为，保证尽量多的企业和项目处于规范的绿色体系中。

2、中观层面：行业组织

（1）制定和推行旅游绿色投资标准。由于旅游绿色投资与以往投资在追求经济效益、社会效益和环境效益方面存在一定的区别，因此，制定绿色投资的标准，引导企业绿色投资行为是行业组织重要任务之一。同时，通过行业组织平台，宣传旅游业的绿色投资，推行旅游绿色投资标准。

（2）建立和完善绿色投资服务系统。旅游行业组织应根据绿色投资的需要完善旅游投资服务管理体制，逐步建立起旅游绿色投资管理服务系统，包括：建立专业化的旅游业绿色投资咨询公司和专门负责绿色投资的服务机构；建立旅游绿色投资项目资料信息库，定期发布指导性的分析报告和信息；举办旅游绿色投资研讨会和绿色投资项目招商交易洽谈会等。

3、微观层面：投资商

（1）绿色投资是企业可持续发展战略举措。企业应该将绿色投资作为企业未来可持续发展的重大战略举措，在思想上给予高度重视，努力学习和接受绿色投资的新理念；在行为上自觉遵循绿色投资的基本要求，以绿色投资的标准和规范严格要求自己。

（2）项目投资前的绿色论证。“市场调查—项目策划—绿色论证”是旅游绿色投资项目必须遵循的前期程序。在这里，无论是市场调查还是项目策划，在明确投资决策的方向、赢利空间大小、投资额度计划、投资回报率预估等都要经得起绿色论证的推敲。

4、社会参与层面：社会舆论、社区居民

（1）社区居民成立专门的项目评价小组。社区居民作为投资的监督者，要充分发挥自己作为活性因子的独特作用，对那些不符合要求的投资项目进行抵制。与当地政府和投资企业进行会谈，表达自己的看法，提出对整个地区都有利的投资方案；坚决反对那些盲目乱投资、跟风投资现象，使旅游投资不仅能提高当地居民福利，还要对整个社会做出积极贡献。

（2）社会舆论积极发挥监督作用。社会舆论作为公开的社会评价，它所实现的社会功能是以公开表达的集合式的公众意见直接或间接干预社会生活，这是由其“民意表达和民众力量的显示”这一特性所决定的。因此，社会舆论可以对涉及旅游开发与投资过程中出现的问题进行有效的制约和控制，使之服从服务于既定的社会共同意志，符合公众共同利益，这在旅游绿色投资发展初级阶段的作用尤为显著。

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