加强科学道德和学风建设 构建创新型国家人才梯队

吴浪

近年来，随着科研从业人员的不断增多，科研资源相对稀缺，对学术荣誉及与之密切相关的各种利益的追求也日益激烈，引发了科研从业人员的价值冲突，产生了导致科研不端行为的职业和社会诱因。科研领域学风浮躁、学术不端行为滋长，违反科研伦理、滥用学术权力、学术失范行为时有发生，这些问题已经损害了学术界、教育界的公信力和良好社会形象，不利于创新人才的健康成长和人才队伍建设。

中央领导同志高度重视科学道德和学风建设。胡锦涛总书记在纪念中国科协成立50周年大会、两院院士大会和纪念清华大学建校100周年大会上的重要讲话中，多次强调科技界要大力弘扬求真务实、勇于创新的科学精神，恪守坚持真理、诚实劳动、亲贤爱才、密切合作的职业道德，为全社会建设社会主义核心价值体系发挥示范作用。习近平同志代表中央在中国科协八大的祝词中也明确指出，科技工作者要加强品格修养，自觉加强道德自律，坚决遏制科学研究中的浮躁风气和学术不端行为，在全社会树立科技界崇尚真理、求真务实，坚持说真话、办实事、求实效的良好形象。这些重要指示都对加强科学道德和学风建设提出了明确要求。

高屋建瓴统一思想

2012年6月5日，中国科协、教育部、中国科学院、中国社会科学院、中国工程院在京召开全国科学道德和学风建设宣讲教育工作会议。全国人大常委会副委员长、中国科协主席韩启德作重要讲话，教育部部长、党组书记袁贵仁和中国科协常务副主席、书记处第一书记、党组书记陈希对2011年科学道德和学风建设宣讲教育工作进行了系统总结，并对今年工作进行了部署。中组部、中宣部、中央党校、科技部、工信部、农业部、卫生部、国资委、国家自然科学基金委员会、解放军学位委员会有关方面的领导同志，一批著名院士专家，百余位高校的院（校）长和科研院所院（所）长，各省、自治区、直辖市科协、教育厅（教委）和新疆生产建设兵团科协、教育局等各有关方面的负责同志，以及来自社会各有关方面的代表共计400余人齐聚一堂，共商科学道德和学风建设宣讲教育工作大计。

韩启德在讲话中指出，加强科学道德和学风建设是促进科技事业健康发展、加快创新型国家建设的内在要求，是培养造就优秀创新人才、加快建设人才强国的关键举措，也是培育创新文化、加快构建社会主义核心价值体系的重要内容。近年来，科研领域出现了一些不容忽视的问题，学风浮躁、学术不端行为滋长，违反科研伦理、滥用学术权力、学术失范行为时有发生，这些问题已经损害了学术界、教育界的公信力和良好社会形象，不利于创新人才的健康成长和人才队伍建设。要建设一支能肩负起历史使命的科技人才队伍，加强科学道德和学风建设已经是当前一项刻不容缓的急迫任务。学术界、教育界必须担当起历史赋予的重任，自觉成为科学道德的维护者和严守科研规范的倡导者，直面学风道德方面出现的突出问题，大力推进科学道德和学风建设。韩启德指出，加强科学道德和学风建设，关键是要抓好教育、自律和监督三个环节，要广泛开展科研诚信教育，从源头治理学风道德问题，把严格自律作为理应承当的终身要求，坚决抵制一切违反科学道德与伦理的科研行为，把监督惩处作为治理学术不端行为的必要举措，坚持道德约束和监管惩处并重，对学术不端行为“零容忍”。

陈希指出，科学道德和学风建设工作是事关创新型国家建设和科技强国建设的重大工程，也是科技界、教育界落实十七届六中全会精神、践行社会主义核心价值体系的重要内容，事关科技界、教育界的声誉和地位，对这项工作的重要性怎么强调都不过分。做好2012年的宣讲教育工作，必须坚持“全覆盖、制度化、重实效”，绝不松懈；进一步全面、深入、扎实推进科学道德和学风建设宣讲教育工作，做到“两个拓展、两个结合”，实现宣讲机构和宣讲对象的全面拓展，覆盖所有高校、中科院、社科院所属科研院所（中心）并向地方研究机构、军队研究机构、民营研究机构、企业研究机构拓展，覆盖自然科学领域和社会科学领域并逐步扩展到所有学科领域，覆盖全体研究生并逐步扩大到高校新入职教师、高年级本科生、科研院所新入职人员、研究生培养单位新上岗的硕士和博士研究生导师。同时，抓好集中宣讲与多种形式教育相结合，使宣讲教育工作形成常态、形成制度；抓好宣讲教育与监督惩处有机结合，抓紧建立完善合理有效、公正公开的学术不端行为查处制度。

总结成绩 深化持久

中国科协与教育部自2011年起联合采取措施，共同推动在高校和科研机构的研究生新生中开展科学道德和学风建设宣讲教育。在各地科协和教育部门的积极推动下，在各研究生培养单位的共同努力下，科学道德和学风建设宣讲教育活动取得了良好成效，得到了中央领导同志的高度肯定，得到了广大研究生、研究生导师的积极响应和社会各界的广泛好评。一是主题集中，紧紧围绕科学精神、科学道德、科研伦理和学术规范等内容开展宣讲。二是覆盖面广，全国592个研究生培养单位开展了宣讲教育活动，博士生11.1万人次、硕士生74.7万人次接受了宣讲教育，基本覆盖了2011级全部新入学的研究生。三是宣讲专家层次高，31个省（区、市）共邀请了68位著名专家学者开展宣讲教育，其中有43位院士。

2012年3月，中科院、工程院和社科院加入宣讲教育工作领导小组，使得宣讲教育工作有条件在更大范围内、更深层次上实现宣讲教育的全覆盖。

袁贵仁指出，加强科学道德和学风建设是全面提高高等教育质量的必然要求，必须始终贯穿于高等学校人才培养、科学研究、社会服务和文化传承创新各项工作中。各高校要充分认识加强科学道德和学风建设的重要性，不断增强做好宣讲教育的责任感、紧迫感，从源头、从根本、从思想深处抓起。袁贵仁强调，高校要在认真总结经验的基础上，按照“全覆盖、制度化、重实效”的要求，从围绕宣讲主题、扩大宣讲范围、提高宣讲实效、建立长效机制四个方面着力，全面、扎实、深入地开展宣讲教育活动。要以宣讲教育为契机，全面加强和改进高等学校的学风建设，努力营造积极、健康、向上的校园学术氛围。注重教育引导，强化政策导向，坚持不懈地在师生中加强学术规范和科学精神教育。加大查处力度，强化监督约束，对于学术不端行为一经查实，严肃处理，绝不姑息手软。明确工作职责，强化过程管理，将学风建设工作常规化摆在更加突出的位置。

目前，全国科学道德和学风建设宣讲教育领导小组五部门已经明确，下一阶段的目标，是要实现把科学道德教育列入大学和研究生必修课程、纳入科研人员职业培训体系，把科学道德的有关要求纳入科研人才成长成才的各个环节，加快建立合理有效、公正公开的学术不端行为查处制度，并继续抓好落实，广泛动员科技界、教育界以及社会各方面力量积极配合、狠抓落实，制定符合宣讲教育规范、尊重客观实际的宣讲教育形式和方式，确保宣讲教育工作的质量和实效。

此外，今年4月，中国科协所属全国学会主办的千余种科技期刊发布联合声明，明确指出充分尊重作者权益，对存在署名有争议，引用他人著述未注明出处，以及抄袭、剽窃、弄虚作假等学术不端行为的文章，坚决拒绝刊登。如发现审稿人利用审稿谋取私利乃至剽窃所审稿件内容，将根据情节分别予以警告、永久禁止其审稿乃至公开披露等处分，体现了坚决抵制科技期刊一切学术不端行为的决心。

经验分享目标一致

科学道德和学风建设宣讲活动既可以让德学双馨的专家现身说法、言传身教，也可以采用会议宣讲、文字宣传、图片宣讲、座谈互动等多种形式，比如北京、辽宁、上海、湖北等地都采取了丰富的形式来提升宣讲教育实效；既可以把科学道德渗透到课堂教学、课外实践、学术训练、社团活动中，也可以把科学道德的有关要求结合到人才引进、人才评聘、人才举荐、科研成果评奖等各个环节，比如四川大学面向研究生统一开设了包括学术道德与学术规范等在内的研究生综合素质系列必修课程（共5个学分），北京科技大学、辽宁鲁迅美术学院开设科学道德和学术规范课，天津大学建立“学术规范教育”网上课堂，北京市将宣讲教育作为“新生引航工程”重要内容，南开大学将科学道德和学风建设的有关要求融入学校“公能”素质教育中；既要注重教育环节，又要加强监督惩处力度，对学术不端行为“零容忍”，比如中科院研究生院专门界定考试作弊、科学不端行为、教学科研活动中不良行为，并严格规定纪律处分方式与种类，一经查处，决不姑息。

中科院研究生院组织专门力量开设相关课程，“科研道德和学术规范”、“知识产权”、“国际知识产权保护”、“科技法”、“中外伦理思想流派”、“通识案例必修课”等课程，其中均包含有科学道德和学风建设的主题。

国防科技大学围绕“一个主题，两大群体，三项活动”加强科学道德和学风建设宣讲教育。“一个主题”是指围绕“纯正学风，规范行为，严谨治学，诚实做人”主题开展宣讲教育，与“讲政治、顾大局、守纪律”等两项重大教育活动有机结合起来，努力实现宣讲教育长期化、制度化。“两大群体”是指把教师、研究生两大群体作为宣讲教育重点对象，把科学道德、科研诚信全面纳入教师岗位培训以及考核评价范畴，进一步强化研究生学术规范训练，完善学位论文抄袭检测和预防机制，在各类教学科研活动中实行诚信承诺制度。“三项活动”包括：广泛开展“三个进入”活动，建好“五个文化”；搞好《高等学校科学技术学术规范指南》、《科研活动诚信指南》、《科技工作者科学道德规范》等规章制度宣传教育活动；组织开展科学道德和学风建设大家谈系列活动，还将通过组织研讨会、征文、辩论赛等形式多样的活动吸引师生积极主动参与。

四川大学建立健全了学术不端惩防体系，在校院两级购买安装了“学术不端文献检测系统”，根据文理工医各学科的特点制定了学术道德标准与学术规范，对所有申请学位的研究生学术论文、教师评职称等的学术论文进行全面检测或自查。将遵守学术道德作为基本底线，对学术不端行为“零容忍”。

中国工程院黄伯云院士认为，宣讲教育需要精心谋划，做好顶层设计；确立高起点，把“全覆盖、制度化、重实效”作为宣讲教育的根本要求；确定内容和形式，把全国性的统一要求和发挥各地的创造性相结合作为宣讲教育的基本方式。

中国科学院王乃彦院士强调，科学道德和学风建设的宣讲活动是一种弘扬高尚的科学道德、培养优良的科学精神、倡导严谨求实的科学态度、反对科研工作中的浮躁情绪和学术不端行为的有效方法。他认为，宣讲内容要有针对性、引人入胜；宣讲方式要灵活多样、注重效果；宣讲人要有榜样、示范作用。

此前，中国工程院杜祥琬院士提出，加强科学道德和学风建设，必须构建教育、制度、监督、法制相结合的科技诚信工作体系，由四个方面、共十六条构成的综合“药方”。

一是教育。从孩童时代的诚实（不撒谎）教育，到大学生、研究生阶段的诚信教育、敬业精神和职业道德教育，乃至对研究人员、管理人员、学术团体的诚信继续教育，成为一个教育体系。

中国的教育需告别浮躁，回归宁静，回归育人治学的理念，远离官本位、行政化和急功近利。以国内外不端行为的典型作反面教材，以楷模为榜样，引导正确的价值观，建设利于诚信和创新的文化环境。

二是制度。

机构：我国科技界已成立了科技诚信建设联席会和办公室，科技口的主要部门也成立了科学道德建设委员会；需进一步完善，如建立客观和超脱的对学术不端行为的调查机构。

规范：制定和完善科研行为规范；建立科技活动利益关系规范和相应制度。

管理制度：改进科研项目和经费的管理制度；改进现行的各种评审制度和相应的问责制、信息公开制度。改革现行的考核评价、评估与奖励制度，革除弊端；建立科学的评价指标体系，改变重数量轻质量的倾向。

诚信档案：在科技界建立对单位和个人的科技诚信档案，作为其承担项目、授奖和评聘职称的依据之一。

规范兼职：将多头兼职、得实利而不尽责作为一种违规行为。

完善院士制度：建立院士诚信档案，规范兼职、待遇，完善行为规范和处理办法。

三是监督。科技机构对各种制度的执行应有有效的监督，如自然科学基金委的监督委员会。政府部门应对管理机构有有效的监督办法，并对科技机构的工作进行督查；高度重视社会监督，建立和完善各项公示、受理投诉、处理投诉的完备制度；对投诉人和被投诉人必要的保护制度；建立超脱的调查机构；利用信息技术，完善合法而有效的监督手段。

四是法制和严惩。

加大防范和查处不端行为的力度，对查证属实的不端行为责任人给予应有的行政处罚或纪律处分，使违规者付出必要的代价。对违反《知识产权法》、《著作权法》以及有文件造假及其他违法行为的，依法追究其民事、行政和刑事责任。