加拿大安大略省学术门户Scholars Portal的资源建设模式及其启示*

严 丹 （上海外国语大学图书馆 上海 200083）

图书馆不仅是电子资源消耗体，也是生产者。目前，很多图书馆都在盘活自己资产，他们不但参与Google Books这种全球性项目的建设，还形成了局域性联盟，建设区域内电子资源数据库。加拿大安大略省大学图书馆联盟（Ontario Council of University Libraries，简称OCUL）便是典型的例子，其构建了自己的综合性数据库学术门户及检索平台Scholars Portal，提供几乎覆盖所有学科的高质量电子期刊及电子图书全文，同时还具有永久保存本地电子资源内容的强大功能。

1 OCUL的运作与理念

1.1 OCUL概述

OCUL是由加拿大安大略省的21所大学图书馆共同组成的联合体，通过共同努力最大限度地发挥集体的专业知识和共有的资源优势。其通过联合采购和数字信息基础设施共享及协同规划、宣传、评估、研究、交流，共同为提升安大略省的信息服务做出贡献。

1.2 OCUL的组织结构

目前，OCUL的成员馆包括加拿大的多伦多大学、渥太华大学、滑铁卢大学、女王大学、温莎大学、约克大学等21所大学的图书馆。其具有自己严密的组织架构和法规章程，其资源建设活动由OCUL执行委员会统一领导，由常务委员会及相关工作小组具体实施完成。其组织结构如下页图1所示[1]。

Scholars Portal是OCUL的主要建设项目，旨在为所有成员馆的信息资源共享提供基础设施及服务平台。其工作总部及资源存储服务器等设备均位于多伦多大学的罗伯兹图书馆内。由于OCUL的资源共享与相关服务最终均要通过Scholars Portal来实现，可以说，Scholars Portal是OCUL的核心与灵魂。

图1 OCUL及Scholars Portal组织结构图

1.3 OCUL的目标及功能

OCUL具有统一、明确的建设和发展方向，其战略性目标主要包括如下3个方面：（1）通过联盟合作为安大略省大学学生提供世界级水平的学习环境；（2）扩展加拿大数字化研究基础设施的共享范围；（3）提供并长期保存对于教学和研究至关重要的学术资源。

OCUL当前的主要功能和任务包括：（1）OCUL成员馆一起合作进行信息资源的评估、谈判和联合采购；（2）OCUL通过各委员会和协调小组与数据库供应商的努力协商，倡导电子资源的本地加载和永久保存；（3）OCUL就涉及学术图书馆的相关事宜向安大略省大学理事会提供建议，包括版权、资源访问的可获得性和资金问题；（4）Scholars Portal是该联盟的合作成果，OCUL的21个成员馆共同为其发展提供资金和进行资源建设。

2 Scholars Portal的资源建设

2.1 Scholars Portal简介

Scholars Portal项目成立于2002年，为该省的21所大学图书馆提供共享的技术基础设施和信息资源，同时还肩负着长期保存这些数字资源的任务，并供各图书馆访问。通过Scholars Portal的在线服务，安大略省大学的学生、教师和研究人员可以获得数百万的电子期刊全文以及覆盖广泛学科领域的电子图书和社会科学数据资料。此外，Scholars Portal还提供安大略省大学图书馆间的馆际互借平台以及相关的引用管理系统和其他旨在帮助并加强学术研究的支持工具[2]。

2.2 数字化资源建设

2.2.1 电子期刊

Scholars Portal的数字资源库收录了从所有学科的专业学术期刊中选出的2 000万余篇学术论文。这些论文都是由OCUL的学科专家手工挑选出来的，包括最完整的、多学科的同行评议期刊的文献资源。用户只需通过一站式检索，就可以找到所需的重要期刊资料，还可以使用RSS跟踪和订阅这些期刊的最新内容。此外，也可以按照引用链接进一步发掘和探索所关注课题的其他文章。

随着Scholars Portal在安大略省大学图书馆提供的服务的不断完善，对数字资源的本地加载和永久保存已成为其一项重要的功能与特色。通过OCUL的谈判协商，Scholars Portal已经与多数电子期刊数据库供应商达成了提供本地加载资源服务的协议，这不仅可以使数字资源得以永久保存和归档，还可以使学者在将来能够继续使用这些成果，无论出版界或当地图书馆的订阅政策发生怎样的变化。

2.2.2 电子图书

Scholars Portal的电子图书平台旨在提供一站式检索服务，使用户能够访问世界上最重要的学术出版社和公共领域的电子图书，并提供在线阅读和下载功能。其资金支持主要通过OCUL和安大略省政府的伙伴关系来实现，即由政府提供一部分资金，其余部分由OCUL成员馆共同承担。在支持教学和研究的同时，Scholars Portal还促进了OCUL联合采购电子图书模式的创新和发展。

除了通过商业渠道购买的7万余册电子书外，在该平台上还可以检索到28万余册的开放存取图书。这些免费电子图书的制作主要由另外一个数字化公益项目Internet Archive的团队来完成，他们将1923年以前已经超过版权保护期的各大学的馆藏图书进行数字化并上传到Scholars Portal的资源存储服务器上，从而实现这些图书的电子版面向所有公众的免费开放存取。

平台上电子图书的学科及主题较为广泛，Scholars Portal主要采用MARC（MAchine-Readable Cataloging，机器可读目录）对图书进行学科分类。

3 对 Scholars Portal的评价

3.1 Scholars Portal的特色与优势

3.1.1 严密的组织运行机制

OCUL拥有自己的组织结构和管理办法，并设有执行委员会作为领导机构，下设常务委员会和行政部门。Scholars Portal作为OCUL最重要的建设项目，也设有其专门的运行与发展委员会，并下设有运作小组和咨询小组等机构，以保证和维护该学术门户平台及其资源库的日常运行和完善更新。可见，严密的组织机构和明确的规划方向对于Scholars Portal的建设和发展起到了至关重要的领导作用。

3.1.2 整合统一的资源检索平台

Scholars Portal作为安大略省大学图书馆联盟的资源检索平台和学术门户，其对于所有馆藏电子学术资源进行了有效的整合和统一编目，因此可以实现一站式的全文检索。而这主要是通过对多伦多大学图书馆订购的绝大部分电子资源的本地加载（有一小部分的电子资源供应商不同意进行本地加载）实现的。OCUL及多伦多大学图书馆谈判小组在共同努力下，与大多数据供应商达成了进行本地加载的协议，从而能够将订购的电子资源存储到Scholars Portal的服务器上，并对这些资源进行统一的编目及加工处理，使来自于不同出版社或数据库供应商的电子期刊或电子图书分别以统一的规格和检索项目（包括全文检索）呈现在统一的检索界面上，从而实现对电子资源的一站式检索，有效提高了资源的易用程度，便于用户发现所需资源。

3.1.3 共享的基础设施服务

OCUL的21所大学图书馆均共享同一信息服务基础设施，即位于多伦多大学罗伯兹图书馆内的Scholars Portal服务器及其后台数据库供各图书馆进行资源检索和利用。当然除了基础设施的共享之外，各图书馆还可以共享所有资源的书目记录，但对于全文内容的获取仍然取决于该图书馆是否订购了该项服务。

3.1.4 原创的电子馆藏资源

Scholars Portal除了不断加载和存储各图书馆订购的电子资源外，还积极盘活自身产出的丰富馆藏资源。这项任务由同样位于多伦多大学图书馆内的数字化图书扫描项目Internet Archive来完成，其将1923年以前已无版权问题的馆藏纸本图书进行数字化扫描，并加工制作成电子图书上传到Scholars Portal的资源存储服务器，进而实现对这些馆藏图书的在线访问。由于Internet Archive属于公益性项目，因此对于扫描的这部分电子图书的访问权限不仅限于多伦多大学图书馆及OCUL成员馆，而且其对任何读者均免费开放访问，属于开放存取资源。

3.1.5 永久的本地资源保存

由于Scholars Portal对大部分电子资源均采取了本地加载的存储模式，因此对于所订购的电子资源具有永久保存的能力，不论将来出版社或供应商发生怎样的变化，都不会影响其所订购资源的长期保存以及提供给用户的访问和获取，这也是Scholars Portal当前肩负的最重大的职责。随着Scholars Portal的发展壮大和不断完善，其将成为电子资源永久保存的重要基地之一。

3.2 Scholars Portal的局限与不足

3.2.1 数字资源本地加载与供应商利益存在分歧

数字资源本地加载是Scholars Portal实现资源统一检索及长期保存的关键环节。虽然OCUL成员尽最大努力与数据库供应商谈判及协商，但由于涉及到商业利益，并非所有的数据库供应商都愿意提供电子资源的本地加载服务，因此对于数字资源的本地存储和永久保存仍然面临诸多困难。就目前而言，Scholars Portal无法完全涵盖OCUL成员馆所订购的全部电子资源数据库，而未能本地加载的资源也无法进入其后台数据库，导致其检索结果有所遗漏和缺失。

3.2.2 资源共享与访问权限的矛盾

Scholars Portal建设的初衷是最大限度地促进OCUL成员馆之间的资源共享，实现对其所订购电子资源的无障碍访问。但是由于受到版权保护和供应商利益等诸多因素的影响，各图书馆对通过商业渠道订购的电子资源的访问权限仍然被限制。只有订购数据库资源的图书馆才能最终获得全文访问的权利，而未订购资源的图书馆则只能共享书目等信息。因此，真正意义上的资源共享还未实现。

3.2.3 资源一站式检索平台的局限

由于Scholars Portal的资源整合与检索均建立在其存储本地加载资源的后台数据库上，因此本地加载资源的不完整性就直接导致了一站式检索结果的不全面。同时由于受到访问权限的限制，一站式检索并不是都能获得资源全文，仍取决于本馆的订购情况。此外，由于电子期刊和电子图书在编目和整合上的差异，Scholars Portal为这两种主要类型的电子资源分别设置了不同的检索界面，因此在检索期刊和图书时，仍需要选择相应的资源检索平台进行检索。

4 OCUL及Scholars Portal对我国的启示

4.1 加强区域性数字资源联合采购与共享

我国图书馆联盟的建设起步较晚，直到 20 世纪八九十年代，以中国高等教育文献保障体系（China Academic Library & Information System，简称 CALIS）为代表的全国性图书馆联盟才得以发展[3]。但图书馆资源联合采购模式并没有得到大力推广。加拿大也有全国性图书馆联盟，如加拿大研究知识网络（Canadian Research Knowledge Network，简称CRKN），其致力于全国范围内的大规模的资源集团采购与共享。但由于区域性发展不平衡，全国范围内的资源联合采购经常受到诸多限制，而区域性联盟则能发挥更大优势。对于我国而言，尝试以省或直辖市为区域范围进行数字资源联合采购（如在上海地区开展所有大学图书馆的资源联合采购与共享活动），将不失为一次区域性数字资源共建共享的有益探索与尝试。

4.2 建立区域图书馆联盟的组织运行机制

Scholars Portal是在OCUL严密的组织和领导下有序工作的，具有良好的运作机制和较强的规划性，这对于联盟的长远发展和项目的稳定开展均起到了至关重要的作用。合作是图书馆联盟进行信息资源建设的固有模式。图书馆联盟的合作主要表现在共同筹集资金、统一规划数字资源建设等方面，这样各个成员馆的数字资源就形成相互依存的资源整体[4]。而目前我国的区域图书馆联盟往往没有核心的领导力和严密的组织结构，体系比较松散，导致了联合行动或项目开展的不一致，缺乏组织力、凝聚力和计划性。因此，我们应当借鉴国外联盟组织的经验，建立有效的权威领导力来规划和指导整个区域图书馆联盟的运行和发展，使其发挥联盟的团体力量和协作精神。

4.3 重视数字资源的本地存储及永久保存

目前我国的图书馆数字资源建设主要还是通过商业渠道，按年订购各类数据库并进行远程访问，即租用数据库资源的年度使用权，而非真正拥有这些数字资源并将其永久存储到本地服务器上。这其中当然也涉及到服务器、资金、供应商利益等多方面因素的影响和限制，但数字资源的本地存储和永久保存仍将是未来发展的一个趋势。OCUL开展的Scholars Portal项目正是致力于数字资源永久保存的尝试和探索，并已取得了一定的成果。就我国而言，目前部分数据库也实现了本地存储（如CNKI镜像版），但外文数据库的本地存储则面临着诸多困难，而图书馆往往难以独立完成这项重任。因此，应依靠国家或区域性图书馆联盟来逐步推进该项任务的实现和不断深化。

4.4 开展原创性电子图书的数据库建设

在开展本地存储相关数字资源的同时，图书馆还应积极开展具有本馆特色的馆藏图书数字化工程，将馆藏学术价值高且独具特色和优势的图书扫描加工成电子图书，建设自己的电子资源数据库，从而使这些高质量的图书更易于共享和利用。当然，这其中涉及到版权问题，图书馆可以选择已超过版权保护期的图书进行开放共享，其他图书则作为本馆馆藏供读者使用，同时也可以在图书馆联盟内进行适当的共享和交流。

4.5 提升信息资源的整合力度与易用水平

由于当前数字资源的日益增多，有效整合各类资源并提供简单易用且有效的检索功能已经成为各个图书馆最为重要的任务。虽然目前国内有许多图书馆引进了一站式检索软件来整合各数据库资源，但效果仍不甚理想。Scholars Portal在本地存储所订购电子资源的基础上，进行了资源的统一编目并将其整合到统一的资源检索平台上，从而保证了一站式全文检索的可靠性和有效性，这也是一条行之有效的资源整合检索的新途径，值得我们日后逐步探索。

5 结 语

OCUL的Scholars Portal项目为我们展现了全新的资源建设和管理模式，其严密的组织领导、科学的发展规划、资源的长期保存、检索的简便易用、平台的有效整合等优势，为我国的电子资源建设和管理以及长期发展提供了全新的思路，对指导我国区域性图书馆联盟建设也具有一定的参考价值。我们可以根据我国图书馆的实际情况进行调整和改善，吸收其有利的经验和成功的实践成果，为我国图书馆联盟和电子资源建设的进一步发展提供方向。

[1]About Ontario Council of University Libraries [EB/OL].[2011-08-20].http://www.ocul.on.ca/about.

[2]About Scholars Portal [EB/OL].[2011-08-22].http://spotdocs.scholarsportal.info/display/sp/about.

[3]孙 琼. 加拿大图书馆联盟研究[J]. 图书馆建设, 2009(2):81-84.

[4]钟楚玲, 杨 立. 加拿大数字图书馆资源的建设与服务[J]. 图书馆建设, 2010(11):35-38.