西安市物流业技术进步的影响因素分析

车松霖，杨文鹏 （西安工程大学 管理学院，陕西 西安 710048）

西安市物流业技术进步的影响因素分析

车松霖，杨文鹏 （西安工程大学 管理学院，陕西 西安 710048）

针对西安市物流业发展现状，采用面板数据，应用Malmquist—DEA方法，对西安市物流业技术进步的影响因素进行分析。发现2006～2010年间西安市物流业技术进步的变动不大，但物流业生产率得到提高；固定资产投资使技术进步指数下降；从业人数的投入得到有效利用，促使西安市物流业技术进步保持了增长的发展趋势；西安市政府财政支出的利用率严重不足。西安市物流业技术进步有待进一步的发展。

物流业；全要素生产率；技术进步；Malmquist指数法

2012年4月西安国际港务区管委会与临潼区政府签署合作共建 “西安国际港务区临潼产业园”协议，并与印度尼西亚SANDRATEX财团签订印度尼西亚国民国际产业园项目投资协议，两项目的总投资将超过600亿元，标志着西安国际港务区正成为投资的热土。

在国家相继出台了一些物流业发展政策的相关文件后，西安市物流业呈现蓬勃发展的趋势。那么当前，西安市物流业生产率增长水平如何？西安市物流业技术进步状况如何？各影响因素对西安市物流业技术进步的影响程度如何？本文试图回答上述问题，探求物流业技术进步的影响因素，进而给西安市物流园区的建设和管理提供建议。

1 文献回顾

近年来，一些研究开始关注物流业技术进步问题。邓学平、王旭、Ada Suk Fung Ng通过研究中国沪深港28家上市物流公司的相对效率和规模效率，发现我国物流企业整体生产率水平呈稳定且上升的发展动态，但并不存在显著的规模效率差异，其纯技术效率大于规模效率对生产效率的影响，企业应更多将战略的重点放在技术的改进上，而不是盲目地进行资产扩张与重组，追求规模经济。田刚、李南对中国物流业全要素生产率 （TFP）的增长来源、差异与变化趋势进行了实证分析，发现技术进步是我国各地区物流业全要素生产率增长的主要动力，技术效率的恶化阻碍了生产率的增长。庄玉良、吴会娟、贺超以16家物流上市公司为样本，通过测算 2002～2006年间每年的静态效率值，来分析效率变化情况及变化来源，发现技术进步与创新是生产率提升的主要动力，我国物流企业技术效率不高的主要原因是规模效率不高而非纯技术效率不高，规模效率成为制约技术效率的主要因素，技术进步指数持续下降导致生产率逐年下降。

2 研究方法与数据处理

2.1 研究方法

经济学中技术进步通常用全要素生产率TFP来衡量。全要素生产率的计算可使用增长会计法和计量经济法，后者中的前沿分析法被学者普遍采用，它克服了忽略全要素生产率中技术效率的缺点。Malmquist-DEA方法测度TFP时可以直接利用线性优化给出边界生产函数与距离函数的估算，无需对生产函数形式和分布做出假设，因此可以用多投入多产出的指标来计算[5]。本文采用Malmquist-DEA方法来对西安市物流业技术进步的影响因素进行分析。

（1） Malmquist指数

Malmquist指数是由Malmquist于1953年提出的，一般的多输入多输出条件下的全要素生产率指数可以用Malmquist生产率指数来表示，而且可以将Malmquist指数分解为技术效率变化指数和技术进步指数。

本文中将每一个城市看作一个生产决策单位，运用由Fare等改造的DEA方法来构造每一个时期的生产最佳实践前沿面，把生产率同最佳实践前沿面进行比较，从而对技术效率变化和技术进步进行测度。

假定每个时刻t=1,2,…,T，生产技术St将各投入要素xt转化为产出yt，用集合可表示为

St叫生产可能性集合，每一个给定投入的最大产出子集称为生产技术前沿。此外，t时刻的产出距离函数定义为

由此，将Malmquist指数定义为

式 （1）可以分解为不变规模报酬且要素自由处置条件下的技术效率变化指数EC和技术进步指数TC，为

技术效率变化指数EC指数测度了从时期t到时期t+1每一个决策单元对生产可能性边界的追赶程度，有EC＞1表示DMU在t+1期与第t+1期前沿面的距离相比在t期与第t期前沿面的距离较近，相对技术效率提高；EC=1表示技术效率不变；EC＜1表示技术效率下降。技术进步指数TC指数测度了技术边界在时期t到时期t+1之间的移动情况，有TC＞1表示技术进步；TC=1表示技术不变；TC＜1表示技术衰退[7]。

根据Fare等[8]的研究，技术效率变化指数EC还可进一步分解为纯技术效率指数PC和规模效率指数SC。从而有

Malmquist生产率指数衡量从t时期到t+1时期全要素生产率的变化。该指数TEP大于1时，表明从t时期到t+1时期全要素生产率是增长的，即生产率水平提高；该指数等于1时，表示生产率水平不变；该指数小于1时，表示生产率水平下降；采用基于投入的规模收益不变 （CRS）的DEA模型。

（2） DEA 模型

数据包络分析 （Data Envelopment Analysis，DEA）是著名运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper于1978年在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种新的统计分析方法。DEA分析把每一个被评价单位作为一个决策单元 （Decision Making Unit，DMU），再由众多DMU构成被评群体，通过对投入和产出比率的综合分析，以DMU的各个投入和产出指标的权重为变量进行评价运算，确定有效生产前沿面，并根据各DMU与有效生产前沿面的距离情况确定各DMU是否DEA有效，同时还可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效DMU的原因及应改进的方向和程度[9]。

现设有n+1个决策单元，其中第0个为评价决策单元，其余n个决策单元为参考决策单元，每个年份 （DMUj,j=1,2,…,n）都有m种类型输入指标x和s种类型输出指标y，分别用输入xj和输出yj表示效率评价体系中第j个年份的输入向量和输出向量。基于凸性、锥性、无效性和最小性公理假设时的具有无穷小量ε的基于输入的CCR模型为

Malmquist-DEA方法测度TFP时可以直接利用线性优化给出边界生产函数与距离函数的估算，无须对生产函数形式和分布做出假设，因此可以用多投入多产出的指标来计算。

2.2 数据处理

根据前人的研究，本文选择的投入指标为物流业固定资产投资额、物流业从业人员数和物流业财政支出。物流业生产总值从价值形态上反映物流业发展，货运周转量和货运量则从实用价值形态上反映物流发展，本文取物流业生产总值、货运周转量和货运量3种要素作为物流业的产出指标。

根据研究的需要以及数据的实际采集情况，本文使用的样本为2006～2010年西安、成都、重庆、郑州、长沙、南京、广州、北京和天津9个城市物流业的投入和产出数据，利用数据包络分析软件包DEAP2.1软件进行分析。所用数据全部来自各市统计年鉴 （2007-2011）。

3 西安市物流业技术进步实证分析

3.1 Malmquist生产率指数 （TEP）分析

经处理所得投入3种要素的Malmquist分析结果如表1所示。

表1 投入3种要素的9城市物流业技术进步分析

从表中可以看出，生产率提高的城市有西安、成都、郑州、长沙、南京和天津，重庆、广州和北京的全要素生产率有所下降。其中Malmquist生产率指数变化幅度最大的是长沙的TEP提高了4.6个百分点，广州下降了超过4个百分点，相比之下，西安的Malmquist生产率指数只提高0.3%，因而从总体来看，2006年到2010年间，西安市物流业的生产率发展变化不大。

3.2 技术进步指数 （TC）分析

从表中可以看出，初广州市技术效率变化指数下降外，其他城市的技术效率都有所提高。其中，西安市的技术效率较其他城市提高幅度最大，提高了2%。本文的研究重点在于西安市的物流业技术进步的影响因素分析。

表1中，2006年至2010年间技术进步的城市有成都、长沙、南京和天津，技术衰退的城市有西安、重庆、广州和北京，郑州市处于技术不变状态。

西安市的技术效率变化指数提高了2%，而Malmquist生产率指数只提高了0.3%，可以看出是技术进步指数降低了生产率提高的幅度。西安市的技术进步指数是0.983，下降了1.7个百分点，甚至低于9个城市的平均技术进步指数1.4个百分点，这是与投入要素物流业固定资产投资额、物流业从业人员数和物流业财政支出中每一种的利用率都密切相关的。据测算，固定资产投资使西安市的物流业Malmquist生产率指数上升了1.7%，技术进步指数下降了0.8%；从业人员使西安市的物流业技术进步提高了5.1%；财政支出增加，西安市从2006年至2010年物流业财政支出增长了近8倍，而物流业技术进步并未变。

4 结论与建议

本文运用基于DEA的非参数Malmquist指数法研究了2006～2010年西安市物流业技术进步在投入要素不同的情况下的变动。需要指出的是，笔者在资料收集和数据调查方面还存在诸多困难，如所选投入、产出指标只是对物流业技术进步起主要作用的因素，并不能概括西安市物流业技术进步影响因素的方方面面；由于实际数据的采集难度较大，只收集5年时间段和9个城市的发展数据，等等。尽管如此，通过以上分析我们仍然可以得到如下主要结论：

（1）2006-2010年间，西安市物流业技术进步的变动并不大，在技术效率和技术进步的共同作用下，物流业生产率得到了提高，5年间3种因素对西安市物流业技术进步的影响程度各不相同。

（2）从固定资产投资使技术进步指数下降可以看出：固定资产投资固然能保证基础设施的建设与健全，但也并不是越多越好。固定资产投资要根据需求而定，否则不仅不能提高技术进步，反而造成资金的浪费。

（3）从业人数的投入得到有效利用，促使西安市物流业技术进步保持了增长的发展趋势。这主要归根于国家大环境的改变，使得西安市内外部环境也随之发生变化，提高了人们对物流业的认识，使得更多的人选择从事物流行业，促进了物流业的发展。

（4）从2006年至2010年，西安市物流业财政支出增长了近8倍，物流业技术进步只保持了不变。这说明西安市政府财政支出的利用率严重不足，财政支出支持的建设项目缺乏合理的规划，政府项目资金管理有待进一步提高。

因此，根据分析结论我们可以为西安市灞桥区物流园区的建设提出相关的建议，主要意见如下：

第一，固定资产投资一定要注重效率，不能盲目地以扩张为目的，而应该更为注重效益的提高，盲目地追求扩张的结果只能是以牺牲资源和效率为代价的。西安市的固定资产投资额在2008、2009年有较大变化，应尽量避免这种异常的波动，固定资产投资应根据社会发展需求有规律地稳步提高。

第二，保持从业人员利用效率的良好势头，从业人员投入促进技术进步的空间还很大，西安市物流业技术进步依靠从业人数投入的增长指数还有待于进一步提高。灞桥区物流园区的建设应该在政策支持的环境下，更加充分地利用固定资产投资，合理安排从业人员。

第三，政府应进行财政支出方面相应的改革，在项目审批及资金管理方面加大力度，不能只追求数目的增加，而忽视利用效率。灞桥区物流园区的建设也应该注意资金的利用率，严格明确资金的流动及使用。

希望本文的研究对西安市物流业的发展能起到一定的参考作用。

[1]邓学平，王旭，Ada Suk Fung Ng.我国物流企业生产效率与规模效率[J].系统工程理论与实践，2009(4)：34-42.

[2]邓学平，王旭，Ada Suk Fung Ng.我国物流企业生产效率发展分析[J].系统工程理论与实践，2009(5)：27-36.

[3]田刚，李南.中国物流业技术进步与技术效率研究[J].数量经济技术经济研究，2009(2)：76-87.

[4]庄玉良，吴会娟，贺超.我国物流业效率动态变化的Malmquist指数研究[J].统计与决策，2009(5)：21-23.

[5]余泳泽，刘秉镰.中国区域物流产业技术进步及其影响因素研究[J].上海经济研究，2010(10)：3-12.

[6]Fare,R.Grosskopf,S.Lovell.Production Frontiers[M].Cambridge：Cambridge University Press,1994.

[7]陈燕武.基于复合DEA和Malmquist指数的科技投入产出效率评价[J].运筹于管理，2011(12)：196-204.

[8]Fare,R.Grosskopf,S.Norris.Productivity Growth,Technical Progress,and Efficiency Change in Industrialized Countries：Reply[J].American Economic Review,1997,87：1040-1043.

[9]高腾.基于DEA的中国地区物流效率研究[J].物流经济，2008(2)：74-76.

Evaluation on Influence Factors of Technical Progress of Xian's Logistics Industry

CHE Song-lin,YANG Wen-peng(Institute of Management,Xi'an Polytechnic University,Xi'an 710048,China)

This paper applied DEA-Malmquist index approach to measure the development of technical progress of Xian's logistics industry and its influence factors with panel data,according to present situation of Xian's logistics industry.The main conclusions are as follows.From 2006 to 2010,the technical progress of Xian's logistics industry had a little change,but the productivity of the logistics industry was improved.Investment in fixed assets made technological progress index decreased.The investment of the employees got to be used effectively,the technical progress of Xian's logistics industry maintaining a growth trend.The utilization of government financial expenditure had a serious shortage in Xi'an.The technical progress of Xian's logistics industry needs to be further developed.

logistics industry;TEP;technical progress;DEA-Malmquist index approach

F127

A

1002-3100(2012)11-0083-04

2012-09-12

车松霖（1986-），女，山东荣成人，西安工程大学管理学院硕士研究生，研究方向：物流业技术进步。