基于嵌入结构的供应链内外整合交流机制研究

王群 吕胜辉

摘要：随着市场经济的不断发展和信息技术的广泛应用，企业内部供应链整合已经逐步糅合于整个供应链体系。供应链整合从整体上分为内部整合和外部整合，而且二者之间有密切的嵌入关系和交流机制。本文分析了供应链整合的层次和维度，分析这些关系和机制旨在促进企业与供应链上下游企业合作关系更好发展。

关键词：供应链整合；内部整合；外部整合；嵌入关系；交流机制

中图分类号：F274 文献标识码：A

一、引言

供应链整合是对供应链管理的发展，是供应链管理的有效手段和核心所在，是一项错综复杂的系统工程。刘瑞涵（2009）认为供应链整合是对供应链整个流程进行综合设计和改进，以从各个方面提升综合管理优势，他在此基础上将供应链整合内容分为三个构面：基于运作层面的流程整合（包括信息整合）、基于合作关系的节点整合及节点间的利益机制整合等。刘莉与罗定提（2009）将供应链整合分为内部供应链整合与外部供应链整合。倪文斌与张怀修（2010）通过实证分析，总结出供应链整合的三个维度：范围、层次、强度，他们将供应链整合的范围分为供应商整合、内部整合、顾客整合，将层次分为信息整合、活动和程序整合、功能整合。姜大尉（2007）认为供应链整合具有三个维度：信息整合、协调与资源共享、战略联盟关系。潘文安（2006）用规划整合、控制整合和协调整合来衡量内部整合能力，并以客户导向整合、信息整合、供应与服务整合来衡量外部供应链整合。

从宏观角度来看，按照刘莉、罗定提和潘文安的研究，可以将供应链整合从内部整合与外部整合两个维度来划分。因为供应链可以分为内部供应链和外部供应链，内部整合可以促进企业各部门之间的密切合作，外部整合可以保证企业之间的供需合作，因此将供应链整合从总体上分为内部和外部两个维度可以完整地囊括全局，实现整体优化。根据刘瑞涵、倪文斌和潘文安对供应链内外整合的具体研究，可以得出内部整合主要涉及生产流程整合和部门之间的信息整合。内部流程整合可以重新设计、简化生产流程，统筹规划企业资源，提高生产效率，而内部信息整合可以加大部门之间的信息、知识共享程度，提高生产柔性和市场响应能力。外部整合除了流程整合和信息整合两个维度之外还要考虑关系整合维度，因为上下游企业之间的合作除了利用协议、契约等有形纽带来连接之外，更需要情感关系的连接。关系整合可以加强企业之间的信任、沟通、协调水平，从而有利于战略合作伙伴关系的建立和稳固。

通过对以上研究的总结，本文将供应链整合的内容分为两个层次：第一层为内部供应链整合与外部供应链整合，第二层将内部供应链细分为信息整合与流程整合，将外部供应链整合细分为信息整合、流程整合以及关系整合。

二、内部供应链整合

内部供应链整合是对企业内部经营流程和经营信息的整合。经营流程是由订单、采购、库存、生产、运输、市场、销售、服务等业务单元组成的工作流，经营信息是指业务经营过程中获取的市场信息、企业内部产生的财务、生产、销售等信息流程。刘莉和罗定提指出内部供应链整合是指企业为实现顾客价值和需求，内部跨职能部门的物流、信息流、资金流的整合。内部供应链整合将企业供应链管理的模式由以物流、资源和产品为核心的“推式”供应链管理，转变为以客户需求和客户满意度为导向的“拉式”供应链管理。内部供应链整合将企业内部的各个业务单元通过物流、信息流、资金流的整合，使企业连接成一个紧密合作的整体，创造竞争优势，提高企业绩效，才可以为外部供应链的整合奠定基础。

（一）内部流程整合

供应链整合是供应链管理的一种全新模式，将“纵向一体化”的传统管理模式，向“横向一体化”转变。随之而来的是企业运作流程的优化整合，使企业流程更加有利于各部门之间的横向交流合作。内部流程整合具体指企业对各部门之间的职能、资源和业务进行协调整合，实现业务流程的不断优化，创造面向过程的跨职能的运作机制。在市场环境快速变化的情况下，为适应这种变化而进行流程整合，调整产业结构，提高生产效率、柔性、适应性的能力是企业的重要资源之一。企业各部门之间的能力是具有差异性的，各部门之间要加强流程整合，充分发挥各部门的核心优势。内部流程整合强调企业各部门之间的密切合作，实现供应链整体最优化，缩短生产提前期、提高产品质量和服务质量、提高企业整体柔性和应变能力、减少库存等战略性目标。

（二）内部信息整合

内部流程整合为内部信息整合奠定了基础，企业内部运营流程的合理安排使企业内部信息交流更加顺畅。内部信息整合是指企业利用计算机、网络等信息技术，将企业的市场调查、产品研发、生产制造、销售服务等业务活动所产生的信息进行整合，实现信息加工和管理的系统化，使信息在企业内部各部门之间及时、顺畅地流动，为企业决策提供准确依据，保障供应链管理的顺利实施。企业内部流程整合是内部信息整合的基础，同时企业内部信息整合促进企业内部流程整合的深化，从而使内部运作流程加速运转和自动化，及时向客户提供优质的产品和满意的服务，而且能够及时获取客户的反馈信息，从而对产品和服务做出及时的改进。由此可以看出内部信息整合使企业的内部流程形成良性的回路系统，促进企业的循环向上发展。

三、外部供应链整合

内部供应链整合可以提升企业自身的竞争优势，提高企业绩效，然而在当今激烈竞争环境下，没有一个企业能够仅仅依靠内部的资源来谋求持久的竞争优势。因此，企业不仅要注重内部供应链的整合，还要将企业自身有效纳入一个紧密的供应链中，加强供应链上下游合作伙伴之间的合作，互相取长补短，在供应链的价值增值过程中谋求更广泛的创新。外部供应链整合主要包括企业与供应商的整合和企业与顾客整合，无论是上游整合还是下游整合都可以概括为流程整合、信息整合、利益分配机制整合。

（一）外部流程整合

外部供应链流程整合是指在供应链中跨越企业边界对企业之间的业务流程进行设计、协调、优化，使企业之间的业务流程更加顺畅，消除一些冗余程序、减少资源浪费，实现企业之间的资源优化整合。企业之间的资源、能力必须分配在合理的业务流程上才能发挥竞争优势。供应链上企业之间的流程整合要从流程分析开始，确定每项流程的价值创造能力，然后对各项流程进行调整和重新设计，建立一条顺畅的供应链业务流程。业务流程的整合不仅可以提高产品的质量和产量，而且可以提高企业流程的效率性、柔性和组织的适应性，成为创造竞争优势的关键要素。

（二）外部信息整合

外部信息整合是指消除供应链上企业之间的信息壁垒，利用信息技术、网络技术充分共享企业之间信息和知识资源的过程，它能更好地促进供应链上企业之间的流程整合。信息技术和网络技术的迅速发展为信息共享整合提供了便利，为公共信息平台的搭建提供了技术支持。供应链上企业之间信息整合，一是要为系统功能和结构建立统一的业务标准，便于信息存储的标准化；二是要对信息系统定义、设计和实施建立连续的实验、检测方法；三是实现企业与供应商和顾客的高度信息集成。通过信息整合可以提高企业响应市场需求的能力，加深企业之间的合作，有助于供应链整体竞争优势的提高。

（三）企业关系整合

在供应链整合过程中，合作伙伴之间既有合作关系又有竞争关系，由于各个节点企业的最终目的是追求自身利益，供应链中总会存在利益冲突和机会主义，长期如此必然会影响相互之间的合作效果。因此，关系整合对于供应链整合而言必不可少。

关系整合分为两个方面：利益关系整合与情感关系整合。利益关系整合的价值主要表现为特殊待遇利益、信心利益。特殊待遇利益可以降低交易成本、增加收入，而且可以使企业得到额外的服务或优先的服务。信心利益可以消除对产品以及服务的不确定而产生的焦虑感。顾客对厂商或销售人员有信心可以使交易顺利进行，即使厂商的产品或服务存在不尽如人意的地方，只要厂商主动做出改善，将改善合作企业之间的关系，加深彼此之间的信任，提升交易效率。情感关系整合是建立在伙伴之间相互信任和承诺的基础上。情感关系促进企业之间的信息共享、降低“牛鞭效应”带来的市场风险，还可以降低彼此的交易成本，提高交易成功的可能性。

经济利益是利益最根本、最主要的形式。因此，基于利益激励基础上的关系整合是关系整合的重点。利益关系整合可以分为三步进行，首先要确定核心企业即激励主体，继而确定激励对象。其次要制定激励规则，一般通过供应链协议来实现。供应链协议使供应链管理工作程序化、标准化、规范化，使供应链系统得到有效控制、良好运作、充分发挥功能。再次，建立合理的利益分配机制，利益分配主要通过供应链契约来实现。供应链契约明确规定各成员企业所应履行的义务、所应承担的责任，为利益分配提供科学的依据。契约是虚拟企业联系各成员的纽带，自始至终维持和保证各方的权益。

四、内外供应链整合的交流机制

内部整合和外部整合的优势和机制已经分别给以描述，然而两者之间并非相互独立，而是相互影响的。

（一）内外整合的关系

1.内部整合是外部整合的基础。内部整合是外部整合的基础，内部整合的核心是内部资源及信息的集成，优化企业内部资源、能力配置，以提高产品的生产效率和企业的市场反应能力。内部整合可以使企业生产出更加令客户满意的产品，达到更高的内部满意，为供应链的外部整合提供必要的物质基础。台湾学者尤克强（2004）通过对一些电子行业企业内部供应链研究，发现内部流程整合程度高的企业，所体现出来的客户导向的反应能力和资源整合能力也比较强。

内部整合的核心是内部集成化供应链管理的效率问题，在考虑优化资源、能力的基础上，以最低的成本和最快的速度生产出最好的产品，快速地满足用户的需求，以提高企业反应能力和效率；根据Prida和Seth的观点，客户满意包括“内部满意”和“外部满意”两个部分。“内部满意”主要体现在产品的质量和价格上，“外部满意”主要体现在产品的配送和售后服务两个方面，而供应链整合的最终目标是实现“内部满意”和“外部满意”的高度统一。由此可见“内部满意”是实现客户满意的基础和前提，而内部整合是实现“内部满意”的必由之路。

供应链内部整合对外部整合的“信息整合”、“流程整合”方面存在显著性差异，而对“关系整合”则未出现显著性差异。其中原因可能与关系整合是一个互动行为，它需要双方的目标一致有很大关系。关系整合所涉及的是一个目标性和情感性的问题，它更需要合作双方的互动和努力，内部整合很难改变相互间的利益机制和情感连接，从而使其影响削弱。

2.外部整合为内部整合提供支持。外部整合为内部整合提供必要支持，外部整合为企业内部的生产、库存、采购和销售等业务提供必要的信息，为企业快速响应复杂多变的市场环境提供决策依据。方便快捷的上游供应与下游销售及售后服务为顾客满意达到更高水平，为核心企业产品的研发及生产提供必要的支持。外部整合为内部整合提供了必要的信息支持，使企业在内部组织和业务流程、库存控制、采购与物流管理、生产计划与控制等方面能与外部环境变化保持一致性。外部整合为内部整合提供了必要的客户导向支持，使企业内部生产计划和流程控制能及时满足市场的需要。

根据潘文安对供应链内外整合关系研究，可以得出外部整合对内部整合存在着显著性的正向影响，但外部整合对内部信息整合影响比较明显，而对流程整合影响微弱。这主要是因为内部信息整合与外部信息交流的关联性更大，供应商的供给信息和销售商的销售信息嵌入到企业内部，可以帮助企业做出合理的生产决策，从而有利于内部信息的整合。流程整合在企业内部进行，具有较强的独立性，这就说明了外部整合对内部流程整合影响较小的原因。

（二）内外整合的嵌入机制

供应链整合的根本目的是实现专业化运作，从而优化供应链中各环节的运营程序，提高整体运营绩效。外部供应链整合是对内部供应链整合的延伸。内部整合将企业原有的“纵向一体化”转为“横向一体化”，方便了企业各部门之间的信息、资源共享，提升自身核心竞争力。外部整合虽然使企业将供应链中某些节点“拱手”让于其他有优势的企业，但可在整个供应链范围内建立起共同利益的战略合作伙伴关系，通过联合、规划和运作，优化企业内部资源和社会资源，形成高度整合的供应链物流网络体系，从而提高整个供应链的竞争优势。据美国《财富》杂志报道，目前全世界年收入在5 000万美元以上的公司，都普遍开展了业务外包。

1. 内外整合嵌入机制的构成因素。供应链内外整合交流机制的构成因素涉及三个方面：外部社会环境因素、经济性因素和非经济性因素。

第一，外部社会环境因素。经济全球化、市场不确定性增加、市场竞争加剧、科学技术迅猛发展和政策、法律、制度的放宽构成了外部环境因素，全球市场已经逐步形成，这意味着经济已经跨越国界，组建战略合作联盟的模式。因此，企业单纯依靠自身力量必然显得势单力薄。顾客对产品的要求越来越高，而且不断变化；科学技术尤其是信息技术的发展为企业之间的合作交流提供了很大的便利；各国对国际合作交流的政策放宽及鼓励国际间合作交流的趋势更加明显。在这种情况之下，各个企业都在努力寻找战略合作伙伴实现内部供应链整合向外部整合的延伸。

第二，经济性因素。经济性因素主要包括资产、资源和技术的专用性、交易的频率和相互依赖程度。由于各个企业之间资产、资源和技术的专用性和差异性，为企业的互补关系的建立提供了基础。交易频率是促使企业建立合作伙伴关系的重要因素，高交易频率可以有效地使合作企业达成囚徒困境的最佳组合，从而保证长期合作有效性。企业间的相互依赖可以分为对称依赖和非对称依赖。对称依赖是指双方企业之间的实力相当，彼此之间的依赖程度不相上下。非对称依赖是指一方实力弱于另一方，一方对另一方具有更加强烈的依赖。相比之下，对称依赖比非对称依赖更有利于企业之间的整合。

第三，非经济性因素。非经济性因素主要包括企业文化，相互信任，声誉和企业间冲突。企业文化相似的企业具有相同或相近的奋斗目标，为企业之间的整合提供了强有力的基础，而且可以降低整合管理过程中的协调成本。相互信任是企业之间建立合作伙伴关系的重要机制，高层管理人员之间的信任可以有效降低监督成本，保证信息交流通畅，有利于合作伙伴关系由战略层面转向战术层面。声誉是企业的一种无形资产，良好的声誉可以赢得企业的信任，有效地减少机会主义行为，帮助企业重复进行交易，从而促进企业之间的合作。合作企业间的冲突是指其中任何一方的经营行为、经营目标阻碍另一方战略目标实现的程度，冲突严重阻碍企业之间的合作交流。因此，要加强企业之间的学习与交流，将冲突的程度降到最低水平。

2.内外整合嵌入机制探析。社会关系网络理论的提出使人们认识到社会关系及结构可以嵌入到经济结构当中，基于这种理论可以分析总结出供应链内外整合过程中的嵌入机制。格兰诺维特对嵌入性进行分类，将嵌入性分为关系性嵌入和结构性嵌入。关系性嵌入（relational embeddedness）是指经济行动者嵌入于其所在的关系网络中并受其影响和决定。从关系性嵌入的角度分析，可以将供应链内外整合的嵌入机制分为沟通机制、互利机制、适应机制。

第一，沟通机制。企业之间信息沟通的程度受嵌入深度的影响，企业之间嵌入越深沟通越顺畅，所获得的信息质量越高。日本的丰田公司特别重视与上游供应商的合作，其目的是为了了解本行业产品在市场上的最新发展动态和变化趋势。丰田公司与其供应商保持强关系就能够对现有的技术和革新有更深入的了解，可以获得更加专业性的信息和知识。戴尔等通过对丰田公司的供应商网络进行分析，发现戴尔公司通过沟通组建了一个由5-7家企业组成的企业集群。在这个集群中，各个企业从事同样的工艺流程，为的就是分享工作经验和传送默会性知识，以期对原有的技术进行必要的改进，从而可以实现技术创新优化。

第二，互利机制。每个企业最终都在追求自身利益，当一个企业联盟在经营中遇到困难时，其合作者通常会利用机会，以获取更高的收益。当组织间存在嵌入关系的情况下，一个战略联盟就会在生产经营出现意外情况时，及时通知交易伙伴，并放弃获得即时经济收益来帮助生意不好的交易伙伴渡过难关。对于这种不自利行为的一个解释是，当行动者的社会和经济生活相混合时，关系在经济交易结束后仍然独立存在，共同的成功、共同的经历以及共享符号会生动地、持久地产生影响，使得行动者为没有可预期收益的对象提供资源。这些因果机制得到大量心理学家研究的支持，他们表明紧密的私人关系能增进感情，从而增加利他行为的发生。也就是说，组织之间关系性嵌入，可能产生简单追逐私利所无法出现的互利行为。

第三，适应机制。一般来说，当组织之间是简单的市场交换关系时，资源的分配主要依靠价格体系，这时市场情况的变化与生产者的调整之间是有时滞的。时滞越长，市场不均衡的时间就越长，导致资源次优分配的时间越长。尤其是当产品从设计到产出需要较长的生产周期时，这种情况更加明显。当组织之间存在嵌入关系时，由于信息交流更顺畅，使公司能够更好地将生产能力同消费者需求相匹配，这种匹配超出了市场交换关系中价格体系所起的作用。也就是说嵌入对于紧密联结的网络中的企业成员更容易拥有共同的行为预期，因此有利于网络中行为规范的形成和实施。

3.结构性嵌入（Structural embeddedness）是指行为者们所构成的关系网络是嵌入于由其构成的社会结构中，并受到来自社会结构的文化、价值观等因素的影响，从结构性嵌入的角度分析，可以将供应链内外整合的嵌入机制分为创新机制、多次博弈机制、重复嵌入机制。

第一，创新机制。早在马歇尔关于产业区的论述中就可以看到结构性嵌入对集群竞争力的影响，马歇尔他认为产业区内企业经济外部性的主要来源是产业“氛围”（air）。正是这种面对面交流、信任以及协同的氛围使得集群内部的新知识与思想不断被激发并得以迅速传播，使得集群内部企业获得外部企业所不具备的竞争优势。与此类似，普特南对“第三意大利”传统产业集群的研究也表明，“第三意大利”的成功在于其高度信任的公民社会传统以及社区参与力，正是这种社会资本为该区域分工经济的迅猛发展提供了外部文化支持。此外，萨克森宁在《地区优势》中对硅谷竞争优势的解释也为人们理解结构性嵌入提供了很好的参考依据。她认为与波士顿128公路地区相比，硅谷密集的社会网络和开放的劳工市场弘扬了不断试验探索以及开拓进取的创业精神；各公司之间在展开激烈竞争的同时，有保持着良好的信任、合作关系……正是这种独特的区域文化与思维方式，为硅谷集群的创新和良性演化提供了不断衍生的土壤和持续动力。

第二，多次博弈机制。交易费用是制度经济学的重要概念，肯尼思·阿罗给它下的定义是“经济系统的运行成本”。这种、费用不同于生产成本，通常将其分为内生交易费用和外生交易费用，所谓内生交易费用，是指人们在交易中为争夺更多的好处而不惜牺牲别人的好处（损人利己）这种机会主义行为而引致的效率损失，而外生交易费用则指在交易过程中直接或间接发生的那些费用（如运输费用）。对于内生交易费用，杨小凯和黄有光认为其产生的根本原因是由于信息不对称而引起的人们逆向选择和道德风险的机会主义行为，也就是说当企业之间基于“个人实施”的、“一次性”的信任博弈时，由于信息不对称是很难建立起高水平的信任关系的。但当企业之间的关系是嵌入在社会结构之中时，企业的行为就会受该区域特定的信任水平、习俗与价值观等结构性特征的影响。这时，企业间的关系就转变为“社会实施”的、“多次性”的信任博弈，从而可以降低内生交易费用的产生。

第三，重复嵌入机制。威廉姆森对治理结构的“过程特征”的分析提示人们注意合同缔结后出现的“根本性转变”，他所谓的“根本性转变”的涵义是指即使缔约前存在着为经济学家们所推崇的多人竞价局面，但在此后的合同执行阶段会因为专用性投资的产生而使多人竞价局面转化为少数人间的交易。在这种情况下，一方就可能利用对方的专用性投资而实行机会主义行为。为了避免出现这种情况，一种常用的措施就是利用组织之间关系的多元属性采取重复嵌入的治理机制。例如委托人为避免自己被某一个代理人套牢，可以实施同时委托多个代理人的组织安排。这种安排使代理人之间相互监督和竞争，其实质就是在众多代理人之间制造出一种重复嵌入的关系，从而减少某一个代理人的机会主义行为。

由此可见供应链外部和内部整合是可以相互转化的，而且随着市场环境的变化，供应链将成为一个动态的网链结构，成为一个能够灵活组建的动态组织结构。供应链上各企业应该根据市场环境的变化和科学技术的发展，及时调整企业在供应链中的位置，使自己的竞争优势充分发挥，保证整个链条的专业化运作，从而可以稳固供应链上下游企业之间的战略合作伙伴关系，进而加快市场反应能力、降低库存水平、降低交易成本、增加收益并和供应商、销售商实现“双赢”、知识与创新能力也得到提高，提高供应链整体绩效。

五、结论

供应链整合是一个对系统进行统筹规划的过程，从层次上可以分为内部整合与外部整合。内部整合主要从信息、流程两个方面进行，内部流程整合使各部门之间的合作更加紧密，优化业务流程，提高生产效率、柔性、环境适应性；内部信息整合加强了企业各部门之间信息共享程度，提高企业对市场的响应能力，使企业具有良性的闭合回路，保证企业循环向上发展。外部整合可以细分为流程、信息、关系三个维度。外部流程整合消除了各节点之间的贸易壁垒，使链上各企业连为一体，各自发挥自己的核心优势，实现资源与优势互补，从而提高整体绩效。现代信息技术的发展为外部信息整合提供了基础条件，保证有效信息在各企业之间的顺畅流通。关系整合可以从利益关系和情感关系两个角度进行，合理的利益分配机制是建立长期相互信任关系的重要前提。情感关系是在长期的交易合作过程中培养出来的，为战略合作伙伴关系的建立提供保证。

本文的重点在于阐述内外部供应链整合的交流机制，供应链内外部整合之间具有正向影响关系，内部整合为外部整合提供基础，内部整合消除企业内部的“纵向一体化”，将资源和能力集中于自身的核心优势上，为与其他各节点进行合作实现优势互补提供基础条件。外部整合是内部整合的延伸，将企业上下游节点变成企业自身的供应商和销售商，从而使上下游企业建立友好的战略合作伙伴关系，加强各企业之间的相互依赖性，充分发挥各企业的核心优势，保证供应链整体绩效的提高。

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A Study of Internal and External Supply Chain Integration Communication

Mechanism Based on Embedded Structure

WANG Qun， LV Sheng-hui

（School of Business Management， Shenyang University， Shenyang 110041， China）

Abstract：With the development of market economy and the wide application of information technology， the internal supply chain integration has gradually blended into the whole supply chain system. Supply chain integration is divided into internal integration and external integration， and both of them have closely embedded relations and exchange mechanism. This paper analyzes the levels and dimensions of the supply chain integration in detail. Based on the analysis of the relationship and mechanism， the strategic cooperative partnership of enterprises will be promoted.

Key words：supply chain integration； internal integration； external integration； embedded relations； exchange mechanism

（责任编辑：关立新）