临沧市中心支行提出国库工作的“十八字”要求

陶其林

在认真传达贯彻全国全省国库工作会议精神的基础上，中国人民银行临沧市中心支行提出，2012年，临沧市国库工作的总体要求是：夯基础、强创新、推系统、重监管、保安全、抓调研。进一步夯实国库工作基础，提高国库核算质量，强化内部管理，加强代理支库工作，切实履行国库职责，督促检查各项制度落实，不断提升国库工作水平，严防各类案件事故发生，确保国库资金安全。

一、夯基础

基础不牢，地动山摇。要切实重视和加强基础工作。做好国库业务最基础的工作，完成履行国库职责最基本的任务。严格按要求开关机，按时进行系统登录和系统退出。以高度负责的态度和认真细致的作风，把主要心思和精力投入到业务工作上，办好预算收入、预算支出、预算收入退库、预算收入更正、国库内部往来、大额支付系统、小额支付系统、国债发行兑付等业务，做好记账、复核、审核和事后监督工作，及时记账，仔细复核，认真审核，严格监督，提高国库会计核算质量。扎实履行国库会计主管职责，组织到位，管理到位，监督到位。健全各类业务登记簿，及时、全面、如实登记，按年整理并立卷归档。做好查询查复、错账更正和日初、日终、月终、年终账务处理工作，严格按操作规程办事。做好数据备份和数据恢复工作，保证数据准确安全。加强对账工作，及时认真对账，严格对账手续。加强统计分析工作，建立完善国库统计分析指标体系，使国库统计信息能够满足分析和决策需求。按时按要求报送各类报表，提高报表质量和数据准确率，确保科目和数据的真实、准确、完整。按季撰写编印《国库资金运行分析报告》，为上级行和地方党委政府提供决策依据。规范凭证资料管理，及时移交事后监督岗位或事后监督中心，按事后监督规程进行监督。加强应急管理，适时修订完善应急预案，组织开展应急演练，增强灾备意识和应急意识，作好应急准备，完善应急措施，提高处置突发事件的能力和速度。

二、强创新

“十二五”时期，是我国全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，国库也将进入新的发展阶段。《预算法》的修订将对国库职能定位产生重大而深远的影响，国库单一账户制度改革需要进一步深化，国库监督管理职责需要进一步履行到位。国家宏观调控任务更加艰巨，需要国库提供更及时、更准确、更明细的预算收支数据信息支持；宏观经济、金融形势复杂多变，对财政政策和货币政策协调配合的及时性和有效性提出了更高的要求，需要国库更好地发挥两大政策的桥梁作用；公共财政建设不断加快、各项民生工程强力推进，需要国库提供更为安全高效的预算收支执行服务。要认真贯彻落实《“十二五”时期国库业务发展规划》，准确把握国库发展总体方向，积极推进现代化服务型国库建设工作。要不断解放思想，开拓创新，以服务对象需求为导向，创新工作方式，提高服务效果，创新国债管理手段，维护国债投资人权益，充分体现国库在支持社会经济发展中的地位与作用。

三、推系统

现代化服务型国库的标志之一是业务处理效率高，服务民生能力强。要着力加强国库信息化建设，充分依托和发挥现代科技的支撑作用，提升国库服务质量和水平。继续抓好财税库银横向联网系统上线工作，全面实现财税库银横向联网系统在全市财税库的推广运用。2011年10月26日，国库与地税的横向联网系统已成功上线，但目前利用率较低，通过横向联网处理的业务量占比只达到59.24%。今年要加强维护管理，不断总结完善，进一步推广应用，提高横向联网系统利用率，达到系统稳定、安全、高效。国库与国税的横向联网系统也于今年4月1日在临翔区国税局成功上线，8月份将在全市国税系统推广上线。以后还要在财政系统推广上线。各县支行要主动协调，指导帮助，配合、支持地税、国税、财政部门做好财税库银横向联网系统的推广上线工作。要加强对财税和各金融机构的业务协调，抓好学习培训和宣传，提高三方协议签约率和签约质量，做好各项准备工作和参数设置核对验证工作，提高参数的准确性。尽量搭建模拟测试环境，做好模拟测试，确保上线成功，高效运用。还要做好TMIS国库管理信息系统的正常运行和TCBS国库会计数据集中系统明年在我省的上线准备工作。做好国库业务核算系统、大额支付系统、小额支付系统、国库统计分析系统、国债管理系统、综合业务报表系统等业务系统的参数设置和管理维护，做好相关软件的保管使用工作，确保系统安全，充分发挥系统的作用，提高系统利用率。

四、重监管

和谐的内外部环境是促进国库事业发展的源动力。要增强工作的主动性、协调性、有效性，畅通财税库银沟通渠道，取得地方党委政府、财政、税务、海关等部门和行内相关部门的支持与理解，优化国库履职环境，树立国库良好的社会形象，营造和谐的发展氛围，推动国库事业发展。要把监管工作作为今年的一项重点工作来抓，加强与财政、税务、海关的沟通协调，严格监督。按季召开财税库联席会，通报情况，沟通协调，研究问题，达成共识，相互支持，相互配合，做好工作，共同为支持地方经济社会发展作出贡献。积极配合财税体制改革，建立与财政等相关部门有效沟通的长效机制，找准切合点，携手营造多方共赢的和谐环境。加强向当地政府及相关部门的信息交流，及时报送《国库资金运行分析报告》，宣传展示中央银行国库的服务成效。依法履行监管职责，加强对各金融机构的监督管理，组织对国库集中收付代理银行、国库经收处和商业银行代理国库业务进行监督检查。加强对“待结算财政款项”科目和“待报解预算收入”专户的管理，正确使用“待结算财政款项”科目和“待报解预算收入”专户，督促各金融机构将预算收入准确、及时、完整地划转到国库。加强内部协调，主动同行内相关部门沟通协作，积极参与“两综合、两管理”等检查评估工作，配合事后监督、内审、纪检监察等部门开展同级监督，强化内外约束，规范国库业务行为。加强与会计、支付结算等部门或岗位的合作和沟通协调，整体联动，形成合力，推进工作，不得各自为政、相互推诿、相互扯皮，贻误工作，甚至造成资金风险。要改善内部管理，加强督促检查。认真贯彻执行《云南省国库主任、国库部门负责人业务检查操作规程》，按时进行现场检查。根据临沧实际和多年的实践，要求各县支行行长（支库主任）和孟定代理支库主任（孟定农行行长），每个季度检查一次；分管领导（支库副主任）和孟定代理支库副主任（孟定农行副行长）每月检查一次；基础业务股长和孟定代理支库国库会计主管每周检查一次，月末、季末、年末作重点检查，并作好检查记录。中心支行国库科长至少每月进行一次现场检查。按照规定的检查内容和检查方法，实实在在进行检查。通过深入业务工作第一线，现场检查，了解情况，分析、发现、研究问题，指导帮助，督促整改，规范完善。

五、保安全

准确、及时、高效、安全的国库会计核算是保障国家预算收支顺利执行的基础。要牢牢抓住防范国库资金风险这条主线，确保资金安全。加强印章、重空、口令、密钥、印鉴卡、操作员卡、计算机、磁盘、光盘、其他磁介质、ＣＡ证书、有价证券和文件档案资料的管理，加强同城票据交换管理，按要求参与同城票据交换。加强柜面监督，严格凭证资料的审核和交接工作，严把凭证进出关。加强制度建设，提高执行力和履职效率。现在仍然存在制度规范性不够、制度执行不到位的问题。有的不注重学习，业务不够熟悉，政策制度不掌握，责任心不强，风险意识淡漠，不按操作办法和规章制度办事，违规操作和累查累犯的现象时有发生。要进一步完善和适时修订各项内控制度和业务操作规程，加大制度执行力度，严格制度执行，增强制度的有效性和严肃性，及时堵塞漏洞，严禁违规操作。加强人员管理，健全和适时修订岗位职责，明确分工，明确职责，各负其责，切实履行各岗位职责，层层把关。完善顶岗管理办法，严格按程序和规定顶岗，办妥顶岗交接手续，不得违规兼岗和违规顶岗。加强对要害岗位人员的考核管理，适时轮岗。结合工作实际，合理安排公休和强制休假。加强会计重要事项审批管理、系统业务授权管理、业务交接管理、加班管理和营业场所进出管理。要及时签订工作目标责任书和国库资金风险防范责任书，落实工作目标责任制和资金风险防范责任制。做好国库风险的监测、提示和防范工作，准确识别国库风险，提高风险防控能力。经常分析关注风险点，细化风险防范监督措施，把风险问题解决在萌芽状态，把风险降到最低点。推进国库业务系统管理和业务操作规范化、标准化，遏制各类案件事故发生。重视和加强保密工作，坚持“两手抓”，及时签订党风廉政建设责任书，落实党风廉政建设责任制，加强党风廉政建设和反腐败工作。紧紧围绕对外履职与对内管理的关键环节和重点部位，加强系统业务管理，加大督促检查力度，把加强党风廉政建设和反腐败工作寓于国库业务管理的全过程。通过做好业务工作，推进党风廉政建设；通过加强党风廉政建设，保证业务工作的顺利开展，做到业务合规，廉政勤政，资金安全。加强国库队伍建设。事业兴衰，关键在人；制度执行，关键在人；风险防范，关键在人。国库履职是否到位，国库工作开展得如何，在很大程度上取决于国库人员的素质。要以政治思想工作教育人、以先进国库文化感染人，以激励约束机制管理人，以业务技能培训提高人，以树立先进典型带动人，以搭建成长平台造就人，打造一支有凝聚力、战斗力和创造力的国库干部队伍，形成想干事、能干事、干好事、争先进的良好氛围。推进国库文化建设，建立国库人才体系，加强国库干部学习培训，提升国库干部综合素质。

六、抓调研

调研是决策的基础，信息是决策的依据，调查研究是一项锻炼干部、磨炼干部、增强干部文字功底、提高干部工作能力的艰苦细致的工作，是每一位干部的基本功。要把调研信息作为一项重点难点工作，攻克难关。按要求完成上级行下达的调研信息任务，拟定提纲，组织力量，搜集材料，调研分析，撰写审定调查报告，按时上报；从基层实际出发，确定调研课题，组织调查研究；增强敏感性和时效性，勤于动脑和动手，积极捕捉采写信息。紧紧围绕“夯基础、强创新、推系统、重监管、保安全、抓调研”的国库工作总体要求抓调研信息，交流情况，总结经验，反映问题，分析研究，提出意见建议，完善措施，推动工作；联系本地本行实际，以国库部门的独特视角，抓住辖区的热点难点问题和特点特色，组织调研信息工作，采写调研报告或信息专稿上报；联系业务工作和本岗位工作实际开展调研信息，在业务工作中寓于调研信息，通过调研信息促进业务工作，锻炼和提高国库人员的业务水平和文字表达能力；结合完成领导干部的调研任务，根据提高履职能力和做好主管分管工作的需要，选准课题，有针对性地组织调研，亲自采写调研报告，提高调研质量，为决策提供有效依据；与业务检查一起进行调研，根据检查内容选定课题，在开展检查工作的同时，有目的地穿插调查研究，搜集材料，分析研究，分别写出业务检查报告和调查报告，一举两得。