浅析环境监测站质量体系内部审核

刘会建

（侯马市环境保护监测站，山西侯马043000）

浅析环境监测站质量体系内部审核

刘会建

（侯马市环境保护监测站，山西侯马043000）

环境监测站质量管理体系内部审核是监测站自我发现问题、分析问题、解决问题，实现质量管理体系持续改进的重要环节。通过总结当前环境监测站内审时在审核策划、实施审核、结果评价及跟踪验证等4个阶段的注意事项，提出了全面细致策划、严格实施审核、客观公正评价、深入实地验证等提高内部审核质量的对策和建议。

环境监测；内部审核；实施；策划；验证

实验室内部审核简称“内审”，是实验室按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划的、系统的、独立的检查活动。内部审核是管理体系的组成部分，是管理体系自身的要求，它是内审员根据评审准则和质量体系文件要求，对本单位各部门逐项进行对照审核，来检验本单位质量体系运行与质量体系文件的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认质量改进（包括纠正和预防）的机会和措施。内部审核是管理层改进和完善质量体系的有效手段，通过内审，不仅可以确定整个质量体系的有效性，还可以调动、组织所有部门和人员对薄弱环节进行重点管理和改进，对于内部管理具有积极的推动作用。[1]

1 环境监测站内审的意义

环境监测工作当中的样品采集、前处理、运输等环节较复杂，样品检验项目繁多，从开始的任务策划到监测报告的形成，周期长、环节多，在一定范围内存在不可逆性；有些项目时效性要求高，必须在现场测定。环境监测站内审是监测站自我发现问题、分析问题、解决问题，实现质量管理体系持续改进的重要环节。因此，环境监测站需要适时开展内部审核工作，建立自身的评价机制，自我完善、持续发展质量管理体系，检查站内各项质量活动是否符合评审准则与质量管理体系文件的要求。[2]监测站只有做好内部审核工作，使质量体系处于动态更新之中，才能保证出具的监测数据准确、可靠、可信，才具有竞争力，才会拥有市场，赢得社会各方面的信赖。

2 内审中的注意事项[3，4]

环境监测站通过计量认证后，其内部管理的重点、手段、程序和方法都或多或少存在一定的改变。监测站通过内部审核可以在实际工作中持续改进、不断完善管理体系。环境监测站内审的依据主要是《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》及与监测工作有关的法律法规、标准、规程和规范。内审一般有4个阶段:审核策划阶段、实施审核阶段、结果评价及跟踪验证阶段。

2.1 审核策划阶段

每年年初，质量负责人组织编制《年度内部质量审核计划》，每年内审次数应不少于一次，各部门或各要素的审核频次应取决于质量体系运行的现状和内审的重要性，并考虑前几次内审所发现的问题，审核计划需交站长批准，审核活动可安排为全要素集中审核或滚动审核，但应注意审核计划是否覆盖监测站各部门和评审准则19个要素。另外，监测站在内部审核中通常采用分部门、抽查要点等方式进行横向审核，这样做的优点是责任明确，便于审核，但无法了解过程与过程以及部门与部门之间的衔接情况，也易造成被审核部门临时补抄记录等不良习惯。

2.2 实施审核阶段

从首次会议开始，根据审核计划的安排，内审员进入现场检查、核实，并得出审核结论，此过程即为实施审核阶段。在现场审核时内审员经常要面对自己的同事和领导，而且内审员还是质量改进的成员之一，内审的结果往往涉及到每个员工的工作，因而有时会发生推诿扯皮现象。不符合项的类型有体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合。通常在不符合报告中多为实施性和效果性不符合，容易忽略体系性不符合，即体系文件与准则、有关法律法规等要求不符合。因为通常内审都是按照质量体系文件进行审核，审核各部门是按照体系文件运行的，此时就容易忽视体系文件与评审准则是否一致。质量体系文件是各部门运行的基础，若体系文件与准则不一致，其他的一切都是空谈。

2.3 结果评价阶段

在审核检查工作完成后和末次会议前，由审核组长召开审核组会议，评议所有的审核结果，当审核中发现的问题导致对运作的有效性或对监测结果的正确性或有效性产生怀疑时，应作为不合格提出报告；对于客观证据不充分，疑点多，尚未构成不合格的应列为观察项，口头向受审方提出，引起注意。

2.4 跟踪验证阶段

跟踪验证是对被审核部门采取的纠正及纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。在此阶段应验证纠正措施的有效性，是否可以消除不符合项，注意其在消除目前不符合项的同时是否能够杜绝今后不再发生此类不符合项或者产生其他的不符合项。

3 对策和建议

3.1 全面细致策划

审核前，需要由质量负责人指定内审组长。内审组长最好轮流担任，以使每个内审员都能够经历一次完整的内审过程，在具体实践中提高整个内审队伍的素质。由内审组长完成内审策划，包括内审计划、审核组成员名单、审核用工作文件和资料等。内审策划应做到:计划落实，包括审核计划批准，为内审组和受审核部门所充分了解；责任落实，包括内审组明确分工，通知受审部门做好准备；工作文件落实，包括编制检查表，所有文件均能有效应用。为使内审组素质均衡全面，内审员应从各科室中挑选，并经专业培训合格取得内审员资格证。在确定内审员审核部门时，应避免审核“自身工作”，还应经常变换其审核部门，使内审员有机会接触到不同的部门，熟悉程序文件中的不同程序，接触质量体系的不同工作，以利于提高内审员的自身水平。在编写内审检查表时应注意分布的合理性，即抽样要有客观性、代表性、随机性，点面结合，能满足全面地、系统地评价监测站质量管理体系的需要。[5]

监测站内审时不能脱离本站的质量体系文件，要突出被审核部门的特点，注意其可操作性。另外，内审策划应经常变换审核方式，采用纵向审核等方式，从任务下达、样品采集、样品交接、样品检测直至结果报出等进行整个过程的审核，以弥补横向审核的不足。

3.2 严格实施审核

内审员在开展内审工作时，一方面要严格实施审核，要善于在被审查部门中发现问题，并掌握与其沟通的技巧，使整个内审活动在大家配合下顺利完成；另一方面，在内审中也要注意发现被审核部门活动中与《评审准则》相符的地方，了解质量体系在各部门的运行情况。内审员应注意以客观证据为依据，不能进行个人猜想、推测，以避免个人感情影响判断结果的公正性。在审核方式上，不能仅凭被审核者的口头回答得出结论，要多动手查阅原始纪录和文件，同时要时刻不忘审核依据，根据审核依据得出符合与不符合的结论。内审员对现场检查审核结果进行评价，出具不符合项报告。但并不是每个不符合项都需要出具不符合项报告，有些可以合并的项，可以统一出具不符合项报告；有些现场可以马上纠正的事项（如卫生情况不符合等）则可以现场纠正，不需出具不符合报告。

此外，在内部审核中作为组织的最高领导者——监测站长也应首先端正思想，认识到内审组是代表自己执行审核的，放下架子把自己摆在与其他监测人员平等的位置上主动接受审核，汇报工作。只有站长起到模范作用，才能大量减少审核过程中的争议，鼓励审核人员大胆工作，直言质量体系中的不符合项，确保审核结果的真实有效。[6]

3.3 客观公正评价

审核组应确保不合格报告客观公正，内容清晰，描述准确，有证据支持，并形成记录；应按审核所依据的标准、质量手册、程序文件中相应条款的具体要求指出不合格项，并填写《不符合项报告》，末次会议上请受审核部门负责人签名确认。必要时，审核组成员应会同受审核方负责人对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方负责人的确认，并商定一个解决不合格项的日期。如果双方各执己见，不能取得一致意见，可报质量负责人进行仲裁。

3.4 深入实地验证

内审员一定要对现场工作的纠正和预防措施进行现场审核验证，不能仅凭被审核方的书面或口头报告直接得出验证结论。实施跟踪审核的人员最好是原先提出该不符合项的内审员，以便其在验证时能与被审核方更好地交流沟通，使跟踪审核更具有针对性，更加具体。若实施效果不理想或者无法纠正不符合项，应与被审核方共同研究分析，找出其中原因，制定新的纠正措施。跟踪审核一般仅限于验证内审中的不符合项的纠正措施实施情况，无需再将审核范围扩大，增加多余的工作量。

4 结语

环境监测站质量体系的内部审核是巩固和运行质量体系的重要手段。通过内部审核，可以对监测站质量管理体系的符合性和有效性进行评价，发现质量管理工作中存在的问题与不足，对质量管理体系的有效运行起到积极的督促作用。但内审毕竟是短暂的，为了保持质量体系的有效运行，各部门、各环节要严格按照质量体系文件进行运作，在日常工作中及时发现问题或不足，及时进行纠正。只有采取重点检查和日常自查相结合的方法，才能对质量体系进行持续的检查、改进，才能不断发现问题并及时解决问题，对环境监测质量体系的运行起到积极的推动作用。

[1]崔永生.质量管理体系内部审核中的常见问题及对策[J].科技广场，2009（2）:148-149.

[2]李婉茹.环境监测实验室内部质量审核之我见[J].分析试验室，2007，26（S1）:55-57.

[3]张仁泉.实验室质量管理体系内部审核的实施[J].中国环境监测，2005，21（6）:49-51.

[4]王扬，唐露苗，姜斌.资质认定实验室如何进行管理体系内部审核[J].中小企业管理与科技:下旬刊，2011（1）:21-22.

[5]刘现收，张莹，邹虹.浅论质量管理体系内审和内审员[J].科技信息，2010（18）:763，765.

[6]张群齐.区县环境监测站如何开展质量体系内部审核[J].广州环境科学，2002，17（3）:39-40.

Analysis on Internal Audit of Quality System of Environmental Monitoring Station

Liu Huijian
（Environmental Protection Station of Houma City， Houma Shanxi043000， China）

Internal audit of quality management system of environmental station is an important part of self-discovering， analyzing and solving problems， and realizing continuous improvement of the quality management system.By summarizing the cautions in the four phases of planning，implementation，result evaluation and tracking tests in current quality management system internal audit of environmental monitoring station，the article proposed the countermeasures and suggestions on improving the quality of management system internal audit，such as thoroughly and carefully planning， strictly implementing of the audit， objectively and fairly evaluating， in-depth field verification.

environmental monitoring； internal audit； implementation； planning； verification

X84

A

1008-813X（2012）05-0014-03

2012-09-19

刘会建（1973-），男，山西人，毕业于太原理工大学有色冶金专业，工程师、经济师，主要从事环境监测工作。

10.3969/j.issn.1008-813X.2012.05.005