工程前期阶段监理的投资控制

陆 冰

河南建筑材料研究设计院有限责任公司（450002）

1 工程前期实施监理的必要性

1.1 国外监理状况

监理制在国外已具有悠久的历史,西方国家已经将监理法律化、制度化,形成了系统的监理体系和运行机制。国外的工程监理在工程项目投资决策咨询阶段就开始介入，从编制项目建议书，可行性研究和项目评估的审查，设计阶段的审查及评选设计方案，协助业主选择勘察设计单位和订立勘察设计合同并实施，核查设计概算，再到施工准备阶段的招投标活动，核查施工图纸的预算编制等等，最后进入施工阶段一系列的工程施工活动的监理，直到工程保修阶段的工程质量状况和质量验定问题分析和督促责任单位的修理。因此，国外的工程监理是整个工程项目全过程、全方位、多学科综合运用的工程监理。

1.2 国内工程监理现状

我国在20世纪80年代才引进国外一些先进的工程监理制度，在中国实行工程建设监理制度已有20年时间，开展的业务主要是对工程建设进行以“三控制、两管理、一协调”为内容的监理，并在这方面取得了明显成效。但是由于受传统观念的影响,当前工程建设监理往往偏重于施工阶段,而忽略了前期阶段；同时监理机构缺乏建设项目准备阶段的完整管理经验和管理流程，甚至管理体系和方法也不完善。

1.3 中国实施工程前期监理的必要性

在我国，对于工程项目的前期工作，如工程可行性研究、初步设计、施工图设计、招标策划等，我国尚没有严谨的监督机构，只是通过采取专家评审的形式,且评审时间很短,对工程项目的实质性内容没有进行全面的踏勘、了解、分析、论证。从而造成前期准备工作的不充分,这种“先天不足”给日后的工程在施工上、方案上、数量上以及质量上造成很多麻烦。现时国内监理行业所谓的“工程监理”,实际上只是对工程项目的部分进行控制、管理与协调,而没有对建设工程进行全过程的监理。一些建设项目正是由于工程前期管理不到位，导致日后工程成本增加、质量要求和使用功能下降、进度计划延误,最终无法实现建设项目的预期目标。因此,应对建设项目前期监理给予高度重视。

2 前期各阶段监理投资控制分析

2.1 投资项目决策阶段

项目决策的基本特征是智力化或称知识密集性。其主要工作内容有:投资机会分析、市场调查分析、可行性研究、决策等。对与一般工业建设项目,以上工作费用约为投资的1%左右。这表明在项目决策阶段,工作成本投资影响极小,对要素成本不构成影响。项目决策阶段的产出是决策结果,即对投资活动的成果目标(使用功能)、基本实施方案和主要投入要素(品种、数量、质量、价格、取得形式)做出总体策划。决策结果对总投资影响,一般工业建设的经验数据为60%～70%;估计产出对项目使用功能影响在70%～80%。因此项目决策阶段对项目投资具有决定性影响。

目前,我国中小型业主,并没有意识到此阶段的重要性。对一个工程项目开展全过程监理,应该在此阶段介入。在项目决策阶段开展可行研究时,监理即参与对决策项目的拟定、各项经济指标的选择,发挥监理专业知识协助业主编制可行性报告，最终选择技术上可行，经济上合理的建设方案。这对建设工程造价控制以及项目建成后的经济效益具有决定性的影响。

监理工程师要运用自己的知识和经验同投资决策部门进行深入调查研究，反复认真地进行全面策划,充分考虑工程全过程可能遇到的各种情况,用动态分析法对多个建设方案进行技术经济比较和工程造价分析,掌握对投资影响较大的内外部因素,在降低造价上下功夫,相应作出优化技术方案,为业主正确决策提供有效的市场信息和科学咨询。可行性研究工作要深入细致、估算准确,制定的建设标准要从实际出发,适当考虑远期发展,不能过高或过低;可行性研究报告编写要求客观公正，优化方案应确定建设地点、技术方案、总体布置、建筑面积、建筑标准、协作配套、实施进度等,为业主正确决策、建设项目设计和施工提供可靠数据。监理工程师受雇于业主,受业主委托充当全过程投资控制的角色,可改善目前各阶段分头管理、工作相互脱节、投资难以控制的弊端，使工程建设的投资控制有个良好的开端。因此,决策阶段的投资控制实质上是对建设工程造价实施全过程控制的“源头”控制,若“源头”失控,项目投资“三超”将如同洪水泛滥,直接危及建设项目的经济效益和社会效益。

2.2 投资项目设计阶段

1）设计阶段是投资控制的关键

目前国内一些房地产开发企业忽视开发项目前期阶段的投资控制，而把控制开发项目的重点放在施工阶段，即审核施工图预算、合理结算建安工程价款上,尽管这对项目的投资控制也有一定效果，但没有抓住管理重点。

投资项目设计阶段的产出,一般是用图纸表示的具体设计方案。在这个阶段项目成果的功能、基本实施方案和主要投入要素(品种、数量、质量和取得形式)就基本确定了。这个阶段的产出对总投资影响,一般工业建设项目的经验数据为20%～30%；对项目使用功能影响估计在10%～20%。这表明项目设计阶段对项目投资具有重要影响。从工程实践中可以总结出，影响投资最大的阶段是技术设计结束前的工作阶段:在初步设计阶段，影响开发项目投资的可能性为75%～95%；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35%～75%；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为5%～35%。

项目设计是否经济合理，对整个工程建设的效益至关重要。一项合理化的建议,可以为建设方节省很多资金。据实践经验,监理完全有能力介入这个阶段的投资控制,对设计方案进行优化,既能降低工程造价,又能有效合理配置资源。在材料选定上,也可以利用“价值工程”的原理,在保证功能不变的前提下,降低投资。

2）设计阶段具体监理实施措施

①做好设计前的投资估算控制。监理通过对社会同类开发项目价格、材料、设备、人工费用、税收、管理费用、利润等的调查，对项目进行详细深入的投资估算分析，为初步设计的控制打好基础；②初步设计重视方案的选择。监理单位可以通过技术经济的观点，采用价值工程等科学的技术手段辅助业主和设计单位对设计方案进行优选，达到对该阶段投资的控制；③推行限额设计。业主、监理制订出限额目标，按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计,按照批准的初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制专业设计，严格控制技术设计和施工图设计中的不合理变更,保证总投资限额不被突破；④监理工程师参与工程设计阶段工作:a同设计人员一同深入现场，尽量使所做出的设计符合现场的实际情况；b在代表业主同设计单位签订设计合同时,应明确设计所承担的责任和义务,对因设计问题造成的工程浪费、延误工期、超出投资限额,由设计人员根据合同承担相应经济责任；c严格要求按照现行设计规程和标准进行工程设计,保证设计质量。d加强对设计变更的监督和管理,监理工程师要充分发挥中介作用,协调设计人员和业主的配合,反复征求各方意见,保证精心设计,避免设计变更,对非发生不可的变更,应尽量提前实现,因为变更发生得越早,损失越小。

3）推行设计招标

自改革开放以来,建筑行业引进了竞争机制,实行了招投标制。但由于种种原因,招投标主要在施工阶段,设计阶段招投标开展得不够广泛。在设计中采用设计招标,不但对设计方案的技术、安全、功能等进行考核,更重要的是对工程结构方案、工程造价和质量进行综合考核。监理工程师要协助业主实行工程设计招标，通过设计竞争让业主择优选用设计方案佳、工程造价低的工程设计方案,为投资控制创造有利条件。投标中要加大对工程造价的管理力度,迫使设计以“价”控制“量”,精打细算、精心设计,将投资控制首先落实在设计阶段。

2.3 投资项目招标阶段

招投标实质上是一种市场竞争行为，它是商品经济发展到一定阶段的产物。通过招投标活动来择优选择施工单位,其目的是力求用最好的技术、最优的质量、最低的价格和最短的工期完成工程项目任务。

在本阶段,监理的介入,做好两方面的工作:①协助业主进行招标；②协助业主与承包商签订施工合同。协助业主招标就是要做好市场定价以规范价格行为。作为监理工程师,对报价形成、材料及设备供应情况、工期、质量等要作一个全面、统筹的分析,为业主提供比较准确和合理的资金需要量计划。其次是协助业主签订施工合同。监理工程师应对合同所列款项注意分析,及时发现问题，避免业主不必要的损失。因为合同是办理预付款、进度款、决算款和处理工程索赔的直接依据,特别是签订承包范围时,要分项详细列出,对下一步分清合同内付款、合同外付款起着赔偿的规定、责任、时间；对于合同中允许变更、调调整的分项应明确注明,另外因不可抗力因素导关键作用。对材料供应情况来说,如果业主供应部分用料的,要制定业主、承包商的供料清单,价差处理办法等细则,其中对违约处理要注明致的投资损失应特别注明,分清责任。

3 结论

工程监理在搞好对项目施工质量进行有效控制的同时,应充分发挥在投资控制中心的重要作用,进行工程建设全过程的管理，尤其是加强工程建设前期阶段的投资控制,抓住重点、堵塞人为浪费、从而有效控制投资,把投资控制落到实处。

实践证明,推行建设工程监理制度,严格遵照基本建设程序，在工程建设中实施全方位、全过程监理,特别是在工程建设项目投资前期和建设项目实施时期的前期阶段实施监，对提高建设工程投资决策科学化水平，规范工程建设参与各方的建设行为,促使承建单位保证建设工程质量和使用安全，实现工程投资效益最大化等具有重要意义。

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