图书馆联盟环境下的开放存取发展策略

刘贵玉 （重庆文理学院图书馆 重庆 402160）

开放存取起始于20世纪70年代的“学术信息交流危机”，是基于信息自由、免费开放、公平传播与获取的理念而产生的，其最终目的是利用网络实现学术信息最广泛的共享。近年来，图书馆联盟作为一种以资源共享和利益互惠为目的而建立的重要组织形式在世界各国迅速兴起和发展。目前国际上出现了很多有影响的全国性、区域性图书馆联盟，如英国的信息系统委员会（Joint Information Systems Committee，简称JISC）、美国公共图书馆联盟（Public Library Association，简称PLA）、美国的联机计算机图书馆中心（Online Computer Library Center，简称OCLC）、加拿大的研究知识网络（Canadian Research Knowledge Network，简称CRKN）等。截至2011年6月22日，在图书馆联盟国际协会（International Coalition of Library Consortia，简称ICOLC）登记的图书馆联盟组织逾200个[1]。图书馆联盟在一定程度上实现了信息资源与信息服务的共建共享，也给开放存取的发展带来了难得的机遇。因此，图书馆有必要将图书馆联盟建设与开放存取理念紧密结合，以图书馆联盟为主体，推动开放存取的发展。

1 图书馆联盟环境下发展开放存取的必要性

1.1 降低图书馆联盟信息资源建设成本

信息资源建设是图书馆联盟的基础。图书馆联盟成员通常在联盟范围内协调合作，通过内外部资源的有效集成达到信息资源建设的目的。信息资源建设的成本高昂，特别是近几年，国外知名的数据库商依仗其垄断的学术资源多次大幅度提高数据库的订购价格和强制推行捆绑式销售[2]。开放存取的发展为解决图书馆联盟信息资源建设的经费问题提供了契机。首先，开放存取的特点是信息用户可以自由地免费使用和查找信息，这不仅提高了学术信息的开放性和影响力，还能够抑制数据库商垄断信息资源以获利的行为。其次，开放存取信息资源内容丰富，囊括了不同学科、不同领域、不同地域、不同语言的信息资源，扩充了图书馆联盟信息资源的来源渠道，大大降低了图书馆联盟获取信息资源的成本。例如，美国研究图书馆协会（Association of Research Libraries，简称ARL）于1998年建立了学术性出版及学术资源联盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coaliation，简称SPARC），有效地减轻了成员馆购买信息资源的经费负担。2004年，美国弗吉利亚7个大学图书馆组成的联盟在与学术期刊出版商Elsevier签订订单时，争取到了开放访问1 800种学术期刊的权利，以仅多支付约5%的价格获得了比原来多50%的期刊存取权[3]。

1.2 拓展图书馆联盟的合作项目

20世纪90年代，开放存取在西方国家兴起并不断地发展，目前已经取得了显著的成绩。图书馆联盟可以利用相关成果或经验在联合采购、联合编目、馆际互借、文献传递等合作项目的基础上，加强开放存取建设和利用方面的合作，从而促进信息资源共享。一方面，图书馆联盟可以广泛收集开放存取资源，建立开放存取资源目录、开放存取资源检索平台等。例如，2010年，OCLC通过提供开放存取期刊的编目数据的方式参与开放存取期刊目录项目（Directory of Open Access Journals，简称DOAJ），并成为其成员之一。DOAJ主要为信息用户提供各种经过质量控制的开放获取期刊，并尽可能广泛地涵盖所有经过质量控制的开放获取的学术期刊，以提高开放获取期刊的曝光率和易用性，从而提高这些期刊的使用率和影响力[4]。美国数字图书馆联盟（Digital Library Federation）与伊利诺伊大学图书馆合作开发了面向其成员馆的“数字馆藏注册”（Digital Collections Registry）系统，收集来自图书馆、博物馆、历史协会等机构的各学科资源[5]。另一方面，图书馆联盟可以根据自身已有的资源建设开放存取资源机构仓储。例如，由美国机构合作委员会（Committee on Institutional Cooperation，简称CIC）的13所大学及加利福尼亚大学（University of California，简称UC）系统下属的11所大学图书馆合作发起的HathiTrust项目，把已有的数百万种图书资料进行了数字化，并集中保存，创建了机构仓储[6]。2005年，SPARC与 ICOLC合作，聚集图书馆的力量支持斯坦福哲学百科全书（Stanford Encyclopedia of Philosophy，简称SEP）网站的长期开放式访问，该项目的初步目标是筹集足够的资金，以支付SEP持续运作及维持它在公共因特网上可以被免费访问[7]。

1.3 提升图书馆联盟的影响力

图书馆联盟可以借助开放存取提升自身的影响力。不少图书馆联盟不仅意识到了这一点，而且在开放存取领域也做得很成功，成为了开放存取的倡导者和践行者。例如，1999年10月，美国数字图书馆联盟、美国网络化信息联盟（Coalition for Networked Information）和美国国家科学基金会（National Science Foundation）共同制定了《开放档案计划》（Open Archives Initiative，简称OAI）。该计划旨在建立和推广有关信息系统互操作的标准规范，目前在开放存取领域已经得到广泛的应用。JISC也在开放存取领域做出了积极的贡献，先后启动了机构资源存取计划（Focus on Access to Institutional Resources Programme，简称FAIR）、SHERPA/RoMEO项目、开放存取仓储联合项目、OpenDOAR项目。图书馆联盟应顺势而行，力争深层次发展开放存取，使开放存取服务得到优化。

2 图书馆联盟环境下发展开放存取的可行性

2.1 图书馆联盟与开放存取的信息共享思想一致

图书馆联盟创建的宗旨是实现资源共享，以若干图书馆为主体，联合相关的信息资源系统，使有限的信息资源得到广泛的利用，最终达到各成员馆互惠互利、共同发展，从而提高各成员馆信息服务的整体水平。而开放存取是不同于传统学术传播的一种全新的信息交流机制，其核心思想是利用网络条件为信息用户免费提供学术信息和研究成果，促进信息的交流和共享。因此，图书馆联盟的信息共享宗旨与开放存取的信息自由共享理念是一致的。

2.2 图书馆联盟为开放存取发展提供组织管理保证

图书馆联盟成员馆根据共同认定的协议和合同，在一定的组织管理制度基础上运作。而这种组织性能够为开放存取的发展提供有力的保证。图书馆联盟可以为开放存取建立工作组、指导委员会等，并在这些专门组织机构的指导下，实现开放存取的统一规划和集中管理，从而促进开放存取的良性发展。例如，JISC为了实现英国研究成果的开放存取，成立了英国开放存取执行组（The UK Open Access Implementation Group，简称OAIG），执行组成员包括来自大学、资助商、公共图书馆和出版商的高级代表。该执行组负责为开放存取的实施制定具有强制性与现实性的策略，为其成员馆提供开放存取的发展指导[8]。

2.3 图书馆联盟为开放存取的发展提供资源、经费、技术、人才支持

图书馆联盟可以打破地域空间限制，利用各馆资源、经费、技术、人才优势创建开放存取信息资源。首先，图书馆联盟能够为开放存取资源提供质量保障。图书馆联盟的建设主体一般是院校图书馆及一些科研机构，这些单位具有较高的科研实力和学术水平，能够采取严格的质量控制程序或手段对开放存取资源进行收集与整合。其次，图书馆联盟能够为开放存取提供经费支持。图书馆联盟一般分为全国性联盟和区域性联盟，全国性联盟多为政府拨款支持，用于图书馆联盟新型信息服务的费用较为充足，自然能为开放存取仓储或期刊的建立提供资金支持。例如，我国国家科技图书馆文献中心（National Science and Technology Library，简称NSTL）是由国家政府提供经费支持的，其在经费充足的基础上建设了开放获取期刊集成检索系统。该系统所收录期刊的学科涵盖农业、林业、工业、商业、医学等17个领域。区域性图书馆联盟的经费多为省级单位提供，在资金方面也较充分。最后，图书馆联盟能够为开放存取发展提供人才和技术保证。图书馆联盟内不仅具有专业的编目人员、计算机程序开发人员等，而且具有先进的技术条件和设备资源，是创建开放存取不可忽视的宝贵财富。

3 在图书馆联盟环境下推进开放存取的发展策略

3.1 依托联盟平台宣传开放存取

目前各图书馆联盟在提升信息资源保障能力、提高信息服务水平方面取得了显著的成绩，各联盟门户网站的点击率也逐步攀升。图书馆联盟可以利用各种途径宣传开放存取，使更多的人了解和认识开放存取这种信息共享方式。例如，图书馆联盟可以在其门户网站上设置开放存取专栏，介绍开放存取知识，宣传开放存取理念，如ARL就在其网站上对开放存取的概念、发展动态等进行了介绍；同时也可以在联盟内部通过研讨会、座谈会、业务培训等形式对开放存取进行宣传，鼓励联盟成员支持开放存取，如马里图书馆联盟（Malian Library Consortium，简称COMBI）在2011年10月针对开放存取资源的检索与利用举行了专门的业务培训[9]。

3.2 采取激励机制提升成员馆开放存取的参与度

要使开放存取长期发展下去，使开放存取资源得到及时补充和广泛利用，图书馆联盟制定一些激励机制和政策是非常必要的。图书馆联盟可以收录比较有影响力的学术人物公开发表的成果，提升开放存取的影响力，从而激励联盟成员馆及信息用户积极参与开放存取；也可以由中心馆对开放存取资源的提交情况和下载情况进行统计，对做出突出贡献的成员馆或信息用户给予精神表彰，认可其对开放存取的发展所做出的贡献，从而激励成员馆及信息用户提交和利用开放存取资源。例如，由欧洲研究型图书馆和教育机构组成的SPARC Europe（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，学术出版与学术资源联盟），在2006年就开始为在开放存取领域做出突出贡献的机构或个人颁发SPARC Europe奖，并且该奖项一直延续到现在[10]。

3.3 利用联盟合作加强开放存取资源整合

随着开放存取的发展，其资源数量不断增长，影响力也不断增强。图书馆联盟可以结合信息用户对开放存取资源的需求特点，利用各种途径加强开放存取资源的整合，使开放存取资源成为图书馆联盟馆藏资源的有力补充。图书馆联盟主要可以通过3种途径整合开放存取资源：（1）建立开放存取资源导航。例如，美国俄亥俄州图书馆与信息网络（Ohio Library and Information Network，简称OhioLINK）建立了开放存取期刊网站导航，并提供相应的期刊链接。（2）建立专门的开放存取资源检索与服务平台。例如，JISC在2007年资助的“数字仓储与档案清单”（Digital Repositories and Archives Inventory，简称DRAI）项目将不同机构的有关英国教学与科研的免费数字资源进行整合，为其制作了一个完整的XML（Extensible Markup Language，可扩展标记语言）目录，从而提供了一站式的信息获取通道[11]。（3）集成联盟资源与开放存取资源。图书馆联盟可以通过一定的技术手段（如利用开源软件Greenstone、DSPACE、Fedora等）将开放存取资源与图书馆联盟已有的数字资源及自建的数字资源进行整合，并提供一站式的检索入口，以方便信息用户查询文献。ARL的许多成员馆都很重视开放存取资源建设，并在其建设过程中制定了详细的资源整合策略。

3.4 完善联盟层面的开放存取政策

虽然我国在开放存取领域已取得了一定的成就，但是开放存取的开展状况并不乐观，在这样的状况下，制定开放存取政策迫在眉睫。图书馆联盟要适应开放获取的发展，制定符合自身情况及特点的开放存取政策，应包括版权保护政策、资金政策、资源整合政策、长期保存政策、技术及硬件支持政策等。例如，美国华盛顿研究图书馆联盟的ALADIN 研究院（ALADIN Research Commons）在开放存取资源长期保存政策方面就资源保存的期限、元数据的保存、原始数据与被撤销数据的保存等方面做出了明确的说明[12]。在图书馆联盟开放存取实践的基础上，联盟层面的开放存取政策制定与完善较易于实现。

3.5 借助联盟优势推进开放存取技术研究

图书馆联盟在参与开放存取活动中应充分发挥自身作用，加强开放存取技术研究，在更大程度上推进开放存取的发展。开放存取技术涉及元数据获取技术、资源组织与揭示技术、资源长期保存技术及标准化技术问题。在开放存取元数据获取方面，图书馆联盟可以采用元数据收割协议（Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，简称OAI-PMH）发布、收割元数据，实现元数据层面的互操作，便于服务提供者自动批量采集各种开放存取资源的元数据，在此基础上促进开放存取资源的发现、检索与利用。在开放存取资源的组织与揭示方面，图书馆联盟可以采用信息用户最熟悉、使用最频繁的检索工具——联机公共检索目录（Online Public Access Catalog，简称OPAC），利用OPAC深层次揭示开放存取资源，以提高开放存取资源的利用率。在开放存取长期保存方面，图书馆联盟可以采用开放档案信息系统（Reference Model for an Open Archival Information System，简称OAIS）参考模型或者运用“多备份资源保存项目”（Lots of Copies Keeps Stuff Safe，简称LOCKSS）模式进行长期保存。在建设开放存取期刊平台或开放存取仓储方面，为了避免联盟内的重复建设，减少信息用户的不便，图书馆联盟的成员馆可以分工协作，统一标准，统一技术，共同开发。

图书馆联盟成员馆应认真分析开放存取对资源建设和发展的影响，主动采取有效措施，积极参与和推动开放存取的建设，为创建真正服务于学术的信息交流模式做出贡献。

[1]International Coalition of Library Consortia[EB/OL].(2011-06-22)[2011-12-20].http://www.library.yale.edu/consortia/.

[2]林章武, 傅文奇. 博弈论视角下图书馆联盟应对数据库商的制衡策略[J]. 图书馆学研究, 2011 (13):74-76.

[3]Albanese A.VA Libraries Sign New Elsevier Deal:Use of Professional Negotiator Helps Gain Expanded Access[J].Library Journal,2004(5):16.

[4]OCLC Joins DOAJ[EB/OL].(2010-07-12) [2011-12-20].http://whatcounts.com/dm?id=5EEBAB00204117535E43021310455 B542F813B10FD328D04#st-ory3.

[5]黄如花. 利用开放存取资源提升馆藏质量[J]. 中国图书馆学报,2008(5):30-31.

[6]HathiTrust[EB/OL].[2011-12-30].http://www.hathitrust.org/about.

[7]王冬梅. ICOLC、SPARC与SEP合作一起支持Open Access[J].数字图书馆论坛, 2005(6) :37-38.

[8]What is JISC Doing[EB/OL].(2011-10-24) [2011-12-20].http://www.jisc.ac.uk/whatwedo/topics/opentechnologies/openaccess/whatisjiscdoing.aspx.

[9]Malian Library Consortium Open Access Week 2011 Activities[EB/OL].(2011-11-03)[2011-12-20].http://www.eifl.net/news/malianlibrary-consortium-open-access-week-20.

[10]SPARC Europe Award for Outstanding Achievements in Scholarly Communications[EB/OL].[2011-12-20].http://www.sparceurope.org/about-us/sparc-europe-award-for-outstanding-achievements-inscholarly-communications.

[11]JISC Final Report[EB/OL].(2008-09-04)[2011-12-20].http://www.jisc.ac.uk/media/docu-ments/programmes/repress/draifinalreport.pdf．

[12]ALADIN Research Commons [EB/OL].[ 2011-12-20].http://aladinrc.wrlc.org/.

[13]陈秀丽. 图书馆联盟建设及其管理[D]. 长春:东北师范大学传媒科学学院,2006:8-11．

[14]李晓华. 我国图书馆联盟的发展研究[D]. 湘潭:湘潭大学公共管理学院,2008:14-15．

[15]刘玉玲. 我国开放存取信息服务优化策略研究[D].长春:东北师范大学传媒科学学院, 2010:27-35．