一种新的专利交易方式——拍卖方式下的专利价值指标

申文娇

安徽财经大学工商管理学院，蚌埠 安徽 233041

一种新的专利交易方式
——拍卖方式下的专利价值指标

申文娇

安徽财经大学工商管理学院，蚌埠 安徽 233041

随着时代的发展，公司正在步入一个新的战场—知识产权。公司中“知识产权文化”的建立已经变得非常重要。专利权作为知识产权最明显的一种形式，已经成为现代企业的核心竞争力。当技术交易越来越频繁时，专利拍卖市场促成了大量专利的购买和出售。由于专利拍卖价格的数据不受评估方法影响，代表了专利权的真实市场价值，因此本文探讨了拍卖环境下决定专利价值的评估指标，希望对专利价值的研究提供思路。

专利拍卖；专利价值；指标

1 介绍

从20世纪80年代开始，公司竞争的基础已经从有形资产向无形的资源转变。[1]随着全球化的发展，产品的生命周期不断受到压缩，技术更新速度不断加快，越来越多的公司开始意识到知识产权的重要性。专利权作为知识产权最明显的一种形式，已经对公司的商业成败和市值大小产生了深远的影响。[2]近年来，技术交易已经逐渐引起公司的关注。知识产权市场正在经历从许可作为唯一的价值转移方法到出售专利的阶段。[3]如今，国外公司对于买卖专利有极大的热情，因为这能方便公司更好的达成商业目标。国内公司也开始逐渐意识到专利权所具有的巨大的经济价值和竞争实力。现在的知识产权评估业已经发展并能较好地评估专利，但是这经常是感兴趣的双方在代理人控制下的交易，而不是价高者得的自由的专利出售交易。[4]一个新的技术交易市场—专利拍卖市场正不断发展并且越来越高效，她将带来更高的回报。

以往，专利买卖主要通过私人介绍，在比较松散的网络下，有目标的进行交易。私人交易有时会因难以评估出售专利而受到阻碍，每一个专利都是独一无二的，这使得评估变得很困难。私人专利买卖交易进行得也比较慢，通常要耗费几个月到一年左右。另外，私人专利交易有时在聚集所出售专利的可能购买者方面有困难，当可能的专利购买者未参加谈判时，所出售的专利价格就有可能被降低，或者无法卖出，并且可能导致出售的专利数量变少，因为专利所有者不想忍受交易漫长的过程，在这个过程中价格将会低于最优价格。[5]过去20年里，人们尝试了不同形式的专利交易。2004年，FreePatentAuction.com为IP所有者提供了一个可供注册，并且任何人和受专利保护的技术都可以出售交易方式，交易过程无人监管。IPMarket.com则为IP拥有者提供两种选择，一种是免费注册，另一种则是交$200以获得潜在购买者的信息。[6]2006年4月Ocean Tomo 在洛杉矶举办了世界第一个公开的现场专利拍卖会，吸引了大批购买者和出售者，从个人发明者到拥有专利的公司，甚至财富500强的公司。这是一个历史性的突破，拍卖已经可以作为一个转移专利权的有效工具，相对于传统的双边谈判，拍卖降低了成本并且速度更快，在拍卖过程中采取的匿名形式保护了一些私人信息的散播。[6]2010年12月“中科院计算所首届专利拍卖会”在中国技术交易所交易大厅举行，这是中国在探索专利拍卖方面的一个历史性的进步。事实上所有这些交易形式，包括网上交易，其目的和拍卖一样，均克服了存在于买卖双方的信息壁垒，并且帮助他们减少交易成本。

在专利交易中价值评估是一个较难解决的问题。目前仍没有一个为管理人员、分析专家、IP专业人员和发明者普遍认可的价值评估方法，这影响了专利权货币化的普及。拍卖机制可以克服这些缺点：专利拍卖价格的数据是不受评估方法影响的，她代表了专利权的真实市场价值。[7]因此，本文将对可在拍卖环境下决定专利价值的评估指标做一叙述，以期为拍卖环境下专利价值评估的研究提供思路。

2 专利拍卖环境下的评估指标

2.1 专利范围（Scope）

可以用国际专利分类（IPC）来衡量，代表技术范围。发明的技术范围是和其在一些技术领域的潜在功用相关。IPC可以使我们知道与发明相关的技术领域，以及可能应用的领域的数量，但这并不意味着发明的最终使用就限制在了一个特定的领域。更多的分类代码对应更多的应用领域，相应的专利的技术范围就越大。

2.2 专利族（Family size）

专利族首先由Putnam于1996年引入，与保护专利的地域边界相关，也可以看作专利所活跃的市场规模，可以用相同的专利寻求保护的国家的数量来表示。相同的发明可以在许多国家受专利保护，从而建立一个专利族。[8]一般而言，申请者认为专利在其他国家同样重要时会建立专利族，使其有更广泛的国际保护。许多研究者发现专利族与专利价值或公司价值有明显的正相关关系，并且由于在许多国家申请和维持专利需要更大的成本，专利所有者只有在认为专利有较好的可预期的价值时才会发展到国外。

2.3 被引次数（Forward citation）

被引次数是指专利被其他专利引用的次数。[9]现有的研究普遍认为被引次数对经济价值有很大的影响。一个专利被后来专利引用的次数可以作为衡量该技术在法律和经济上重要性的有效工具。被引次数为后续研究指出了努力的方向，表明投资的金钱应该用在该项技术发展最关键的地方。另外，被后续专利所引用表明专利审查员可以使用该专利缩小后来专利申请者权利要求的保护范围。[10]

2.4 引文数量（Backward citation）

由Trajtenberg在1990年时引入，是指专利所引用的科学文献、专利文献等技术的数量。[11]在专利文献中所引用的前人的科学技术是已经存在的，她们可以作为知识用于发明过程中，并且证明申请的专利具有创新性，并不存在以前的内容。相对于被引次数而言，有文献表明其与专利价值的关系不太显著。

2.5 权利要求（Claims）

专利申请中权利要求是关于创新和定义专利保护范围的问题，每一个权利要求意味着一个直接的发明成果，描述了发明者确实已经发明的和发明可能的应用。在专利审查过程中，审查员经常拒绝申请人提交的要求权中包括以前人专利为基础或初步搜寻未找到的出版物的内容。所以最终所允许的权利要求数在专利申请和授权专利之间有变化。[12]大量的权利要求意味着更多创新的信息，而且可以使得一个专利更有价值。

2.6 专利寿命（Age）

专利寿命是指专利被授予的时间长度，在拍卖环境下则是从授予专利到拍卖的时间长度。通过这项指标可以判断专利的技术寿命和保护期。通常很少有专利能维持最大年限20年的保护期，理性的申请人都会通过市场前景来判断是否继续维持专利。

2.7 每件专利中专利数量（Number of patents per lot）

每件专利中专利的数量将会影响其经济价值。专利数量越多，定价就可能越多，需要的维持费用就越多，并且可能其中的有些专利并不是公司所需，这就造成了保护技术范围的扩大，提高了维护成本。

3 结语

随着市场竞争和大批竞争者的不断涌现，一直被视为防御工具的专利逐渐转变为公司不可或缺的竞争优势，推动公司经济不断增长。逐渐增长的技术需求增加了技术交易的机会。专利拍卖作为一种新的交易方式，不但加快了交易速度，而且通过这种方式可以降低无效的模仿，激励产权所有者参加发明活动。专利价值评估成为交易中必须考虑的问题。由于拍卖价格代表了真实市场的价格，不受评估方法的影响，因此可以利用拍卖会的数据对相应的价值指标进行研究，进而判断专利价值。

专利数据库已经成为较好、较全面的获得科学和技术信息资源的一种途径。拥有新信息和新技术的数据资源，公司可以更好地运用，并且这种资源是设计技术战略的有效工具。相对于国外，如美国、欧洲等，我国在专利数据库方面仍需要进一步完善。

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[2]凯文·G·里韦特，戴维·克兰;陈彬，杨时超译.尘封的商业宝藏[M].北京:中信出版社，2002.

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10.3969/j.issn.1001-8972.2012.23.087