对标准起草工作中一些常见问题的探讨

高学径

（天水凿岩机械气动工具研究所，甘肃天水741020）

0 前言

标准化工作是经济和社会发展的重要技术基础，是建设创新型国家和社会的重要技术支撑，是目前国际市场竞争的主要形式，是增强自主创新能力的重要内容，是规范市场经济秩序的重要技术手段，是转变经济增长方式的中心环节；标准化工作是解决产品标准水平低、企业标准意识差、品牌技术含量少的重要举措；标准化工作有利于用标准保护和发展特色、优势产业，有利于用标准化手段优化产业结构，快速形成新的经济增长点；标准化工作有利于有效应对国外技术性贸易壁垒，推进自主创新，提高管理和服务水平，实现经济社会又好又快发展。

标准具有很强的规范性、指导性，必须便于非标准制定人员理解和接受，具有明确性避免歧义与误解，因此标准的结构具有很多的“条条框框”。而参与制定标准的许多工作人员对标准编写的规则与申报的程序尚不熟悉，在标准制定中时常遇到困难与迷惑的各种问题；辛辛苦苦起草出来的标准草案，却存在很多“毛病”，有许多不合“规矩”的地方，给标准起草者带来许多周折，同时也给标准的审查与申报者带来极大的工作量。要使起草的标准达到应有的结构和编写要求,顺利完成申报工作，必须在标准的结构、起草表述规则和编排格式方面严格遵循GB/T 1.1-2009，熟练使用标准编写模板。虽然参加标准起草的人员手头都有该标准的文件和软件，但要达到对其深刻的掌握与熟练的运用的程度，往往还需要长时间的磨合和丰富的实践经历才行。本文通过对标准化工作相关基础知识的叙述以及标准起草中的常见问题的探讨，来探索标准起草效率与编写质量提升的途径。

1 标准化工作的基本概念和标准制定工作的主要程序

标准的含义是：对重复性事物和概念所作的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据，促进最佳的共同效益为目的。标准化是一项活动，活动的结果是制定条款，而制定条款的目的是在一定范围内获得最佳秩序，所制定的条款特点是共同使用和重复使用，针对的对象是现实问题或潜在问题。

编写标准的方法分为两种，一种是自主研发的标准，另一种是采用国际标准或国外先进标准制定的标准。自主研发的标准是指我国标准的编写不以国际标准或国外先进标准为蓝本，标准文本结构不以任何国际文件为基础制定的标准。采标制定标准是以国际标准或国外先进标准为蓝本，使用翻译法等同采用（IDT），或使用重新起草法修改采用（MOD）以及使用重新起草法参考该蓝本编写而非等效采用（NEQ）国际标准或国外先进标准制定的标准。本文的讨论只涉及自主研发标准的起草工作。标准的结构按内容划分可分为由多个部分构成的部分标准，以及自成整体的独立标准；每项标准按层次划分为部分、章、条、段、列项、附录等；按要素又分为资料性要素与规范性要素。资料性要素又分为概述要素与补充要素，规范性要素分为一般性要素与技术要素。总之，一项标准一般由封面、目次、前言、引言、标准名称、范围、规范性引用文件、规范性技术要求、规范性附录、资料性附录、参考文献、索引等部分构成，标准起草工作依据的标准是GB/T1.1-2009。

标准制定的主要程序是：立项、起草、审查、报批、批准发布、出版、复审、修改等。

（1）立项：任何单位和个人均可随时提出行标立项，要按要求填报行标项目建议书，上报给相应的标准化技术委员会或部委托机构申请标准立项。项目建议书的内容要突出四性。

成套性：即申请立项的项目是否能够强化标准体系的要求；

层次性：项目属于国标还是行标，属于标准中的哪个层次，在标准体系表中处于什么位置；

行业性：申请立项的项目应考虑行业技术发展状况、考虑标准覆盖面；

程序性：要充分论证项目的可行性、先进性、可操作性。行业标准立项的原则是紧急要求，即项目应为行业发展急需；突出重点：即为国家重点支持的领域，如高端装备（农业装备、高效低排装备、智能化仪器仪表装备）、新兴产业装备（高档数控机床、基础制造装备等）、民生机械装备（急救装备、现代化办公装备等）、关键基础产品（大型及精密锻件、关键基础零部件与加工辅具等）；系统规划：即为标准体系构架中应包括的项目，或应提高与升级的项目。立项的重点是：技术标准、方法标准、环保安全标准、术语标准。

（2）起草：申请立项的项目由工信部批准后下达标准计划，中机联负责组织标委会实施行业标准计划。标准的起草应由科研、生产、用户等单位成立标准制定工作组，由组长单位牵头按标准立项的要求依据GB/T 1、GB/T 20000、GB/T 2001的要求编写标准草案并编写标准编制说明。首先要在工作组内对标准草案是否完成了技术要求的内容，是否符合相关编写要求进行讨论并形成统一意见，由组长单位完成修改形成征求意见稿，上报相应专业标委会组织征求意见，在得到标委会同意并发文后，将标准征求意见稿和编制说明提交给标委会委员和有关科研、生产单位及用户征求意见，并刊登在相关网站或刊物上广泛征求社会意见。

2 标准起草中的几项规范性用语

标准的结构中有几项“硬性”规定的语言表述形式，即GB/T 1.1-2009对特定章的引导语句或特定内容的表述形式进行了统一。一是《规范性引用文件》一章，引导语句规定为：“下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括勘误的内容）适用于本标准。”[1]；二是《前言》，必须有“本标准按照GB/T 1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。”；“本标准由中国机械工业联合会提出。”；“本标准由全国凿岩机械与气动工具标准化技术委员会（SAC/TC173）归口。”的语句。标准的起草单位和主要起草人使用“本标准起草单位：….”、“本标准主要起草人：….”的表述形式。三是《范围》，产品标准的主题内容一般为：“本标准规定了××××的型式与基本参数、技术要求、检验方法、检验规则和标志、包装、运输及贮存等。”；方法标准的主题内容一般为：“本标准规定了××××的试验方法”；设计标准的主题内容一般为：“本标准规定了××××的设计原则”；术语标准的主题内容一般为：“本标准界定了××××的术语”。四是《术语》，本章的引导语一般为：“下列术语和定义适用于本标准”；“GB/T××××中确定的术语和定义适用于本标准”；“GB/T××××中确定的以及下列术语和定义适用于本标准”。

3 标准中容易混淆的几个概念

（1）代替与作废

标准修订后一般对原标准进行代替而不是作废。作废的标准一律不能再被引用。被代替的标准在下列情况下可以被引用：a.其他标准注日期进行引用时；b.供需双方在合同或协议中注日期引用时；c.签订新合同或新协议时同意仍然使用以前版本的标准时。

（2）检验、试验与测量

检验：为确定产品或服务的各特性是否合格，测定、检查、试验或度量产品或服务的一种或多种特征，并且与规定要求进行比较的活动。其涵盖范围大于试验与测量。

试验：为了察看某事的结果或者某物的性能而从事的活动，检验是否可行，多用于工业生产中为达到某种效果、按照预定的程序做探测行动。

测量：用仪器或量具测定空间、时间、温度、速度、功能、尺寸、角度等，是一项定值的操作。

为进一步澄清概念，今将容易混淆的类似术语列举如下：

检测：用指定的方法检验测试某种物体指定的技术性能指标，涵盖所有的利用仪器设备进行检查验证的活动。与检验的区别是一般不进行符合性判定。

实验：为了检验某种理论或假设是否具有预想效果、是否属实，在特定条件下进行某种操作或某种活动，多用于科学研究。

测试：检测试验或者测量试验。

计量：把一个暂时未知的量与一个已知的量做比较。

（3）出厂检验与型式检验

型式检验：为全面验证产品的质量、性能以及鉴定时所生产的产品是否全面符合标准的要求所进行的检验。型式检验应由法定产品质量监督检验机构进行。

出厂检验：在产品制造的最终阶段（入库时或发货前），为检查产品质量所进行的检验。出厂检验应由生产企业质量检验部门进行。

（4）启动与起动

启动：发动，开动。

起动：开启，开动。

本行业在标准起草中常用“起动”一词。如“起动用叶片式气动马达”。

（5）推进力与进给力

均指在作业中对产品施加的轴向推动力。在凿岩机械中常使用“推进力”一词，而在气动工具中常使用“进给力”一词。

4 标准条文编排中常见的错误与几种容易混淆的字体

GB/T 1.1—2 0 09对条文编排、字号和字体有着详尽而具体的规定，标准编写模板软件更能对保证起草标准的编排格式合乎要求起到重要的作用。起草标准的人员应在对其充分理解与掌握的基础上，还要注意以下经常出现的细节问题：

（1）.标准封面左上角应按要求正确填写国际标准分类代码（如：ICS 73.100.10）、中国标准分类编码(如：J84)，行业标准备案号由国标委给出，但必须给出备案号的位置。国家标准没有该项。

（2）.标准封面标准号下面为替代号。如为替代多项历次版本标准，应写出“代替JB/T××××—2000,JB/T××××—2006等”。

（3）.标准名称各要素之间应空一个汉字间隙，如：“活塞式和叶片式气动马达安装尺寸”；标准名称上下分行编排时行间距应为3mm，即应采用软回车。键盘输入法为：“shift”键+“enter”键；标准编号如“GB/T1.1—2009”中标准代号与标准顺序号之间应空半个汉字间隙。标准名称的英文译名各要素的第一个字母大写，其余字母小写，各要素之间的连接号为一字线。如：“Statistics—Vocabularyandsymbols”。

（4）.《目次》章应由模板自动生成。《索引》章也应在对索引项进行标记的基础上在模板中自动生成。

（5）.前言中不能出现图表公式，不能含有要求与界定的信息。如为制定标准，应对该标准所代替标准的历次版本发布情况书写为“本标准为首次发布”。

（6）.规范性引用文件的排序规则应为：先国内后国外，先标准后文件，同级标准按顺序号排，不同的行业标准按第一个字母的顺序排，国际标准按ISO、ISO/IEC、IEC的顺序排。自主研发的标准不要求对与国际标准的一致性进行标识。

（7）.规范性引用文件不能引用尚未发布的标准，必须引用最新版本的标准。所有引用的标准必须在正文中提及。

（8）.规范性技术要素应符合“三个原则”：一、目的性原则，即注重标准的适用性，如目的为以低端产品锁定特定用户，就不宜用高性能指标进行规范；如欲占领高端市场，就应制定高指标的技术要求。二、性能原则，即尽可能用性能特性进行表述，尽量不用设计和工艺要求来表达，以给技术的发展留出空间。如：“产品密封部位不应出现泄漏”的技术规范已实现了对产品的性能特性要求，不应表述为：“产品密封部位应涂密封胶以防止出现泄漏”。三、可证实原则，即技术要求要有验证手段。“产品应按经规定程序批准的图样和技术文件制造”之类无法验证的技术要求不应出现在标准中。

（9）.术语和定义的编写格式应与GB/T 1.1-2009附录H的示例相一致，每条术语，即使只有一条术语也必须编号以便引用。术语不能包含要求性的内容。

（10）.不应出现悬置段。

如：6.标记

×××××××××××

6.1××××

×××××××××××

6.2××××

×××××××××××

其中6.1之前的段为悬置段。应编写为：

6.标记

6.1总则

×××××××××××

6.2××××

×××××××××××

6.3××××

×××××××××××

（11）.列项的每一项之前的破折号、圆点或字母编号要空两个汉字起排。列项中的文字超过一行需要回行时，与条的文字回行不同，此处回行的文字要置于距版心左边五个汉字的位置。某一项需要进一步细分时，下一层次列项的破折号、圆点或数字编号应空四个汉字起排，其后的文字以及文字回行应置于距版心左边七个汉字的位置。见GB/T1.1-2009附录H得4.2示例。

（12）.注的编排格式与列项类似，字体比列项的字体小一号，即由原来的五号宋体变为小五号宋体。需要强调的是条文的注的性质为资料性，不能包含要求或对于标准的应用是必不可少的任何信息。

（13）.表中的文字和数字为小五号宋体。如在表的右上方使用陈述：“单位为毫米”时，不要误写为“单位为mm”。即单位宜用文字表述。标注的性质与条文的注性质相同，而表的脚注可包含要求。

（14）.所有附录必须在正文中提及，否则附录无效。条文中提及规范性附录的措辞通常为：“符合附录×的规定”，条文中提及资料性附录的措辞为：“参见附录×”。

（15）.量、单位及其符号的问题。

国际单位制及其应用按GB3100,有关量、单位和符号的一般原则按GB3101，量和单位按GB3102(所有部分)。容易混淆的情况多为以下几种：

①图中的斜体字用于以下三种情况：a.代表量的符号；b.代表量的下标符号；c.代表数的符号。其他情况用正体字。

制图中文本风格的西文宽度系数设为1。

②公式的字体按word插入公式的样式给出。对公式中符号的解释也要用公式的字体。如：

式中v—匀速运动质点的速度。不应写作“v”。

（16）.任何数，均应从小数点符号起，向左或向右每三位数字为一组，组间空1/4个汉字的间隙。即数字应写作“1 999”、“1.234 56”而不是“1999”或“1.23456”。阿拉伯数字表示的数值与单位符号间，除平面角的单位符号应紧跟数值外，均应空1/4个汉字间隙。如5mm。

（17）.平面角宜用单位度（°）表示，如17.5°不写作17°30′。

5 几个需要强调的助动词及其对应的的英文单词

陈述允许的行动步骤时应用助动词“可”或“不必”；陈述能力时应用助动词“能”或“不能”；陈述可能性时应用“可能”或“不可能”；推荐型条款应用助动词“宜”或“不宜”来表述；应用助动词“应”或“不应”，表示声明符合标准需要满足的要求。

常见英文单词所对应的翻译[2]：

Shall应；Shall not不应；Should宜；Should not不宜；May可；

Need not不必；Can能、可能；Cannot不能、不可能；Hand-held手持式；Hand-guided手导式；Portable便携式；Specification规范；Code of practice规程；Test method试验方法；Measurement测量；Inspection检验；Verify验证；Rating评估；Declared标示；Operate操作、运行。

6 标准起草中其它应注意的事项

（1）本文只是对标准的结构与编写中的常见问题进行探讨，并不涉及如何能使标准达到体现产业发展、技术进步、符合市场变化的需求，乃至引领产业发展的高质量与高水平的问题。因此，要认真学习、领会和贯彻国标委、工信部、中机联等上级主管部门关于标准化工作的指示精神，认真执行上级主管部门的战略部署和各项基本要求，做到有的放矢，为起草出高质量的标准草案确立正确的指南。

（2）根据上级主管部门的最新指示精神，今后标准的起草一般不允许由单一的企业或独立的个人来完成，而要成立工作组以体现广泛代表性。

（3）标准征求意见稿和编制说明要在网上或刊物中进行公示，从而广泛征求社会意见。

（4）产品标准中不应再有检验规则。检验规则应由需方制定。如为确需应由生产企业自身将其转化制定为企业标准。

（5）负责起草的单位要认真做好标准项目的调研和验证工作。要广泛征求行业单位和社会意见，确保起草的标准具有行业代表性。

（6）每项标准，以及各项标准间应实现协调一致。不但要保证标准结构、名词术语方面的一致，也要保持在相同条款和相应问题表述上的一致[3]。

标准起草是一项技术知识覆盖面广、具有严谨复杂特点的系统性工作。本文只是在长期的标准复核工作过程中对标准草案中常见的、容易混淆的概念与问题进行了探讨。所有内容凡与国家标准和相关文件冲突之处，皆以上级主管部门的文件为准。本文论点除引用相关标准与文件部分外均属于个人观点。鉴于标准化工作的严谨性，恳切希望各位标准化工作同仁踊跃对不当之处进行斧正，以达到总结经验、变革求新，实现提高标准制定工作效率与编写质量的目标

[1]标准化工作导则第1部分标准的结构和编写中华人民共和国国家标准GB/T 1.1-2009，中国标准出版社2009年9月第一版.

[2]标准化工作指南则第2部分采用国际标准中华人民共和国国家标准GB/T 20000.2-2009，中国标准出版社2009年8月第一版.

[3]张玉成.行业标准化工作现状及主要任务[J]凿岩机械气动工具，1998，（3）:3～4.