浅析高速公路建设项目工程变更与索赔管理

吴迎涛

（武警交通第六支队，安徽 合肥 230000）

变更与索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，变更与索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。无论是业主还是承包商，作为一名风险管理者，必须做到：①知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险;②了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小;③考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。

一、工程变更的原因

1)前期工作不充分、调查不详细 ,投资估算、初步设计与施工图预算差别很大。

2)施工图设计粗糙、设计不完善或不合理。

3)由于设计到施工有一段时间 ,施工时公路沿线地形地貌及经济情况发生变化 ,沿线群众对公路建设有了新的认识而提出新的要求 ,必须通过修改设计 ,方能与沿线环境及经济状况相适应。

二、工程变更处理

工程变更分为正规变更、建设性变更和主体变更，如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样，一旦出现合同争议，在进行争议评审或仲裁时，承包商可以处于有利地位，可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。

三、在管理工程变更中应注意的一些问题

1.预期变更,早做准备。工程施工从计划到实施完成有相当长的时间周期 ,工程变更往往打乱了原有的施工计划,变更项目的完成也需要相当长的时间。因此 ,对工程变更必须有一定的预见性。在单位工程、分部工程开工前 ,对需要变更的项目要及时立项 ,准备相应的资料 ,完成规定的报批手续 ,尽可能使工程变更发生在工程开工之前 ,为施工准备及安排赢得时间。

2.对于工程变更要作到有相应的原始记录高速公路施工周期较长 ,管理人员不可避免地发生变化 ,在工程变更的同时 ,要建立完整的记录 ,按时间顺序或工程项目分门别类地整理存档 ,填写工程变更统计台账;在管理人员变化时 ,要及时进行移交工作 ,保持工程变更的连续性、完整性。

3.对工程变更要及时分析,进行变更组价工程变更常常会导致工程量或工程难度发生变化 ,从而使工程投资发生变化 ,因此 ,在工程变更发生后 ,要及时进行分析 ,与原设计的工程量进行比较 ,确定增减量;对工程数量变更比较大的项目 ,按合同条款的规定进行变更组价 ,同时也作为工程完成后工程竣工决算工作的依据。

四、索赔原则

1.及时发现与报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2.索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时项目负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3.索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

五、索赔的操作步骤

1.索赔资料的收集 额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了解记录索赔事件(包括给业主的通知)，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

2.按索赔程序进行索赔 合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。

六、索赔的管理

1.由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，项目应建立、健全工程索赔台账或档案。

2.索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3.对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

七、争议解决机构的建立

出现争议并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有：①监理工程师调解：一旦出现争议，由监理工程师根据实际情况进行凋解。②组建争议评审委员会：该委员会对出现的争议进行评审，提出解决办法。③仲裁：对通过调解仍不能解决的争议，由仲裁机构进行最终仲裁处理。

成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了，并且直到最后一个合同结束为止，它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。

八、避免索赔存在的误区

1.当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待。

2.项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。

3.主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。

4.只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。

5.很多项目管理成员认为只有施工企业向业主索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。

综上所述，工程变更在工程进行中不可避免地发生 ,成功的工程变更管理要求项目业主和承包商都要重视它 ,并做好准备和预防工作。工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，这样把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

[1]交通部.公路工程国内招标文件范本[M].北京:人民交通出版社，2003.

[2]交通部.公路工程项目承包招标投标指南[M].北京:中国知识出版社，2008.

[3]交通部 2005年第 5号令，公路工程设计变更管理办法[S].