提高我国软件产业竞争力研究

　　软件产业的技术水平和产业规模已经成为一个国家综合国力和现代化程度的重要标志。世界各国都把软件产业放到战略高度加以重点扶持和发展。目前，发达国家软件业已经超过钢铁、汽车和石化等传统产业成为国民经济的重要支柱。但我国软件产业发展比较滞后，被全球价值链俘获、竞争力不强、处于微笑曲线中间，不仅难以满足我国调整优化产业结构、转变经济发展方式、走新型工业化道路的迫切需求，而且危及我国经济安全和国家安全。我国软件产业必须突破由发达国家及其跨国公司所主导和控制的全球价值链（GVC）生产分工体系，依托比较优势，创造竞争优势，不断提高微笑曲线两端的比重。
　　一、我国软件产业被俘获、竞争力不强、处于微笑曲线中间的主要表现
　　（一）遭受跨国公司的阻击和控制，处于全球产业链和价值链中低端环节
　　我国软件产业是在国外公司提供的技术平台上发展起来的，拥有自主知识产权的关键技术与核心技术缺乏，软件产业发展受制于人。在操作系统、数据库管理系统、中间件和关键应用软件方面，我国没有形成完整、系统的自主版权软件产品。国内软件市场的2/3左右被国外软件产品占据，特别是在系统软件方面几乎没有我国自主版权软件的立足之地，国产支撑软件也为数不多。2009年，国产操作系统仅占30%；国产数据库占36%；国产中间件占26%；国产办公软件仅占8%。
　　（二）产业生态链未形成，产业竞争力弱化
　　随着软件产业朝着网络化、服务化、全球化和开放化方向发展，软件产业的竞争已从单个产品的竞争发展成为软件体系的竞争。但目mTllR9088hN2l+uDVF3jCvZSadoTObqXpjjeb9yusho=前，我国软件研发与产业、应用、服务等环节结合不紧密，销售、咨询、售前/售后服务、软件提供商等的分工不明确，软件企业“大而全”、“小而全”，凡事自己做，吝于与合作伙伴协作共赢，导致中、小型软件企业难以快速成长，软件产业发展的良好生态环境远未形成。
　　（三）研发设计能力较弱，自主品牌较少
　　我国软件产业尚处于发展初期，软件企业的研发设计能力普遍较弱。1992年，我国才实行《计算机软件著作权登记办法》。2006年，我国软件著作权登记量仅21495件，上千人的软件企业仅约80家，软件销售收入超10亿元的企业仅35家，而2002年仅12家。2010年，我国软件产业进入世界500强的企业仅华为一家，位列397名。
　　二、我国软件产业被俘获、竞争力不强、处于微笑曲线中间的主要原因
　　（一）先天不足，后天失调
　　我国软件产业起步较晚，比国际软件产业晚近30年，技术积累、企业经营管理经验积累和品牌积累以及资金积累先天不足。特别是科研机构一方面，高端研发人员和资金不足，基础性、战略性、前瞻性软件技术研究严重欠缺，另一方面，由于研发和市场脱节，研究成果难以产业化。这是我国软件产业被全球价值链俘获、竞争力不强、处于微笑曲线中间的客观原因。在后天发展中，我国大多数软件企业缺乏原始创新的信心、动力和能力，在研发设计上长期以来投入严重不足，生产经营以跟踪模仿和OEM国外的产品甚至直接重新贴牌为主，由此导致企业依赖国外软件技术生存和发展，缺乏核心竞争力，长期徘徊在组装加工环节。
　　（二）教育培训滞后，人才结构失衡
　　长期以来，我国软件产业高端人才缺乏，既懂技术又懂管理的复合型经营管理人才尤其稀Dd4zlribIxMmyfU0+cJokU9L3kjsTGYUxHXWOb0mVjU=缺；软件人才教育培训跟不上产业发展的步伐，软件人才结构呈“橄榄型”分布，“高不成低不就”的占多数，高端人才和产业劳动大军不足，难以支撑软件产业创新性、规模化发展。2004—2009年，全国普通高校软件专业毕业研究生累计仅89887人。目前，我国软件设计人才稀缺，软件测试人才还是空白。而软件产品的高质量，主要依赖科学的软件测试。目前软件测试人才缺口约30万人左右，由于软件可靠性问题，我国软件企业在国际国内竞争中均缺乏话语权。
　　（三）金融服务支撑不足，产业集中度低
　　我国软件产业民营企业居多，可供抵押和担保的资产少、无形资产占净资产的比例大、产品前期研发投入较大，并且产品具有无形性，加上资本市场发育不完善，导致我国软件企业在融资和通过资本市场实现企业之间的兼并重组等方面存在诸多障碍，产业组织结构呈现“小而散”的特点，缺乏掌握核心技术、具有较强国际竞争力、引领产业发展的龙头企业。
　　（四）知识产权保护不够，盗版侵权问题一度严重
　　近年来，我国充分认识到知识产权日益成为国家持续发展的战略性资源和保持国际竞争力的核心要素，知识产权保护力度明显加大。2008年，国务院发布《实施国家知识产权战略纲要》，建立国家知识产权战略实施工作部际联席会议制度；2009年，国家知识产权战略实施工作部际联席会议办公室牵头制定并发布《2009年国家知识产权战略实施推进计划》、部署《2009年推进企业使用正版软件工作计划》，国家保护知识产权工作组发布《2009年中国保护知识产权行动计划》，大大改善了软件产业发展的法治环境和市场环境，有力地促进了软件产业的发展。但在此前，我国法治环境不健全，知识产权保护不够，盗版侵权现象严重，影响了软件企业的自主创新积极性，甚至危及企业的生存。
　　三、我国软件产业发展的比较优势
　　（一）国内市场需求巨大
　　与爱尔兰和印度相比，我国具有庞大的内需市场。目前，我国国内软件市场仍处于普及率和饱和度较低的水平。今后，提高内需比重将成为我国拉动经济增长的重要战略，金融、电信行业的信息化需求将继续增长，交通控制、电力控制、医疗等领域的信息化需求将大幅提高，电子商务、互联网增值服务、数据服务等新兴业态将快速成长，教育信息化、物流信息化等也将提速，从而带来巨大的软件服务需求。
　　（二）支援产业、相关产业规模庞大
　　与印度相比，我国软件产业有较好的支援产业与相关产业基础。2010年，我国电子行业产业规模达到1万亿美元左右；电信业累计完成业务总量30955亿元；家电行业国内市场规模突破万亿元大关，超过10400亿元。2009年，我国半导体产业中仅集成电路产业规模达到1040亿元；互联网产业中仅移动互联网产业销售规模达到442亿元；电子政务市场规模达到605亿元。此外，传统产业规模巨大，对软件产业发展也起到重要支撑作用。
　　（三）软件人才总量不断增多、成本相对较低
　　软件产业的成本大约70%为人力资源成本。与美国、日本和欧洲相比，我国软件产业人力资源成本较低。甚至与印度相比，我国软件人才的成本也低30—40%。与此同时，我国大力培养软件人才队伍。2009年，全国软件专业在校研究生达6.7万人，本、专科在校生50.4万人，加上软件相关专业在校生共约343万人；软件专业毕业研究生2.04万人，本、专科毕业生15.8万人，加上软件相关专业毕业生共约88.8万人。截至2010年，我国软件产业从业人员约400万人。低成本软件人才数量不断增多、结构不断优化，成为我国软件产业无可比拟的动态比较优势。
　　（四）各级政府高度重视
　　由于软件产业具有战略性、基础性，我国各级政府高度重视软件产业发展。2000年，国务院颁布了《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》（国发〔2000〕18号），推动软件产业发展进入快车道。2002年，国务院转发了九部委联合制定的《振兴软件产业行动纲要》，进一步推进18号文件各项政策的落实，促进了软件产业的发展。2011年，国务院印发了《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号），进一步优化了软件产业发展的政策环境。湖北省、南京市等省市政府也发布了关于加快软件产业发展的若干意见。我国软件产业的发展已经不仅仅是单纯的企业行为，而是融入了浓厚的国家意志。
　　
　　四、我国软件产业突破俘获型价值链、提高竞争力和微笑曲线两端比重的关键举措
　　（一）围绕突破软件产业俘获型价值链，加快构建国家价值链
　　1、适度保护我国本土软件市场
　　市场需求是拉动我国软件产业实现工艺升级、产品升级、功能升级和链的升级的根本力量。针对目前我国软件市场的2/3左右被国外软件企业占据的局面，要采取反垄断、政府采购等有效措施，为我国软件企业提供更多的市场机会，充分发挥有效市场需求对软件产业国家价值链升级和本土主导企业创新的引致功能。
　　2、加快建立健全软件产业公共技术开发体系
　　掌握核心关键技术是我国软件产业突破俘获型价值链的根本出路。针对我国软件产业核心技术缺乏，软件企业创新能力普遍较弱的状况，加快建立健全软件测试等公共技术开发体系，为软件企业强化创新提供服务。
　　3、培育大型领军企业
　　培育具有核心技术、自主品牌和产业控制能力的大型领军企业，是我国软件产业突破俘获型价值链的重要抓手。针对当前我国软件产业“小企业群生型”形态和产品同质化问题，通过鼓励兼并重组、培育自主品牌、支持重大技术开发等措施，打造大型领军企业，对国外核心企业产生竞争效应、示范效应与合作效应，对国内非核心企业或上下游协作企业形成技术溢出和技术扩散效应，构建持续的技术创新能力和价值链升级竞争能力。
　　（二）围绕打造软件产业生态链，推动形成以大型企业为主导、大中小型企业协5851288cb3c867142ca525dcb9b8c81727f5662a7f0fca834dea86e8598de644调发展的格局
　　一是引导和扶持中小企业走专业化道路，改变企业规模小但业务多而杂的现象，切实发展核心业务，提升核心竞争力，防止同质化恶性竞争。二是积极培育一批大型软件企业，使其成为自主品牌的承载者和配套企业的整合者，以及面向中小企业的采购者和发包者。三是鼓励用户购买服务，把系统运行和维护都外包给专业软件企业，用户专心自己的核心业务，厂商专心做好应用系统，使用户与服务商形成风险共担利益共享的战略伙伴关系。四是鼓励科研院所、高校、企业合作开展技术创新及产业化，使研发和生产环节有效衔接起来。五是政府致力于完善相关基础设施和政策法规，并在基础性、前瞻性、战略性的软件技术研究领域切实发挥集中力量办大事的作用，通过国家投资，引导吸收社会各界包括软件企业、投资机构、高等院校等直接组建实体，推进事关国计民生和国家安全的软件关键技术与核心产品的研制、开发、生产和应用。
　　（三）围绕提升研发设计能力，强化人才培养、引进和使用
　　一是大力引进海外软件高端人才。制定实施千名海外软件高端人才引进计划，委托猎头公司在全球范围内挖掘所需软件高端人才及其开发团队，采取各种可以采取的优惠措施和灵活办法，使其为我国软件产业发展做出贡献。二是推动高等院校、职业中专进一步提高软件人才培养水平。一方面，要促进现有软件学院（系、所）或专业进一步扩大软件人才培养规模，推动有条件的高校积极筹办软件学院（系、所）或专业，鼓励条件具备的地区兴办软件职业中专。另一方面，要进一步提高软件人才培养质量，支持有关高等院校、职业中专及时更新教材，鼓励与国外知名高校通过师资交流、课程置换、联合培养等方式合作办学。三是鼓励社会力量组织开展软件专业人才培训。鼓励国外著名软件人才培训机构来华建立培训中心。鼓励民间资本细分软件人才培训市场、兴办各具特色的培训实体。鼓励国内软件人才培训机构与世界著名软件人才培训机构全方位合作，不断提高培训水平。推进软件人才培训机构规模化、品牌化。四是在软件名城、产业基地、产业园区等软件产业集聚地，由当地政府牵头打造软件人才信息与服务平台，促进软件企业、人才中介服务机构、软件人才培训机构和相关高校、职业中专等之间的“无缝衔接”，切实为软件企业提供各类所需适用人才。
　　（曾智泽，国家发展改革委产业所副研究员）