高校引入全面风险管理机制的探讨——以实验室建设与管理为例

沈炜

（湛江师范学院商学院，广东湛江，524048）

实践教学的重要性，在教育部《关于进一步加强高等学校本科教学工作的若干意见》中已经充分的体现，全国各高校都在增加实践教学环节，他们除了在教学理念上通过尝试和创新增加实践环节外，在硬件方面，通过增加实验建设项目及加大实验设备投入来为实践教学环节的增加提供保障。但在实验室的建设发展和设备增加投入的过程中，也产生了很多新的问题并造成了不少的损失。这就要我们能够发现在实验室建设和管理过程中存在的“风险”，并进一步找到科学的方法去规避、控制这些隐藏的风险，把风险充分地管理起来。

一、实验室在建设与管理上存在的问题

在高等学校实验室的建设过程中，从“项目的提出—论证—招标—建设实施—到验收—使用情况—经验总结”整个过程都离不开规范科学的管理，但实际上实验室的管理仍不完善，各种各样的问题仍然普遍存在。

（一）实验管理人员的“意识风险”

实验管理人员缺乏风险管理意识，他们只是简单地完成一般的管理任务，把实验室管理过程中可能出现的风险控制、风险的规避当作纯粹上级领导的事，与基层实验管理人员无任何直接的关系，当然这些问题与实验室一贯的管理体制有关。在风险控制和风险建设过程中，没有形成人人有责的思想。整个实验队伍根本没有建立起风险管理的风气、风险管理的文化。

（二）实验室建设中的“立项风险”

实验室建设项目立项及论证过程不科学造成的风险，湛江师范学院商学院在实验室建设项目的论证和立项上存在不合理和不完善的地方，一般的操作流程是：由学校最基础的教学系讨论提出可行性建设方案，然后报实验室建设委员会论证，最后获得通过或被否定。每个教学系在提出建设方案时，很少会以全局的发展目光去考虑，只是以教学系的发展或个别课程为重点而提出，忽略了实验建设项目对整个学科所起的作用而提出，忽略了实验建设项目必须能综合地训练学生实验、实践和创新能力的需要，而实验室建设委员会成员主要是学校资产管理部门及建设部门的领导组成，对学科专业实践环节了解不深，故实验室建设委员会在论证的时候，基本是听从教学系的方案，只是片面地考虑个别专业或课程的需要而建设，没有起到专家指导的作用，这就很有可能造成重复建设，同时，所建的实验建设项目也不利于学科交叉和培养学生的综合分析和解决问题的能力。

（三）实验建设项目、实施规则陈旧，造成“时间风险”

在项目论证获得通过后，在建设过程中包括选择、采购实验设备，虽然在选择、采购过程中各个职能部门都会按采购规程执行，但是由于建设实验项目的过程和规范性文件一般都是沿用多年前的规章制度进行操作，表面上看起来是天衣无缝，其实很多规定已经不适应新形式下新问题的处理。而且在申请项目到获批到招标采购，经历的时间跨度很长，当设备采购回来时，已经不再是最先进的了。这就造成了“时间风险”。

（四）实验建设项目建成后，利用率低造成了“资源浪费的风险”

实验建设项目建成后，因为在使用上没有相应的、具体的、可操作的监督制度，会出现资源浪费情况。例如：因为设备器材较为先进而老师为了避免增加工作量而不去学习使用，实验设备如同一种摆设（甚至只起到以最先进的设备，提供给高校评估专家参观的作用）；因为设备器材过时而不被老师、学生所接受，而导致放弃使用等等。如设备投入及建成后未充分利用，这就造成“资源浪费的风险”。

（五）实验室建设和管理中出现的“死角风险”

学校的一个具体实验建设项目在建设过程中，一般都会遇到很多新的问题，也会积累很多经验教训，但因为没有一个长效的信息反馈和监督制度，而且实验管理部门常常忽视信息反馈这一环节，未能及时、全面地总结经验，具体实验项目的经办人因为没有风险机制，也不会主动地花时间去形成文字性的经验总结，因此，无法被今后建设和管理者所借鉴，没有进行全面的经验信息反馈，部分风险“死角”未能得到充分及时的处理，那么已经出现过的相同错误将会再次发生。这就造成“死角风险”。

二、实验室建设项目引入全面风险管理机制

为了确保实验室建设项目目标的实现，我们设想引入企业管理中的“全面风险管理”机制，对实验室建设项目从“立项-使用-监督-信息反馈”实施全面的控制，其实就是以风险管理为导向的全面控制。

风险管理思想起源于中世纪的欧洲，发展于20世纪的美国，起初应用的最多的是传统的保险行业，之后逐渐渗透到工程安全及企业的经营与管理中，直到90年代的金融风暴使风险管理在金融行业迅速发展。我国是在80年代改革开放后才“引进”的，经历了“引进阶段”—“消化吸收阶段”—“综合深入阶段”—“技术高速发展阶段”等四个阶段，自第四阶段后，金融风险在中国得到了高度重视，并延伸发展应用到自然科学的前沿理论和工程技术上。风险管理的目标是处置和控制风险，减少和避免损失，通过“事前—事中—事后”的风险管理来实现目标。

根据国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》中全面风险管理的定义，是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

（一）通过引入全面风险管理机制提升全体实验管理人员的风险意识

因为全面风险管理程序的执行不是一个从上到下的直线式的过程，而是互相联系的全员、全方位的循环过程。整个过程是需要所有实验管理人员参与进去的，每个实验管理人员都是风险的管理者，当然实验室的主管领导必须是主导者，起协调和配合的作用，所有人必须团结一心，形成一个信息沟通良好的风险管理的团队。所以，在引入和实施全面风险管理机制的过程中，基层实验管理人员的风险管理意识必然得到提升，这便使每个实验人员都能对实验室的建设和管理负起责任，每一个环节的实验人员就会慢慢地参与到其中来，这样就渐渐形成实验团队风险管理的氛围，风险管理文化也就建立起来了。

（二）完善实验管理体系

通过引入全面风险管理机制逐渐构建起适合于本校实验教学规划的政策、约束机制、具体操作办法、跟踪管理制度等等，从而形成实验室风险管理体系，在整个建设、使用过程中，各环节、各部门的沟通和融合将会不断形成一整套相互配合的制度、办法来保证对实验室管理实施的效果。从而健全、完善实验管理体系，也保证了其先进性。

（三）最大程度地控制教育投入的风险，避免教学实验资源的浪费

通过运用风险管理知识和技术，规避、控制和应对实验建设项目在建设和使用过程中可能出现的问题，从而避免因管理不规范而造成的重复建设的风险，还可以控制因利用率低而造成资源浪费的风险。全面风险管理过程是各环节紧密相钩的循环过程，如同一个无缝隙的“保护圈”，通过铸造这样一个无形的“保护圈”，尽可能地把风险阻隔在“保护圈”以外，最大限度地避免各种风险的发生（如图1所示）。

图1 实施全面风险管理形成的“保护圈”

（四）提高实验建设项目质量，及时反馈信息

引入全面风险管理机制后，首先，可通过运用风险识别、风险衡量等方法去深入了解实验室建设过程中存在的风险，识别、衡量风险的过程其实就是一个不断查找风险源的过程，而全面风险管理过程是全员、全过程、全方位的循环过程，这可以让我们及时了解和认识到实验室建设项目的建设、使用过程中潜在的风险。然后，依据风险评估的结果，制定相应的控制、规避、转移各种风险的决策方案。最后，还要保证及时组织信息的反馈，以完成严密的管理控制流程，进而实现管理上的规范化和程序化。

（五）及时处理出现的风险，最大限度减少损失

由于运用了全面风险管理机制，使实验人员对存在的风险得到了更深入的了解，这就可以预设多种应对风险出现后的应急方案，当出现无法避免的风险时，可以及时启动应急方案，这将会及时、准确地降低风险出现后所造成的损失。笔者认为把全面风险管理机制引入到实验室的建设和管理中，这是一个很好的解决方案。当然，这不是简单地把风险管理的制度搬进来就可以实现的，我们还应该探讨如何把全面风险管理的方法和技术运用到实验室具体的建设和管理工作中来，而且更为重要的是，我们在认识到全面风险管理的重要性、掌握其方法和技术后，能否顺利推行？如何实施和执行？这才是更为关键和需要我们去进一步研究的问题。倘若能顺利实施，它必定能使实验室的建设和管理形成良性运行和协调发展。

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